（上接B057版）

　券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金、博时上证50交易型开放式指数证券投资基金、博时上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时证金宝货币市场基金、汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金，共120只开放式基金及其它托管资产，托管资产为52,934.17亿元人民币。

　三、相关服务机构

　（一）基金销售机构

　1、直销机构：富国基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　法定代表人：薛爱东

　直销网点：上海投资理财中心

　上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

　客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

　传真：021-20361544

　联系人：林燕珏

　公司网站：www.fullgoal.com.cn

　2、代销机构

　（1）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法人代表：李建红

　联系电话：（0755）83198888

　传真电话：（0755）83195109

　联系人员：曾里南

　客服电话：95555

　公司网站：www.cmbchina.com

　（2）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法人代表：姜建清

　联系电话：（010）95588

　传真电话：（010）95588

　联系人员：杨先生

　客服电话：95588

　公司网站：www.icbc.com.cn

　（3）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法人代表：蒋超良

　联系电话：（010）85108227

　传真电话：（010）85109219

　联系人员：曾艳

　客服电话：95599

　公司网站：www.abchina.com

　（4）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　法人代表：田国立

　联系电话：（010）66594946

　传真电话：（010）66594946

　联系人员：陈洪源

　客服电话：95566

　公司网站：www.boc.cn

　（5）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法人代表：王洪章

　联系电话：（010）66275654

　传真电话：010－66275654

　联系人员：张静

　客服电话：95533

　公司网站：www.ccb.com

　（6）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法人代表：牛锡明

　联系电话：（021）58781234

　传真电话：（021）58408483

　联系人员：曹榕

　客服电话：95559

　公司网站：www.bankcomm.com

　（7）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

　法人代表：常振明

　联系电话：（010）65550827

　传真电话：（010）65550827

　联系人员：常振明

　客服电话：95558

　公司网站：bank.ecitic.com

　（8）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市北京东路689号

　法人代表：吉晓辉

　联系电话：（021）61618888

　传真电话：（021）63604199

　联系人员：唐小姐

　客服电话：95528

　公司网站：www.spdb.com.cn

　（9）中国光大银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　法人代表：唐双宁

　联系电话：010-63636153

　传真电话：010-63639709

　联系人员：朱红

　客服电话：95595

　公司网站：www.cebbank.com

　（10）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区正义路4号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法人代表：董文标

