本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十二次会议，于2015年9月1日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事8人，实际参加表决董事8人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　本次会议以记名投票方式审议并通过《关于继续与中国证券金融股份有限公司开展收益互换业务的议案》：

　一、同意公司以截至2015年7月底净资产的20%为基准，继续与中国证券金融股份有限公司开展收益互换业务（扣除前次与其开展收益互换的出资金额后，本次出资额度为92,973万元）；

　二、同意公司与中国证券金融股份有限公司签署《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》、《收益互换交易确认书》。

　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　特此公告

　西南证券股份有限公司

　董事会

　二〇一五年九月二日