4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 摊余成本(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 595,357,859.67 | 0.66 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 5,509,450,569.09 | 6.11 |
| 其中:政策性金融债 | 5,509,450,569.09 | 6.11 |
4 | 企业债券 | 590,195,375.66 | 0.65 |
5 | 企业短期融资券 | 23,974,766,018.58 | 26.60 |
6 | 中期票据 | 1,271,912,427.59 | 1.41 |
7 | 其他 | - | - |
8 | 合计 | 31,941,682,250.59 | 35.43 |
9 | 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 | 820,092,825.20 | 0.91 |
5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量(张) | 摊余成本(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 140443 | 14农发43 | 13,000,000 | 1,300,316,059.63 | 1.44 |
2 | 140223 | 14国开23 | 8,900,000 | 890,754,425.29 | 0.99 |
3 | 020079 | 15贴债05 | 6,000,000 | 595,357,859.67 | 0.66 |
4 | 071503005 | 15中信CP005 | 5,300,000 | 530,532,732.66 | 0.59 |
5 | 041554026 | 15国电集CP002 | 5,000,000 | 502,297,130.25 | 0.56 |
6 | 140444 | 14农发44 | 5,000,000 | 499,980,933.02 | 0.55 |
7 | 100236 | 10国开36 | 4,800,000 | 479,599,616.23 | 0.53 |
8 | 1082129 | 10国电集MTN1 | 3,800,000 | 382,013,755.58 | 0.42 |
9 | 011502001 | 15铁道SCP001 | 3,700,000 | 369,877,029.77 | 0.41 |
10 | 011505001 | 15联通SCP001 | 3,600,000 | 359,716,353.44 | 0.40 |
6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 | 偏离情况 |
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 | 27 |
报告期内偏离度的最高值 | 0.3818% |
报告期内偏离度的最低值 | 0.1233% |
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 | 0.2412% |
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 投资组合报告附注
8.1本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。
8.2本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券,但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
8.3本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.4 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | - |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收利息 | 651,682,033.09 |
4 | 应收申购款 | 1,422,994,130.88 |
5 | 其他应收款 | 2,662,000.00 |
6 | 待摊费用 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 2,077,338,163.97 |
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
A级
阶段 | 份额净值收益率(1) | 份额净值收益率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准收益率标准差(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2004.3.5- 2004.12.31 | 2.26% | 0.16% | 1.32% | 0.00% | 0.94% | 0.16% |
2005.1.1- 2005.12.31 | 2.4948% | 0.0027% | 1.8000% | 0.0003% | 0.6948% | 0.0024% |
2006.1.1- 2006.12.31 | 1.9638% | 0.0019% | 1.8800% | 0.0005% | 0.0838% | 0.0014% |
2007.1.1- 2007.12.31 | 3.2640% | 0.0046% | 2.7150% | 0.0018% | 0.5490% | 0.0028% |
2008.1.1- 2008.12.31 | 3.9326% | 0.0148% | 3.1080% | 0.0032% | 0.8246% | 0.0116% |
2009.1.1- 2009.12.31 | 1.7435% | 0.0069% | 1.3781% | 0.0001% | 0.3654% | 0.0068% |
2010.1.1- 2010.12.31 | 2.1458% | 0.0039% | 1.3781% | 0.0000% | 0.7677% | 0.0039% |
2011.1.1- 2011.12.31 | 4.0274% | 0.0030% | 1.4909% | 0.0001% | 2.5365% | 0.0029% |
2012.1.1- 2012.12.31 | 4.3095% | 0.0032% | 1.4557% | 0.0002% | 2.8538% | 0.0030% |
2013.1.1- 2013.12.31 | 4.3637% | 0.0029% | 1.3781% | 0.0000% | 2.9856% | 0.0029% |
2014.1.1- 2014.12.31 | 4.9648% | 0.0021% | 1.3781% | 0.0000% | 3.5867% | 0.0021% |
2015.1.1- 2015.6.30 | 2.1721% | 0.0026% | 0.6810% | 0.0000% | 1.4911% | 0.0026% |
自基金合同生效起至今 | 44.6352% | 0.0063% | 21.9956% | 0.0019% | 22.6396% | 0.0044% |
注:本基金收益分配为按月结转份额。
B级
阶段 | 份额净值收益率(1) | 份额净值收益率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准收益率标准差(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2009.7.22- 2009.12.31 | 1.0266% | 0.0096% | 0.6093% | 0.0000% | 0.4173% | 0.0096% |