　联系电话：（010）58351666

　传真电话：（010）57092611

　联系人员：杨成茜

　客服电话：95568

　公司网站：www.cmbc.com.cn

　（11）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法人代表：李国华

　联系电话：（010）68858057

　传真电话：（010）68858057

　联系人员：王硕

　客服电话：95580

　公司网站：www.psbc.com

　（12）北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法人代表：闫冰竹

　联系电话：010-66223587

　传真电话：010-66226045

　联系人员：谢小华

　客服电话：95526

　公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

　（13）华夏银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　法人代表：吴建

　联系电话：010-85238667

　传真电话：010-85238680

　联系人员：郑鹏

　客服电话：95577

　公司网站：www.hxb.com.cn

　（14）上海银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法人代表：范一飞

　联系电话：（021）68475888

　传真电话：（021）68476111

　联系人员：龚厚红

　客服电话：（021）962888

　公司网站：www.bankofshanghai.com

　（15）深圳平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　法人代表：肖遂宁

　联系电话：（0755）22197874

　传真电话：（0755）22197874

　联系人员：蔡宇洲

　客服电话：95511-3

　公司网站：www.bank.pingan.com

　（16）宁波银行股份有限公司

　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法人代表：陆华裕

　联系电话：0574-89068340

　传真电话：0574-87050024

　联系人员：胡技勋

　客服电话：96528（上海、北京地区962528）

　公司网站：www.nbcb.com.cn

　（17）青岛银行股份有限公司

　注册地址：青岛市市南区香港中路68号

　办公地址：青岛市市南区香港中路68号

　法人代表：郭少泉

　联系电话：0532-85709787

　传真电话：0532-85709799

　联系人员：滕克

　客服电话：96588（青岛）、40066-96588（全国）

　公司网站：www.qdccb.com

　（18）东莞银行股份有限公司

　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　办公地址：东莞市莞城区体育路21号

　法人代表：廖玉林

　联系电话：0769-22100193

　传真电话：0769-22117730

　联系人员：巫渝峰

　客服电话：0769-96228

　公司网站：www.dongguanbank.cn

　（19）温州银行股份有限公司

　注册地址：温州市车站大道196号

　办公地址：温州市车站大道196号

　法人代表：邢增福

　联系电话：（0577）88990085

　传真电话：（0577）88995217

　联系人员：姜晟

　客服电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96

　公司网站：www.wzbank.com.cn

　（20）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　法人代表：刘宝凤

　联系电话：022-58316666

　传真电话：022-58316259

　联系人员：王宏

　客服电话：4008888811

　公司网站：www.cbhb.com.cn

　（21）洛阳银行股份有限公司

　注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　法人代表：王建甫

　联系电话：（0379）65921977

　传真电话：（0379）65921977

　联系人员：李亚洁

　客服电话：96699

　公司网站：www.bankofluoyang.com.cn

　（22）大连银行股份有限公司

　注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

　办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

　法人代表：陈占维

　联系电话：（0411）82356627

　传真电话：（0411）82356590

　联系人员：李格格

　客服电话：4006640099

　公司网站：www.bankofdl.com

　（23）东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：东莞市莞城南城路2号

　办公地址：东莞市莞城南城路2号

　法人代表：何沛良

　联系电话：0769－22866268

　传真电话：0769－22866268

　联系人员：何茂才

　客服电话：0769-961122

　公司网站：www.drcbank.com

　（24）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省昆山市前进中路219号

　办公地址：江苏省昆山市前进中路219号

　法人代表：刘斌

　联系电话：（0512）57379292

　传真电话：（0512）55211330

　联系人员：丁丽丽

　客服电话：96079

　公司网站：www.ksrcb.cn

　（25）广州农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

　办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

　法人代表：王继康

　联系电话：020-28019593

　传真电话：020-22389014

　联系人员：黎超雄

　客服电话：020-961111

　公司网站：www.grcbank.com

　（26）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法人代表：林义相

　联系电话：010-66045529

　传真电话：010-66045518

　联系人员：尹伶

　客服电话：010-66045678

　公司网站：www.txsec.com

　（27）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

　法人代表：万建华

　联系电话：（021）38670666

　传真电话：（021）38670666

　联系人员：芮敏琪

　客服电话：400-8888-666

　公司网站：www.gtja.com

　（28）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法人代表：王常青

　联系电话：（010）65183888

　传真电话：（010）65182261

　联系人员：权唐

　客服电话：400-8888-108

　公司网站：www.csc108.com

　（29）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　法人代表：何如

　联系电话：（0755）82130833

　传真电话：（0755）82133952

　联系人员：周杨

　客服电话：95536

　公司网站：www.guosen.com.cn

　（30）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　法人代表：宫少林

　联系电话：（0755）82943666

　传真电话：（0755）82943636

　联系人员：林生迎

　客服电话：95565、400-8888-111

　公司网站：www.newone.com.cn

　（31）广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　法人代表：孙树明

　联系电话：（020）87555305

　传真电话：（020）87555305

　联系人员：黄岚

　客服电话：95575

　公司网站：www.gf.com.cn

　（32）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法人代表：王东明

　联系电话：（010）84588888

　传真电话：（010）84865560

　联系人员：顾凌

　客服电话：95558

　公司网站：www.cs.ecitic.com

　（33）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法人代表：陈有安

　联系电话：（010）66568430

　传真电话：（010）66568990

　联系人员：田薇

　客服电话：4008-888-888

　公司网站：www.chinastock.com.cn

　（34）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法人代表：王开国

　联系电话：（021）23219000

　传真电话：（021）23219000

　联系人员：李笑鸣

　客服电话：95553

　公司网站：www.htsec.com

　（35）申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法人代表：李梅

　联系电话：（021）33389888

　传真电话：（021）33388224

　联系人员：黄莹

　客服电话：95523或4008895523

　公司网站：www.swhysc.com

　（36）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　法人代表：兰荣

　联系电话：0591-38281963

　传真电话：0591-38281963

　联系人员：夏中苏

　客服电话：95562

　公司网站：www.xyzq.com.cn

　（37）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　法人代表：牛冠兴

　联系电话：（0755）82558305

　传真电话：（0755）82558002

　联系人员：陈剑虹

　客服电话：400-800-1001

　公司网站：www.essence.com.cn

　（38）中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法人代表：沈强

　联系电话：0571-85776114

　传真电话：0571-85783771

　联系人员：李珊

　客服电话：95548

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　（39）湘财证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法人代表：林俊波

