本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本次会议是否有否决议案：无

　一、 会议召开和出席情况

　(一) 股东大会召开的时间：2015年9月9日

　(二) 股东大会召开的地点：上海长宁区虹桥路 2188 弄 59 号 2 楼

　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　■

　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　本次股东大会现场会议由何昌明先生主持，会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　1、 公司在任董事9人，出席7人，独立董事王力群、余坚因工作原因未能出席会议。

　2、 公司在任监事3人，出席3人。

　3、 董事会秘书宋乐出席会议；公司部分高级管理人员列席了会议。

　二、 议案审议情况

　(一) 非累积投票议案

　1. 议案名称：《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》

　1.01议案名称：《激励对象的确定依据和范围》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.02议案名称：《限制性股票的来源和数量、分配情况》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.03议案名称：《本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁售期》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.04议案名称：《限制性股票的授予价格》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.05议案名称：《限制性股票的授予与解锁条件》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.06 议案名称：《限制性股票激励计划的调整方法和程序》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.07 议案名称：《限制性股票会计处理》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.08 议案名称：《限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.09 议案名称：《公司/激励对象各自的权利义务》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.10 议案名称：《公司/激励对象发生异动的处理》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　1.11 议案名称：《限制性股票回购注销的原则》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2议案名称：《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　3 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　4 议案名称：《关于修改公司章程的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　5 议案名称：《关于独立董事津贴的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　(二) 累积投票议案表决情况

　6.关于增补董事的议案

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　6 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　7 关于议案表决的有关情况说明

　议案1-4项为特别表决事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　三、律师见证情况

　1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　律师：姚毅 鄯颖

　2、 律师鉴证结论意见：

　公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司章程的规定；本次股东大会的决议合法有效。

　四、备查文件目录

　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　3、 本所要求的其他文件。

　鹏欣环球资源股份有限公司

　2015年9月10日