2010.1.1- 2010.12.31 | 2.3907% | 0.0039% | 1.3781% | 0.0000% | 1.0126% | 0.0039% |
2011.1.1- 2011.12.31 | 4.2760% | 0.0030% | 1.4909% | 0.0001% | 2.7851% | 0.0029% |
2012.1.1- 2012.12.31 | 4.5588% | 0.0032% | 1.4557% | 0.0002% | 3.1031% | 0.0030% |
2013.1.1- 2013.12.31 | 4.6133% | 0.0029% | 1.3781% | 0.0000% | 3.2352% | 0.0029% |
2014.1.1- 2014.12.31 | 5.2157% | 0.0021% | 1.3781% | 0.0000% | 3.8376% | 0.0021% |
2015.1.1- 2015.6.30 | 2.2935% | 0.0026% | 0.6810% | 0.0000% | 1.6125% | 0.0026% |
自基金合同生效起至今 | 26.9835% | 0.0048% | 8.6693% | 0.0002% | 18.3142% | 0.0046% |
注:本基金收益分配为按月结转份额。
§13基金的费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用的种类:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3) 证券交易费用;
(4) 基金持续销售费用;
(5)基金信息披露费用;
(6)基金持有人大会费用;
(7) 与基金相关的会计师费和律师费;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 与基金运作有关费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算,计算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算,计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述(一)中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金的认购费率为0。
2、申购费
本基金的申购费率为0。
3、赎回费
本基金的赎回费率为0。
4、持续销售费
在通常情况下,本基金A级基金份额的持续销售费年费率为0.25%,B级基金份额的持续销售费年费率为0.01%。各级基金份额的持续销售费计提的计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H为每日应计提的持续销售费
E为前一日该级基金资产净值
R为该级基金份额的持续销售费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的持续销售费率,但各级持续销售费年费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前3 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额持续销售费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换,转换费用的有关规定详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和2009年7月21日发布的《关于南方现金增利B级基金开通基金转换和AB级之间调级转换业务的公告》。
6、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
(四)基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015年 10月12 日
关于南方国策动力股票型证券投资基金
参与部分代销机构开展的定投申购费率优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来对南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持与厚爱,经本公司与部分代销机构协商一致,自2015年10月12日起,南方国策动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:001692)参与以下代销机构开展的基金定投申购费率优惠活动。具体内容如下:
一、开展本基金定投费率优惠活动的代销机构及具体优惠方案
序号 | 机构名称 | 定投申购费率优惠 |
1 | 中国银行股份有限公司 | 投资人通过中国银行柜台、网上银行及手机银行等办理本基金“定期定额投资业务”,前端申购费率享受8折优惠。上述优惠折扣费率不得低于0.6%,低于0.6%的,按照0.6%收取。 |
2 | 交通银行股份有限公司 | 投资人通过交通银行进行本基金(仅限前端收费模式)的定投申购可享受申购费率8折优惠,但优惠折扣后的费率不低于0.6%。原申购费率低于0.6%的将不再有折扣优惠,按原申购费率执行。 |
3 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 投资人通过邮储银行成功申请的基金定投计划,约定申购基金的申购费率不为0的,定投申购费率享受8折优惠,若享受优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行,若基金合同条款中规定申购费等于或低于0.6%,则按原合同条款中费率规定执行,不再享有费率折扣。 |
4 | 中国光大银行股份有限公司 | 投资人通过光大银行进行本基金(仅限前端收费模式)的定投申购可享受申购费率八折优惠,但优惠后费率不得低于 0.6%;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
5 | 兴业银行股份有限公司 | 投资人通过兴业银行进行定投签约的,在活动期间成功发起的基金定投申购,均享受如下费率优惠:通过兴业银行电子渠道(包括网上银行、电话银行、手机银行)开通基金定投业务的,定投申购费率统一优惠至0.6%,原申购费率低于0.6%或为固定费率的,按原费率执行。通过兴业银行柜面渠道开通基金定投业务的,享受基金定投申购费率八折优惠,优惠后申购费率不低于0.6%,如原费率低于0.6%,按原费率执行。 |
6 | 平安银行股份有限公司 | 1、优惠活动期间,投资人通过平安银行网上银行、电话银行渠道办理本基金(仅限于前端收费模式)的定期定额申购业务,享受费率优惠。原费率高于0.6%(含)的,按原费率的4折享受优惠(如优惠后费率低于0.6%,则按照0.6%执行);原费率低于0.6%的,则按原费率执行。2、优惠活动期间,投资人通过平安银行网点柜面渠道办理本基金(仅限于前端收费模式)的定期定额申购业务,享受费率优惠。原费率高于0.6%(含)的,申购费率按8折优惠(如优惠后费率低于0.6%,则按照0.6%执行);原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
7 | 杭州银行股份有限公司 | 投资人通过杭州银行网上银行、手机银行以及柜面开通本基金的定期定额投资计划,在活动期间内,该计划下进行的基金定期定额申购将享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,定期定额申购费率按八折优惠,但优惠后费率不低于0.6%;原定期定额申购费率等于或低于0.6%,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