　联系电话：021-68634510-8620

　传真电话：（021）68865680

　联系人员：赵小明

　客服电话：400-888-1551

　公司网站：www.xcsc.com

　（40）民生证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

　法人代表：余政

　联系电话：（010）85127999

　传真电话：（010）85127917

　联系人员：赵明

　客服电话：400-6198-888

　公司网站：www.mszq.com

　（41）国元证券有限责任公司

　注册地址：合肥市寿春路179号

　办公地址：合肥市寿春路179号

　法人代表：蔡咏

　联系电话：（0551）62207935

　传真电话：（0551）62207935

　联系人员：李蔡

　客服电话：95578

　公司网站：www.gyzq.com.cn

　（42）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法人代表：杜庆平

　联系电话：022-28451991

　传真电话：022-28451892

　联系人员：蔡霆

　客服电话：400-651-5988

　公司网站：www.bhzq.com

　（43）华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法人代表：吴万善

　联系电话：0755-82569143

　传真电话：0755-82492962

　联系人员：孔晓君

　客服电话：95597

　公司网站：www.htsc.com.cn

　（44）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法人代表：杨宝林

　联系电话：0532-85022326

　传真电话：0532-85022605

　联系人员：吴忠超

　客服电话：95548

　公司网站：www.citicssd.com

　（45）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法人代表：张志刚

　联系电话：010-63080985

　传真电话：01063080978

　联系人员：唐静

　客服电话：400-800-8899

　公司网站：www.cindasc.com

　（46）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

　法人代表：潘鑫军

　联系电话：021-63325888

　传真电话：021-63326729

　联系人员：胡月茹

　客服电话：95503

　公司网站：www.dfzq.com.cn

　（47）方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　法人代表：雷杰

　联系电话：（010）57398062

　传真电话：（010）57398058

　联系人员：徐锦福

　客服电话：95571

　公司网站：www.foundersc.com

　（48）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法人代表：薛峰

　联系电话：021-22169999

　传真电话：021-22169134

　联系人员：刘晨、李芳芳

　客服电话：95525

　公司网站：www.ebscn.com

　（49）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　法人代表：龚德雄

　联系电话：（021）53519888

　传真电话：（021）53519888

　联系人员：张瑾

　客服电话：（021）962518

　公司网站：www.962518.com

　（50）大同证券经纪有限责任公司

　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

　法人代表：董祥

　联系电话：0351-4130322

　传真电话：0351-4130322

　联系人员：薛津

　客服电话：4007121212

　公司网站：www.dtsbc.com.cn

　（51）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　法人代表：杨宇翔

　联系电话：95511-8

　传真电话：95511-8

　联系人员：吴琼

　客服电话：95511-8

　公司网站：www.pingan.com

　（52）中原证券股份有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　法人代表：菅明军

　联系电话：0371—69099882

　传真电话：0371--65585899

　联系人员：程月艳

　客服电话：0371-967218、400-813-9666

　公司网站：www.ccnew.com

　（53）国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法人代表：常喆

　联系电话：（010）84183333

　传真电话：（010）84183311-3389

　联系人员：黄静

　客服电话：400-818-8118

　公司网站：www.guodu.com

　（54）恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　法人代表：庞介民

　联系电话：010-88088188

　传真电话：010-88088188

　联系人员：王旭华

　客服电话：（0471）4972343

　公司网站：www.cnht.com.cn

　（55）申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法人代表：许建平

　联系电话：010-88085858

　传真电话：010-88085858

　联系人员：李巍

　客服电话：4008-000-562

　公司网站：www.hysec.com

