景顺长城基金管理有限公司

　二○一五年七月二十九日

　一、重要声明与提示

　景顺长城交易型货币市场基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银河证券股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2015年7月2日的《证券时报》和景顺长城基金管理有限公司网站（www.igwfmc.com）上的《景顺长城交易型货币市场基金招募说明书》。

　二、基金概览

　（一）基金场内简称：景顺货币。

　（二）基金代码（二级市场交易代码）：511890。

　（三）一级市场申赎代码：511891，证券简称：景顺货币。

　（四）2015年7月27日基金份额总额：3,451,484份。

　（五）2015年7月27日基金份额净值：100元。

　（六）本次上市交易份额：3,451,484份。

　（七）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

　（八）上市交易日期：2015年8月3日。

　（九）基金管理人：景顺长城基金管理有限公司。

　（十）基金托管人：中国银河证券股份有限公司。

　（十一）上市推荐人：中国银河证券股份有限公司。

　（十二）申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：中国银河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司等3家证券公司。

　三、基金的募集与上市交易

　（一）本基金上市前基金募集情况

　1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会，证监许可【2015】867号文。

　2、基金运作方式：契约型开放式。

　3、基金合同期限：不定期。

　4、发售日期：

　本基金的份额发售时间自2015年7月6日起至2015年7月10日止。

　网上现金认购时间：2015年7月8日至2015年7月10日。

　网下现金认购时间：2015年7月6日起至2015年7月10日。

　5、发售价格：1.00元人民币。

　6、发售期限：网下现金发售5个工作日，网上现金发售3个工作日。

　7、发售方式：网上现金认购和网下现金认购。

　8、发售机构

　（1）网下现金发售机构：景顺长城基金管理有限公司

　（2）网上现金发售代理机构

　网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：

　国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、西南证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中航证券有限公司、第一创业证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、西藏同信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、天源证券有限公司、江海证券有限公司、银泰证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、厦门证券有限公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、五矿证券有限公司、北京高华证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、恒泰长财证券有限责任公司、万和证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、国开证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、开源证券有限责任公司、诚浩证券有限责任公司、宏信证券有限责任公司等。

　（3）基金管理人可根据有关法律法规，选择其它符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。

　（二）基金合同生效

　■

　注： 1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。

　2、按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

　（三）基金份额折算

　根据《景顺长城交易型货币市场基金基金合同》、《景顺长城交易型货币市场基金招募说明书》的有关规定，本基金管理人在基金合同生效当日为本基金办理份额折算。

　本基金基金合同生效于2015年7月16日。本基金的份额折算日为基金合同生效当日。本次募集认购金额为344,948,000.00元，折算前基金份额总额为344,948,000.00份，折算前基金份额净值为1元；根据本基金的基金份额折算方法，折算后基金份额总额为3,449,480.00份，折算后基金份额净值为100元。

　本基金的登记机构中国证券登记结算有限责任公司于2015年7月16日进行了变更登记。基金份额持有人可以自2015年7月17日起在其上海证券交易所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。

　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

　（四）基金上市交易

　1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上证函[2015]312号。

　2、上市交易日期：2015年8月3日。

　3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

　4、本次上市交易的基金份额场内简称：景顺货币。

　5、本次上市交易的基金份额交易代码：511890 。

　投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

　6、本次上市交易份额：3,451,484份。

　7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

　四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

　（一）持有人户数

　截至2015年7月27日，本基金份额持有人户数为2,317户，平均每户持有的基金份额为1,490份。

　（二）持有人结构

　截至2015年7月27日，本基金份额持有人结构如下：

　机构投资者持有的基金份额为373,529份，占基金总份额的10.82%；个人投资者持有的基金份额为3,077,955份，占基金总份额的89.18%。

　本公司基金从业人员持有基金份额的总量为0，占该只基金总份额的比例为 0；

　本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；

　本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

　（三）前十名基金份额持有人的情况：

　截至2015年7月27日，前十名基金份额持有人的情况如下表。

　■

　五、基金主要当事人简介

　（一）基金管理人

　1、名称：景顺长城基金管理有限公司

　2、法定代表人：赵如冰

　3、总经理：许义明

　4、注册资本：1.3亿元人民币

　5、注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

　6、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2003】76号

　7、工商登记注册的法人营业执照文号：440301501134051号

　8、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务

　9、股权结构：长城证券股份有限公司，持有股份49%；景顺资产管理有限公司，持有股份49%；开滦(集团)有限责任公司，持有股份1%；大连实德集团有限公司，持有股份1%。