8 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 通过上海农商银行柜面成功进行基金定投业务享有八折优惠,通过上海农商银行个人网上银行和手机银行成功进行基金定投业务享有四折优惠。若享受优惠折扣后申购费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%以及为固定费率的,则按原费率执行。 |
9 | 青岛银行股份有限公司 | 投资人通过青岛银行柜面、网上银行办理本基金(仅限于前端收费模式)的基金定投业务,享受费率优惠。原申购费率高于0.6%,实行8折优惠;如按8折优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率低于0.6%(含),按照原费率执行;原申购费率为单笔固定金额收费,按照原费率执行。 |
10 | 重庆银行股份有限公司 | 从即日起至2016年5月22日15:00,投资人通过重庆银行网银渠道发起的本基金定投业务,均享受4折的申购费率优惠,折扣以后最低费率为0.6%。即若折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若折扣前的原申购费率(含分级费率)不高于0.6%或为固定费用的,则按原费率执行。 |
11 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 投资人通过深圳农村商业银行自助渠道发起的本基金定投业务,均享受基金申购费率4折优惠,优惠后申购费率不低于0.6%,如原费率低于0.6%,则按照原费率执行。 |
12 | 渤海银行股份有限公司 | 1、投资人通过渤海银行个人网上银行自助开通本基金的定期定额申购计划,在计划存续期内,该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按4折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行;2、投资人通过渤海银行柜台开通本基金的定期定额申购计划,在计划存续期内,该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按8折优惠,但优惠后费率不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%,则按原费率执行。 |
13 | 河北银行股份有限公司 | 投资人通过河北银行网上银行、手机银行定期定额申购本基金,实行费率优惠,原申购费率高于0.6%的基金,最低按四折优惠,优惠后申购费率低于0.6%按照0.6%执行,对于正常费率等于或低于0.6%的申购业务仍按照原费率执行。若基金合同条款中规定申购费率适用固定费用的,则按原合同条款规定执行,不再享有费率折扣。 |
14 | 苏州银行股份有限公司 | 从即日起至2015年12月31日,投资人通过苏州银行柜面渠道定期定额申购本基金,享有如下优惠:基金申购费率按3折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.3;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行;通过苏州银行网上银行渠道定期定额申购本基金,享有如下优惠:基金申购费率按2折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.2;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行;通过苏州银行手机银行渠道定期定额申购本基金,享有如下优惠:基金申购费率按1折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.1;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行。 |
15 | 华泰证券股份有限公司 | 投资人通过华泰证券网上交易系统定投申购本基金,享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按四折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行;通过华泰证券柜台定投,原申购费率高于0.6%的,按八折优惠,但优惠后费率不低于0.6%;原定期定额申购费率等于或低于0.6%,则按原费率执行。 |
16 | 兴业证券股份有限公司 | 投资人通过兴业证券网上交易、手机定投本基金,手续费费率(仅限于场外前端收费模式)享受最低4折优惠,折扣优惠后的手续费费率不低于0.6%。原申购手续费费率已低于0.6%的将不再有折扣优惠,按原申购手续费费率执行。投资人通过兴业证券现场柜台系统定期定额申购的最低申购费率为原费率的八折,且不低于0.6%;申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
17 | 中国银河证券股份有限公司 | 投资人通过银河证券网上交易方式办理定期定额业务,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 投资人临柜方式办理定期定额业务,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的八折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
18 | 齐鲁证券有限公司 | 投资人通过齐鲁证券网上交易系统以定期定额的方式参与本基金定投申购,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
19 | 海通证券股份有限公司 | 通过海通证券柜台系统办理定期定额申购本基金,原申购费率高于0.6%的,享受费率8折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
20 | 中信建投证券股份有限公司 | 投资人通过中信建投证券网上交易系统网上委托定期定额申购本基金的,原申购费率高于0.6%的,享受费率四折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。投资人通过中信建投证券柜台交易系统现场委托定期定额申购本基金,原申购费率高于0.6%的,享受费率八折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
21 | 招商证券股份有限公司 | 投资人通过招商证券柜台、网上、手机开通本基金的定期定额申购计划,在计划存续期内,享有申购费率优惠,定期定额投资申购费率享有4折优惠。若享受折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费用低于0.6%,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
22 | 光大证券股份有限公司 | 投资人通过光大证券“金阳光交易系统”定期定额申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
23 | 中国中投证券有限责任公司 | 投资人通过中投证券网上交易系统定投申购本基金,申购费率为原费率的四折,且不低于0.6%;投资人通过现场柜台系统定投申购的申购费率为原费率的八折,且不低于0.6%;基金原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
24 | 湘财证券股份有限公司 | 投资人通过湘财证券定投申购本基金,费率实行四折优惠, 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至四折且不低于0.6%;原申购费率低于0.6%(含0.6%)或为固定费用的,则按原费率执行。 |