　（56）齐鲁证券有限公司

　注册地址：济南市经七路86号

　办公地址：济南市经七路86号23层

　法人代表：李玮

　联系电话：0531－68889155

　传真电话：0531－68889185

　联系人员：吴阳

　客服电话：95538

　公司网站：www.qlzq.com.cn

　（57）金元证券股份有限公司

　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　法人代表：陆涛

　联系电话：0755-83025022

　传真电话：0755-83025625

　联系人员：马贤清

　客服电话：400-8888-228

　公司网站：www.jyzq.cn

　（58）德邦证券股份有限公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

　法人代表：姚文平

　联系电话：021-68761616

　传真电话：021-68767880

　联系人员：朱磊

　客服电话：400 8888 128

　公司网站：http://www.tebon.com.cn

　（59）华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法人代表：黄金琳

　联系电话：0591-87383600

　传真电话：0591-87383610

　联系人员：张宗锐

　客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

　公司网站：www.hfzq.com.cn

　（60）华龙证券有限责任公司

　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　法人代表：李晓安

　联系电话：0931-4890208

　传真电话：（0931）4890628

　联系人员：李昕田

　客服电话：（0931）96668、4006898888

　公司网站：www.hlzqgs.com

　（61）中国国际金融有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

　法人代表：李剑阁

　联系电话：010-65051166

　传真电话：010-65051166

　联系人员：陶亭

　客服电话：010-65051166

　公司网站：http://www.cicc.com.cn

　（62）上海华信证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法人代表：杨锐敏

　联系电话：021-38784818

　传真电话：021-68775878

　联系人员：倪丹

　客服电话：68777877

　公司网站：www.cf-clsa.com

　（63）瑞银证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　法人代表：程宜荪

　联系电话：（010）58328888

　传真电话：(010)58328112

　联系人员：牟冲

　客服电话：4008878827

　公司网站：www.ubssecurities.com

　（64）中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法人代表：龙增来

　联系电话：（0755）82023442

　传真电话：（0755）82026539

　联系人员：刘毅

　客服电话：95532、400-600-8008

　公司网站：www.china-invs.cn

　（65）江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法人代表：孙名扬

　联系电话：0451-85863719

　传真电话：0451-82287211

　联系人员：刘爽

　客服电话：400-666-2288

　公司网站：www.jhzq.com.cn

　（66）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　法人代表：陈林

　联系电话：021-68777222

　传真电话：021-68777822

　联系人员：刘闻川

　客服电话：4008209898

　公司网站：www.cnhbstock.com

　（67）江苏金百临投资咨询有限公司

　注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

　办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

　法人代表：费晓燕

　联系电话：0510-82758877

　传真电话：0510-88555898

　联系人员：袁丽萍

　客服电话：0510-9688988

　公司网站：www.jsjbl.com

　（68）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

　法人代表：王莉

　联系电话：400-920-0022

　传真电话：021-20835879

　联系人员：于杨

　客服电话：400-920-0022

　公司网站：licaike.hexun.com

　（69）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

　法人代表：汪静波

　联系电话：021-3860-0672

　传真电话：021-3860-2300

　联系人员：张姚杰

　客服电话：400-821-5399

　公司网站：www.noah-fund.com

　（70）深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法人代表：薛峰

　联系电话：0755-33227950

　传真电话：0755-82080798

　联系人员：汤素娅

　客服电话：4006-788-887

　公司网站：众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.

