关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金所持有停牌股票的风险提示公告

　国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（基金代码：160225，以下简称“本基金”）由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”）转型而成。本基金目前已处于特定申购期内，针对本基金目前仍持有的转型前中小成长ETF基金的相关停牌股票，本基金管理人特别提示如下：

　一、本基金已于2015年8月27日起，对所持有的长期停牌股票等估值日没有市价,且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的股票,估值方法由按交易所收盘价调整为指数收益法。

　二、相对于本基金的标的指数，由于停牌股票的收益特性与大盘指数的相关性较大，可能会因此产生一定的跟踪误差。此类跟踪误差会随着后续基金规模的扩大，或者相关停牌股票复牌后卖出而逐渐消失。

　三、本基金将根据基金合同及法律法规的相关要求，有效控制跟踪偏离度和跟踪误差，并在建仓期内完成建仓，以达到有效跟踪标的指数的目的。

　四、其他需要提示的事项：

　（1）本基金特定申购期自2015年8月27日起至2015年9月25日止，期间只开放申购，不开放赎回。请投资者注意投资风险。具体安排详见本基金管理人发布的相关公告。

　（2）如有疑问，请拨打本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）获取相关信息。

　五、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

　特此公告。

　国泰基金管理有限公司

　二○一五年九月十五日

　国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提示公告

　近期，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）二级市场交易价格连续大幅下跌，2015年9月11日，TMTB份额在二级市场的收盘价为0.460元，相对于当日0.4010元的基金份额净值，溢价幅度达到14.71%。截止2015年9月14日，TMTB份额二级市场的收盘价为0.414元，明显高于基金份额净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

　为此，本基金管理人提示如下：

　一、TMTB份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，由于TMTB份额内含杠杆机制的设计，TMTB份额净值的变动幅度将大于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰TMT50，基金代码：160224）净值和TMTA份额（场内简称：TMTA，基金代码：150215）的份额净值的变动幅度，即TMTB份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。TMTB份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

　二、TMTB份额的交易价格，除了有份额净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

　三、截至2015年9月14日收盘，TMTB份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值。不定期份额折算后，TMTB份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　四、截至本公告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

　五、截至本公告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

　六、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。

　特此公告。

　国泰基金管理有限公司

　2015年9月15日

　国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

　根据《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰TMT50，基金代码：160224）、TMTA份额（场内简称：TMTA，基金代码：150215）、TMTB份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）将进行不定期份额折算。

　由于近期 A 股市场波动较大，截至 2015 年 9 月14日收盘，TMTB份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注TMTB份额近期基金份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。

　针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下：

　一、由于TMTA份额、TMTB份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，TMTA份额、TMTB份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　二、TMTB份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。

　三、TMTA份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征，在不定期份额折算后，原TMTA份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征TMTA份额变为同时持有较低风险收益特征TMTA份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额的情况，因此，原TMTA份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，国泰TMT50为跟踪深证TMT50指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌变化，因此原TMTA份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　四、由于触发折算阈值当日，TMTB的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日TMTB的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

　本基金管理人的其他重要提示：

　一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量国泰TMT50份额、TMTA份额、TMTB份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

　二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停TMTA份额与TMTB份额的上市交易以及国泰TMT50份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的基金合同及《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。

　三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。?

　特此公告。

　国泰基金管理有限公司

　2015年9月15日