25 | 信达证券股份有限公司 | 投资人通过信达证券网上交易系统、电话委托、手机炒股等非现场方式进行定投,原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%; 原申购费率低于0.6%的,则按基金原合同条款中费率规定执行,不再享有费率折扣。 |
26 | 华融证券股份有限公司 | 投资人通过华融证券柜台交易系统定投申购本基金(仅限前端模式),其申购费率实行八折优惠;若以上优惠折扣实行后费率低于0.6%,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。投资人通过华融证券网上交易系统定投申购本基金(仅限前端模式),其申购费率实行四折优惠;若以上优惠折扣实行后费率低于0.6%,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
27 | 长江证券股份有限公司 | 投资人通过长江证券网上交易系统、手机交易系统定投申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
28 | 国联证券股份有限公司 | 投资人通过国联证券网上交易系统定投本基金,其申购手续费率享有优惠,原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
29 | 平安证券有限责任公司 | 投资人通过平安证券任何渠道定期定额购买本基金可享受如下费率优惠:1. 原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,申购费率按4折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.4) ,但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;2. 原申购费率(含分级费率)低于或等于0.6%的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
30 | 华安证券股份有限公司 | 投资人亲临华安证券营业部现场开通本基金的定期定额申购计划,在计划存续期内,该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按八折优惠,优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%或适用于固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
31 | 浙商证券股份有限公司 | 投资人通过浙商证券网上交易、电话委托等非现场委托方式进行基金定投申购本,申购费率为原费率的四折,且不低于0.6%;原费率低于或等于0.6%,则按原费率执行。 |
32 | 华宝证券有限责任公司 | 投资人通过华宝证券网上交易系统网上委托定投申购本基金,享受申购费率优惠。原前端申购费率高于0.6%的,则按0.6%执行;原前端申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
33 | 第一创业证券股份有限公司 | 投资人通过第一创业交易系统定投本基金产品给予定期定额投资费率优惠,优惠前定投费率等于或低于0.6%的,不享受优惠,按原费率执行;优惠前定投费率高于0.6%,优惠后定投费率享受4折优惠,若优惠后定投费率低于0.6%,按0.6%执行。 |
34 | 中山证券有限责任公司 | 投资人通过中山证券网上交易系统定投申购本基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。投资人通过中山证券柜台系统定投申购本基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的八折;原申购费率低于(或等于)0.6%的,则按原费率执行。 |
35 | 华龙证券股份有限公司 | 投资人通过华龙证券交易系统定投申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
36 | 华鑫证券有限责任公司 | 投资人通过华鑫证券自助式交易系统(包括网上交易、电话委托、手机证券、磁卡委托、热自助系统)方式定投申购本基金(仅限前端、场外模式), 原费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
37 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 投资人通过诺亚正行网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
38 | 深圳众禄金融控股股份有限公司 | 投资人通过深圳众禄网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
39 | 上海好买基金销售有限公司 | 投资人通过上海好买网上交易系统成功办理本基金(前端收费模式)定期定额申购业务,并扣款成功的,原申购费率高于0.6%的,其申购费率享有最低4 折优惠,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于、低于0.6%的,则按原申购费率执行。原费率为固定费用的不再优惠。 |
40 | 杭州数米基金销售有限公司 | 投资人通过数米基金办理本基金定投申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
41 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 投资人通过上海长量以非现场方式成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,或者为固定费用的,仍按原费率执行。 |
42 | 上海天天基金销售有限公司 | 投资人通过天天基金办理本基金定投业务的,不设折扣限制,具体以天天基金公示为准。 |
43 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 投资人通过北京展恒电子交易平台成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
44 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 投资人通过同花顺网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
45 | 中期资产管理有限公司 | 投资人通过中期资产网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
46 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 投资人通过万银财富自助渠道发起的本基金产品基金定投业务,其前端申购费率享受基金申购费率4折优惠。 原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的4折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
47 | 和讯信息科技有限公司 | 投资人通过和讯网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
48 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 投资人通过宜信普泽网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。持有招行卡申购本基金的客户,仅享受7折费率优惠。 |