　（71）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　法人代表：其实

　联系电话：021-54509998

　传真电话：021-64385308

　联系人员：潘世友

　客服电话：400-1818-188

　公司网站：www.1234567.com.cn

　（72）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　法人代表：杨文斌

　联系电话：（021）58870011

　传真电话：（021）68596916

　联系人员：张茹

　客服电话：4007009665

　公司网站：www.ehowbuy.com

　（73）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法人代表：陈柏青

　联系电话：021- 60897840

　传真电话：0571-26697013

　联系人员：张裕

　客服电话：4000766123

　公司网站：www.fund123.cn

　（74）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法人代表：张跃伟

　联系电话：021-58788678 -8201，13585790204

　传真电话：021—58787698

　联系人员：沈雯斌

　客服电话：400-089-1289

　公司网站：www.erichfund.com

　（75）浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

　法人代表：凌顺平

　联系电话：0571-88911818

　传真电话：0571-86800423

　联系人员：吴强

　客服电话：4008-773-772

　公司网站：www.5ifund.com

　（76）北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　法人代表：闫振杰

　联系电话：（010）62020088

　传真电话：（010）62020088

　联系人员：宋丽冉

　客服电话：4008886661

　公司网站：www.myfund.com

　（77）中期时代基金销售（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　法人代表：路瑶

　联系电话：010-59539718

　传真电话：010-59539701

　联系人员：侯英建

　客服电话：95162，4008888160

　公司网站：www.cifcofund.com

　（78）嘉实财富管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　法人代表：赵学军

　联系电话：021-20289890

　传真电话：021-20280110

　联系人员：张倩

　客服电话：400-021-8850

　公司网站：www.harvestwm.cn

　（79）北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　法人代表：梁蓉

　联系电话：（010）66154828

　传真电话：（010）88067526

　联系人员：张旭

　客服电话：400-6262-818

　公司网站：www.5irich.com

　（80）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法人代表：沈伟桦

　联系电话：010-52855713

　传真电话：010-85894285

　联系人员：程刚

　客服电话：400-609-9200

　公司网站：www.yixinfund.com

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：富国基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　法定代表人：薛爱东

　成立日期：1999年4月13日

　电话：（021）20361818

　传真：（021）20361616

　联系人：雷青松

　（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）

　名称：上海源泰律师事务所

　住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　负责人：廖海

　电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　联系人：廖海

　经办律师：梁丽金、刘佳

　（四）审计基金财产的会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

　法定代表人：葛明

　联系电话：021-22288888

　传真：021-22280000

　联系人：徐艳

　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　四、基金的名称

　富国低碳环保混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　混合型

　六、基金的投资目标

　本基金主要投资于从事或受益于低碳环保主题的上市公司，通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　八、基金的投资策略

　1、大类资产配置

　本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。

　本基金主要考虑的因素为：

　（1）宏观经济指标，包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；

　（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

　（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶持等。

　通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。

　2、股票投资策略

　（1）低碳环保主题类股票的界定：

　根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等，本基金管理人认为，低碳环保包含了从资源、能源的获取和产生，经中间的输送和配送，到净化处理及循环利用的整个过程。一般来说，低碳主要是从工业活动前端改善能源结构，提升能源和资源的有效利用率，从源头减少能源的消耗；环保主要是后端处置，对工业活动日常生活产生的污染物进行处置后，然后排放到自然环境中。低碳环保，兼顾了前端与后端的处置，使经济发展与环境的矛盾得到有效化解，最终进入人与自然和谐共存的阶段。

　本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票：

　1）直接从事低碳环保主题相关行业的股票

　①低碳主题相关股票：

　A.清洁能源：主要包括清洁能源的研发、生产与运营，如风能、太阳能、生物质能、水电及核电等；也包括清洁能源的传输、服务等配套产业，如特高压输电、智能电网等相关上市公司；

　B.节能减排：主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关上市公司，如工业节能、建筑节能、汽车节能；也包括化石能源减排，如清洁燃煤、整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公司；

　C.碳交易与陆地碳汇：主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等相关的上市公司；

　②环保行业：包括环保技术和设备、环保服务和资源利用等相关行业的上市公司；

　2）受益于低碳环保主题的股票，包括：

　①传统高耗能高污染行业中，通过有效节能减排措施或污染治理措施，实现能耗降低、污染改善，从而实现产业升级，相对同类公司受益的上市公司；

　②与低碳环保主题相关的服务行业

　③投资于低碳环保相关产业的上市公司；

　④因与低碳环保主题相关的产业结构升级、消费生活模式转变而受益的其他上市公司。

　未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对低碳环保主题类股票的识别及认定。

　（2）个股投资策略

　1）对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票

　按照上述（1）“低碳环保主题类股票的界定”中，对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票，本基金将采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股选择。

　定量的方法主要基于对一些量化指标的考察，包括：市净率（P/B）、市盈率（P/E）、动态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等，并强调绝对估值（DCF，DDM，NAV等）与相对估值（P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA等）的结合：

　①价值型股票的量化筛选：选取P/B、P/E较低的上市公司股票；

　②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。

　本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核，选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理的上市公司。

　定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，通过深入分析该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的低碳环保主题类上市公司：

　①低碳环保相关技术上的优势

　公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利，具有较高的技术壁垒，且该种技术或专利的成熟度较高，适宜于大规模生产；

　②低碳环保相关产业政策的扶持力度

　低碳环保主题相关公司，相对于一般上市公司而言，对于相关政策环境的依赖程度更为显著。本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度，是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助；

