本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第二十八次会议通知于2015年8月31日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2015年9月1日以通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应表决董事11人，实际表决董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　本次会议以记名投票的方式通过了如下议案：

　一、审议通过《关于调整公司自营投资规模的议案》。

　同意调整公司以自有资金从事自营投资总规模为不超过105亿元，该额度不包括公司因融资融券、承销、质押回购等各类自营予以支持的业务所发生的持仓占用的资金规模。其中：

　1、固定收益类投资规模不超过45亿元；固定收益类证券的风险限额按照固定收益类资金占用规模的8％设定。

　2、权益类投资规模不超过60亿元（含股指期货等衍生投资业务）；权益类证券属交易性金融资产的风险限额按照交易性金融资产投资规模的20%设定。

　在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。

　表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　二、审议通过《关于与中国证券金融股份有限公司进行收益互换的议案》。

　1、同意公司与中国证券金融股份有限公司签署《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》等相关法律文件，与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易，出资金额为2015年7月末净资产的20%即367,762万元。

　2、授权公司经营管理层办理本次出资的相关事宜。

　表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　三、备查文件

　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　2、深交所要求的其他文件。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司董事会

　2015年9月2日