49 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 个人投资人通过金观诚非现场方式定期定额申购本基金,其前端申购费率享有4折优惠,优惠后的申购费率不得低于0.6%。原申购费率等于、低于0.6%或适用固定收费的,则按原费率执行,不再享有费率折扣优惠。 |
50 | 泛华普益基金销售有限公司 | 投资人通过泛华普益网上成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠(招商银行和交通银行卡无优惠)。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
51 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 投资人通过恒天明泽网站成功办理本基金定投申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
52 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 投资人通过钱景财富网上交易系统成功办理本基金定投申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
53 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 投资人通过创金启富网上交易系统成功办理本基金定投业务,其前端申购费率享有四折优惠但不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
54 | 海银基金销售有限公司 | 投资人通过海银基金网上交易系统成功办理本基金定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%或为固定费率的,仍按原费率执行。 |
55 | 上海联泰资产管理有限公司 | 投资人通过联泰资产成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%,仍按原费率执行。 |
56 | 北京增财基金销售有限公司 | 投资人通过增财基金成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
57 | 上海利得基金销售有限公司 | 投资人通过利得基金成功办理上述列表中参加费率优惠的基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
58 | 上海汇付金融服务有限公司 | 投资人通过汇付金融成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
59 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 投资人通过厦门鑫鼎盛成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
60 | 中信建投期货有限公司 | 投资人通过中信建投期货成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
61 | 北京乐融多源投资咨询有限公司 | 投资人通过积木基金办理本基金的定投业务开展费率优惠活动,具体费率优惠措施以积木基金安排为准。 |
(注:以上排名不分先后)
二、特别提示
1、本基金原费率情况详见基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、上述优惠活动期间,业务办理的相关规则及流程以各代销机构的安排和规定为准。费率优惠活动如有展期、终止或调整,费率优惠规则如有变更,均以代销机构的安排和规定为准。
3、本基金费率优惠活动仅针对前端收费模式的定投申购手续费费率,不适用于基金转换业务等其他业务的基金手续费费率。
4、投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
5、投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、上述代销机构网站或客户服务电话
2、南方基金管理有限公司
客服电话:400-889-8899
网址:www.nffund.com
特此公告
南方基金管理有限公司
二〇一五年十月十二日
关于南方国策动力股票型证券投资基金
参与部分代销机构日常申购费率优惠
活动的公告
为答谢广大客户长期以来对南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持与厚爱,经本公司与部分代销机构协商一致,自2015年10月12日起,南方国策动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:001692)参与以下代销机构日常申购费率优惠活动。具体内容如下:
一、开展本基金日常申购费率优惠活动的代销机构及具体优惠方案
序号 | 机构名称 | 日常申购费率优惠 |
1 | 中国工商银行股份有限公司 | 从即日起至2016年3月31日,个人投资人通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购本基金,其申购费率可享有8折优惠。原申购费率不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。 |
2 | 中国农业银行股份有限公司 | 投资人通过中国农业银行网上银行、手机银行申购本基金,其申购费率享有8折优惠。原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8) ,但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率(含分级费率)低于或等于0.6%的,则按原费率执行。 |
3 | 中国银行股份有限公司 | 投资人通过中国银行网上银行申购本基金,前端申购费率享受8折优惠;通过手机银行申购本基金,前端申购费享受6折优惠。上述优惠折扣费率不得低于0.6%,低于0.6%的,按照0.6%收取。 |
4 | 交通银行股份有限公司 | 从即日起至2016年6月30日15:00,投资人通过交通银行网上银行、手机银行申购本基金,基金申购手续费费率(前端模式)享受最低8折优惠,折扣优惠后的手续费费率不低于0.6%。原申购手续费费率已低于0.6%的将不再有折扣优惠,按原申购手续费费率执行。 |
5 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 从即日起至2015年12月31日,投资人通过浦发银行网上银行、手机银行申购本基金,其申购费率享有8折优惠。1、原申购费率高于0.6%的,实行上述折扣率优惠;如优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%计算申购手续费,并据此重新计算折扣率;如发生基金申购比例配售,则该笔申购委托适用最终确认金额所对应的基础申购费率及原申请金额所确定的实际折扣率。2、原申购费率低于0.6%的,按照原费率执行。3、原申购费率为单笔固定金额收费的,按照原费率执行。 |
6 | 中国光大银行股份有限公司 | 投资人通过光大银行网银、电话、手机等电子渠道申购本基金,申购费率享受六折优惠,但优惠后费率不得低于 0.6%;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
7 | 兴业银行股份有限公司 | 投资人通过兴业银行网上银行、电话银行、手机银行渠道申购本基金并扣款成功的,申购费率统一优惠为0.75%(固定费率除外,如基金招募说明书规定的相应申购费率低于0.75%时,则按实际费率收取申购费)。 |
8 | 平安银行股份有限公司 | 优惠活动期间,投资人通过平安银行网上银行、电话银行及自助终端渠道申购本基金(仅限于前端收费模式),其申购费率享有优惠。原费率高于0.6%(含)的,申购费率按8折优惠(如优惠后费率低于0.6%,则按照0.6%执行);原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