　③产品的市场需求情况

　对于低碳环保主题类公司而言，清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等通常具有一定创新特点，该类产品是否符合市场需求，切合市场趋势变化，将成为决定企业盈利能力的关键因素之一；

　除了以上三个要点之外，本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企业，或即将成为细分行业龙头的企业；公司经营团队能力、治理结构完善程度等因素。

　2）对于受益于低碳环保主题的股票

　除了使用上述1）中提到的定量和定性分析方法外，本基金还将重点关注公司在同行业中节能减排、减低环境污染等方面是否处于领先地位。具体的参考指标包括：每单位收入所消耗能源、每单位收入排碳量等。

　3、债券投资策略

　本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

　（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

　（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

　（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

　（4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；

　（5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

　对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。

　资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。

　4、权证投资策略

　本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为：

　（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

　（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；

　（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；

　（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

　十一、基金的投资组合报告

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　注：本基金本报告期末未持有债券。

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　注：本基金本报告期末未持有债券。

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　注：本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　注：本基金本报告期末未投资股指期货。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　注：本基金本报告期末未投资国债期货。

　（3）本期国债期货投资评价

　本基金本报告期末未投资国债期货。

　11、投资组合报告附注

　（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　本报告编制日前一年内，深圳证券交易所于2014年6月30日发布《关于对江苏三友集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，江苏三友集团股份有限公司未能及时、准确履行相关信息披露义务，深圳证券交易所决定给予通报批评的处分。

　基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。

　本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　（3）其他资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　1、富国低碳环保混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　■

　2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

　■

　注：截止日期为2015年6月30日。

　本基金于2011年8月10日成立，建仓期6个月，即从2011年8月10日起至2012年2月9日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

　十三、费用概览

　（一）与基金运作有关的费用

　1、基金费用的种类

　（1）基金管理人的管理费；

　（2）基金托管人的托管费；

　（3）基金财产拨划支付的银行费用；

　（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　（5）基金份额持有人大会费用；

　（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　（7）基金的证券交易费用；

　（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　除基金管理费和基金托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　3、不列入基金费用的项目

　基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　4、费用调整

　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　（二）与基金销售有关的费用

　1、基金的申购费

　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

　（1）前端收费模式

　本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：

　■

　（注：基金管理人已于2014年9月4日发布《关于新增旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》，自2014年9月10日起对于通过本公司直销柜台采取前端收费模式申购本基金的养老金客户可享特定申购费率，详情请见该公告）

　（2）后端收费模式

　后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下：

　■

　本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。

　因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

　2、基金的赎回费

　赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

　本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。

　投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为0.5%。

　投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

　■

　3、转换费用

　A 前端转前端

　（1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

　1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

　2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

　（2）基金转换的计算：

　转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

　净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）

　申购补差费＝转入金额－净转入金额

　转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

　注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

　B 后端转后端

　后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。

　（1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：

　转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率

　净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

　转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　（2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：

　转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）

　净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

　转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

　基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

　（三）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　1、“封面”更新了本基金的基金名称。

　2、“重要提示”部分更新了基金名称、招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　3、“一、绪言”及“二、释义”部分，对与基金更名相关的内容进行了更新。

　4、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。

　5、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等内容进行了更新。

　6、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构、注册登记机构部分信息进行了更新。

　7、“七、基金合同的生效”部分，根据基金合同修改的内容作了相应更新。

　8、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购与赎回场所、基金转换信息进行了更新。

　9、“九、基金的投资”部分更新了风险收益特征、投资限制、基金投资组合报告，内容截止至2015年6月30日。

　10、“十、基金的业绩”部分更新了业绩数据，内容截止至2015年6月30日。

　11、“十二、基金资产的估值”部分，根据基金合同修改的内容更新了估值方法。

　12、“十七、风险揭示”部分，更新了代销机构信息。

　13、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分，根据基金合同修改的内容作了相应更新。

　14、“十九、基金合同内容摘要”部分，根据基金合同修改的内容作了相应更新。

　15、“二十、托管协议的内容摘要”部分，根据托管协议修改的内容作了相应更新。

　16、更新了“二十二、其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。

　富国基金管理有限公司

　二〇一五年九月二十三日