证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2015-069

　华泰证券股份有限公司

　关于收到中国证监会调查通知书的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：渝证调查字2015004号），因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

　公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并将严格按照监管要求履行信息披露义务，提醒广大投资者注意投资风险。

　特此公告。

　华泰证券股份有限公司董事会

　2015年8月26日

　证券简称：华泰证券 证券代码：601688 公告编号：临2015-070

　债券代码：123343 债券简称：14华泰03

　华泰证券股份有限公司关于行使“14华泰03”次级债券发行人赎回选择权的提示性公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　《华泰证券股份有限公司非公开发行2014年第二期次级债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关“14华泰03”次级债券发行人赎回选择权的条款约定如下：发行人有权于本期次级债券3年期品种的第1个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会规定的信息披露场所发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回权利，本期次级债券将被视为第1年全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全部本期次级债券。赎回的支付方式与本期次级债券到期本息支付方式相同，将按照本期次级债券登记机构的相关规定办理。若发行人未行使赎回权利，则本期次级债券将继续在第2年至第3年存续，且从第2个计息年度开始，后2个计息年度的票面年利率在初始发行利率的基础上提高300个基点。

　公司于2014年9月29日发行“14华泰03”次级债债券，2015年9月29日为本次债券第1个计息年度付息日。根据公司《募集说明书》的约定，公司可于本次债券第1个计息年度付息日前的第 30个交易日，决定是否行使发行人赎回选择权。

　根据公司第二届董事会第第二十四次会议决议和2013年第三次临时股东大会决议的授权，公司经营管理层于2015年8月17日做出《关于华泰证券股份有限公司非公开发行2014年第二期次级债券行使赎回选择权的决定》，决定行使“14华泰03”次级债券发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的“14华泰03”次级债券全部赎回。

　公司将根据相关业务规则，做好“14华泰03”次级债券赎回事宜的后续信息披露及本息兑付工作。

　特此公告。

　华泰证券股份有限公司

　董 事 会

　2015年8月26日