9 | 杭州银行股份有限公司 | 投资人通过杭州银行网上银行、手机银行申购本基金,享有如下申购费率优惠:原申购费率高于0.6%的,按六折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
10 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 投资人通过上海农商银行个人网上银行和手机银行成功申购本基金,享有六折优惠。若享受优惠折扣后申购费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%以及为固定费率的,则按原费率执行。 |
11 | 青岛银行股份有限公司 | 投资人通过青岛银行网上银行申购本基金(仅限于前端收费模式),其申购费率享有优惠。原申购费率高于0.6%,实行6折优惠;若按6折优惠后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率低于0.6%(含),按照原费率执行;原申购费率为单笔固定金额收费,按照原费率执行。 |
12 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 投资人通过深圳农村商业银行自助渠道发起的本基金申购业务,享受基金申购费率4折,优惠后申购费率不低于0.6%,如原费率低于0.6%, 则按原费率执行。 |
13 | 渤海银行股份有限公司 | 投资人通过渤海银行个人网上银行申购本基金,原申购费率高于0.6%的,按4折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
14 | 河北银行股份有限公司 | 投资人通过河北银行网上银行、手机银行申购本基金实行费率优惠,原申购费率高于0.6%的基金,最低按四折优惠,优惠后申购费率低于0.6%按照0.6%执行,对于正常费率等于或低于0.6%的申购业务仍按照原费率执行。若基金合同条款中规定申购费率适用固定费用的,则按原合同条款规定执行,不再享有费率折扣。 |
15 | 苏州银行股份有限公司 | 从即日起至2015年12月31日,投资人通过苏州银行柜面渠道申购本基金,享有如下优惠:基金申购费率按3折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.3;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行;通过苏州银行网上银行渠道申购本的基金,享有如下优惠:基金申购费率按2折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.2;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行;通过苏州银行手机银行渠道本基金,享有如下优惠:基金申购费率按1折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.1;原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行。 |
16 | 华泰证券股份有限公司 | 投资人通过华泰证券网上交易系统申购本基金给予申购费率优惠。即:原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
17 | 兴业证券股份有限公司 | 投资人通过兴业证券网上交易、手机申购本基金,手续费费率(仅限于场外前端收费模式)享受最低4折优惠,折扣优惠后的手续费费率不低于0.6%。原申购手续费费率已低于0.6%的将不再有折扣优惠,按原申购手续费费率执行。投资人通过兴业证券现场柜台系统申购的最低申购费率为原费率的八折,且不低于0.6%;申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
18 | 中国银河证券股份有限公司 | 投资人通过银河证券网上交易方式申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
19 | 国泰君安证券股份有限公司 | 投资人通过国泰君安自助式交易系统(包括网上交易、电话委托、手机证券、自助热自助系统)申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
20 | 齐鲁证券有限公司 | 投资人通过齐鲁证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
21 | 海通证券股份有限公司 | 投资人通过海通证券网上交易等自助交易方式申购本基金,原申购费率高于0.6%的,享受费率四折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
22 | 中信建投证券股份有限公司 | 投资人通过中信建投网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,享受费率四折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
23 | 长城证券股份有限公司 | 投资人通过长城证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
24 | 招商证券股份有限公司 | 投资人通过招商证券柜台、网上、手机申购本基金,申购费率享有4折优惠。若享受折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费用低于0.6%,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
25 | 申万宏源证券有限公司 | 投资人通过申万宏源证券网上交易方式申购本基金,其交易费率最低可享受原申购费率4折(前端场外申购模式);通过申万宏源证券电话等非现场交易方式申购本基金,其交易费率最低可享受原申购费率5折执行(前端场外申购模式)。上述两项最低优惠费率不低于0.6%。原费率低于0.6%的,按原费率执行。 |
26 | 光大证券股份有限公司 | 投资人通过光大证券“金阳光交易系统”、“手机客户端”申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行 。 |
27 | 中国中投证券有限责任公司 | 投资人通过中投证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
28 | 申万宏源西部证券有限公司 | 投资人通过申万宏源西部证券网上交易方式申购本基金,其交易费率最低可享受原申购费率4折(前端场外申购模式);通过申万宏源西部证券电话等非现场交易方式申购本基金,其交易费率最低可享受原申购费率5折执行(前端场外申购模式)。上述两项最低优惠费率不低于0.6%。原费率低于0.6%的,按原费率执行。 |
29 | 湘财证券股份有限公司 | 投资人通过湘财证券网上交易系统申购本基金,费率实行四折优惠, 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至四折且不低于0.6%;原申购费率低于0.6%(含0.6%)或为固定费用的,则按原费率执行。 |
30 | 安信证券股份有限公司 | 投资人通过网上交易方式申购安信证券代理销售的本基金费率实行四折优惠, 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
31 | 信达证券股份有限公司 | 投资人通过信达证券网上交易系统、电话委托、手机炒股等非现场方式进行日常申购,原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%; 原申购费率低于0.6%的,则按基金原合同条款中费率规定执行,不再享有费率折扣。 |
32 | 华融证券股份有限公司 | 投资人通过华融证券的网上交易系统申购本基金(仅限前端模式),优惠费率一律按本基金原申购费率的四折执行,最低费率不低于0.6%;原申购费率低于0.6%,按原费率执行。 |
33 | 长江证券股份有限公司 | 投资人通过长江证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
34 | 上海证券有限责任公司 | 投资人通过上海证券网上交易系统申购本基金,其优惠费率统一按原费率的四折执行,但最低不低于0.6%,对于原申购费率低于0.6%,按原费率执行 。 |
35 | 江海证券有限公司 | 投资人通过江海证券网上交易系统申购本基金,申购费率统一为0.6%,且不低于原费率的四折(固定费率除外,如基金招募说明书规定的相应申购费率低于 0.6% 时,则按实际低于0.6%的费率收取申购费)。 |
36 | 国联证券股份有限公司 | 投资人通过国联证券网上交易系统申购本基金,其申购费率优惠至0.6%,且不低于原费率的四折,优惠后费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
37 | 平安证券有限责任公司 | 投资人通过平安证券任何渠道申购本基金可享受如下费率优惠:1. 原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,申购费率按4折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.4) ,但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;2. 原申购费率(含分级费率)低于或等于0.6%的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
38 | 国都证券股份有限公司 | 投资人通过国都证券手机炒股申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
39 | 东吴证券股份有限公司 | 投资人通过东吴证券网上交易系统申购本基金,网上交易费率最低四折优惠,优惠后费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
40 | 广州证券股份有限公司 | 投资人通过广州证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
41 | 华安证券股份有限公司 | 投资人通过华安证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,按四折优惠,优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%或适用于固定费用的,按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
42 | 华宝证券有限责任公司 | 投资人通过华宝证券网上交易系统网上委托申购本基金,享受申购费率优惠。原前端申购费率高于0.6%的,则按0.6%执行;原前端申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
43 | 第一创业证券股份有限公司 | 投资人通过第一创业交易系统申购本基金产品给予申购费率优惠,优惠前申购费率等于或低于0.6%的,不享受优惠,按原费率执行;优惠前申购费率高于0.6%,优惠后申购费率享受4折优惠,若优惠后申购费率低于0.6%,按0.6%执行。 |
44 | 华福证券有限责任公司 | 投资人通过华福证券网上交易系统购买本基金,其购买手续费享有优惠,原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
45 | 中山证券有限责任公司 | 投资人通过中山证券网上交易系统申购本基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
46 | 德邦证券股份有限公司 | 投资人通过德邦证券网上交易系统申购本基金,其申购手续费率享有优惠,原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折,原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行 |
47 | 国盛证券有限责任公司 | 投资人通过国盛证券网上交易系统申购本基金,其申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折,原低于0.6%的,则按原费率执行。 |
48 | 中国国际金融股份有限公司 | 投资人通过手机、网上、柜台交易方式申购上述开放式基金将享受申购费率优惠,优惠安排为:原申购费率高于0.6%的,申购费率享有4折优惠,但优惠后的申购费率不低于0.6%;原申购费率等于、低于0.6%或适用固定费用的,则按原申购费率执行,不享有费率折扣。本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端申购手续费,不包括基金转换业务的基金手续费。 |
49 | 万联证券有限责任公司 | 投资人通过万联证券网上交易系统申购本基金,原申购手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
50 | 华龙证券股份有限公司 | 投资人通过华龙证券交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
51 | 华鑫证券有限责任公司 | 投资人通过华鑫证券自助式交易系统(包括网上交易、电话委托、手机证券、磁卡委托、热自助系统)方式申购本基金(仅限前端、场外模式), 原费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
52 | 日信证券有限责任公司 | 投资人通过日信证券网上交易方式申购本基金,原申购费率高于0.6%的,统一按原费率的四折执行,但最低不低于0.6%;原申购费率低于0.6%的,按原费率执行 |
53 | 五矿证券有限公司 | 投资人通过五矿证券网上交易系统成功办理本基金申购业务的,申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
54 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 投资人通过诺亚正行网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
55 | 深圳众禄金融控股股份有限公司 | 投资人通过深圳众禄网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
56 | 上海好买基金销售有限公司 | 投资人通过上海好买网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有最低4折优惠。若折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若折扣前的原申购费率(含分级费率)等于或低于0.6%,或者为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
57 | 杭州数米基金销售有限公司 | 投资人通过数米基金办理本基金申购业务的,不设折扣限制,具体以数米基金公示为准。 |
58 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 投资人通过上海长量以非现场方式成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;若优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若优惠前的原申购费率等于或低于0.6%,或者为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
59 | 上海天天基金销售有限公司 | 投资人通过天天基金办理本基金申购业务的,不设折扣限制,具体以天天基金公示为准。 |
60 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 投资人通过北京展恒电子交易平台成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
61 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 投资人通过浙江同花顺网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
62 | 中期资产管理有限公司 | 投资人通过中期资产网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
63 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 投资人通过万银财富自助渠道发起的本基金产品基金申购,其前端申购费率享受基金申购费率4折优惠。 原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的4折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
64 | 和讯信息科技有限公司 | 投资人通过和讯网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
65 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 投资人通过宜信普泽网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。持有招行卡申购本基金的客户,仅享受7折费率优惠。 |
66 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 个人投资人通过金观诚非现场方式申购本基金,其前端申购费率享有4折优惠,优惠后的申购费率不得低于0.6%。原申购费率等于、低于0.6%或适用固定收费的,则按原费率执行,不再享有费率折扣优惠。 |
67 | 泛华普益基金销售有限公司 | 投资人通过泛华普益网上成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠(招商银行和交通银行卡无优惠)。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
68 | 嘉实财富管理有限公司 | 投资人通过嘉实财富网上交易或柜台交易成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
69 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 投资人通过新兰德网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
70 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 投资人通过恒天明泽网站成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
71 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 投资人通过钱景财富网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
72 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 投资人通过创金启富网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠但不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
73 | 海银基金销售有限公司 | 投资人通过海银基金网上交易系统成功办理本基金申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%或为固定费率的,仍按原费率执行。 |
74 | 上海联泰资产管理有限公司 | 投资人通过联泰资产成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%,仍按原费率执行。 |
75 | 北京增财基金销售有限公司 | 投资人通过增财基金成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
76 | 上海利得基金销售有限公司 | 投资人通过利得基金成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
77 | 上海汇付金融服务有限公司 | 投资人通过汇付金融成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
78 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 投资人通过厦门鑫鼎盛成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
79 | 中信建投期货有限公司 | 投资人通过中信建投期货成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
80 | 上海陆金所资产管理有限公司 | 投资人通过陆金所资管成功办理本基金申购业务的,不设折扣限制,具体以陆金所资管公示为准。 |
81 | 北京乐融多源投资咨询有限公司 | 投资人通过积木基金办理本基金的申购业务开展费率优惠活动,具体费率优惠措施以积木基金安排为准。 |
(注:以上排名不分先后)
二、特别提示
1、本基金原费率情况详见基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、上述优惠活动期间,业务办理的相关规则及流程以各代销机构的安排和规定为准。费率优惠活动如有展期、终止或调整,费率优惠规则如有变更,均以代销机构的安排和规定为准。
3、本次基金费率优惠活动不适用于基金定投业务及转换业务等其他业务的基金手续费费率。
4、投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
三、投资人可以通过以下途径咨询有关详情
1、上述代销机构网站或客户服务电话
2、南方基金管理有限公司
客服电话:400-889-8899
网址:www.nffund.com
特此公告
南方基金管理有限公司
二〇一五年十月十二日
南方基金关于南方顺达基金
增加中国农业银行为代销机构的公告
根据南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)签署的销售代理协议,本公司决定增加中国农业银行为南方顺达保本混合型证券投资基金(以下简称“南方顺达基金”)的代销机构。
从2015年10月12日起,投资人可前往中国农业银行在全国的营业网点办理南方顺达基金的认购及其他相关业务。具体业务办理规则请遵循中国农业银行的相关规定。
投资人可通过以下途径咨询有关详情:
中国农业银行客服电话:95599
中国农业银行网址:www.abchina.com
南方基金客服电话:400-889-8899
南方基金网址:www.nffund.com
风险提示:
投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
特此公告
南方基金管理有限公司
二〇一五年十月十二日