　10、内部组织结构及职能：

　公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及ETF投资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF销售部、市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下：

　（1）股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理。

　（2）固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。

　（3）国际投资部：主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训等业务。

　（4）量化及ETF投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。

　（5）专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。

　（6）研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。

　（7）渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。

　（8）机构客户部：负责公司产品在机构客户等渠道的销售。

　（9）ETF销售部：负责公司ETF类产品的销售及服务。

　（10）市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理等工作。

　（11）产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。

　（12）基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。

　（13）信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。

　（14）交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。

　（15）人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。

　（16）财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。

　（17）法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。

　（18）总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。

　公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　11、人员情况：

　截至2015年6月30日，公司现有员工174人，其中117人具有硕士及以上学历。

　12、信息披露负责人：杨皞阳

　电话：0755－82370388

　13、基金管理业务情况简介：

　截至2015年6月底，景顺长城基金公司管理总资产717亿元。公司旗下共管理46只开放式基金，涵盖高中低各类风险等级，产品线较为完备。

　各基金基本类型和产品名称见下表所示：

　表 景顺长城基金管理有限公司管理的开放式基金类型

　■

　14、本基金基金经理

　袁媛女士，经济学硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部，也曾担任中航证券证券投资部投资经理、安信证券资产管理部投资主办等职务。2013年7月加入本公司，担任固定收益部资深研究员；自2014年4月起担任基金经理。具有8年证券、基金行业从业经验。

　（二）基金托管人情况

　1、基金托管人情况

　名称：中国银河证券股份有限公司

　注册地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　成立日期：2007年1月26日

　批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号

　注册资本：75.37亿元人民币

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号

　联系人：李蔚

　联系电话：010-66568278

　中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日，公司经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币75.37亿元。公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。

　2、主要人员情况

　银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验，骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。

　3、基金托管业务经营情况

　银河证券托管部于2014年1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

　4、基金托管人的内部控制制度

　（1）内部控制目标

　银河证券作为基金托管人：

　1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

　3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

　4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。

　（2）内部控制组织结构

　公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

　公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。

　5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。

　投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：1.对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督；2.对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；3.对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；4.对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督；5.对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；6.其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。

　公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。

　（三）上市推荐人

　中国银河证券股份有限公司

　（四）一级交易商

　（1）中国银河证券股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　联系人：宋明

　电话：010-66568450

　传真：010-66568990

　客户服务电话: 4008-888-8888

　网址：www.chinastock.com.cn

　（2）长城证券股份有限公司

　注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　联系人：李春芳

　电话：0755-83516089

　传真：0755-83515567

　客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888

　网址：www.cgws.com

　（3）光大证券股份有限公司

　注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨、李芳芳

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　客户服务电话：95525、4008888788、10108998

　网址：www.ebscn.com

　（五）基金验资机构

　法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　法定代表人：杨绍信

　电话：021-23238888

　传真：021-23238800

　经办注册会计师：单峰、陈熹

　六、基金合同摘要

　基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。

　七、基金财务状况

　（一）基金募集期间费用

　基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　（二）基金上市前重要财务事项

　本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

　（三）基金资产负债表

　本基金截至2015年7月27日的资产负债表如下：

　■

　注：1、截至2015年7月27日，基金份额净值100.00元，基金份额总额3,451,954.36份。

　2、本报告期自2015年7月16日起至2015年7月27日止。本基金合同于2015 年7月16日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。

　八、基金投资组合

　（一）基金资产组合情况

　■

　（二）报告期债券回购融资情况

　在本报告期内本货币市场基金未发生债券回购融资业务。

　债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

　在本报告期内本货币市场基金未发生债券回购融资业务。

　（三）基金投资组合平均剩余期限

　1、投资组合平均剩余期限基本情况

　■

　报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

　本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。

　2、 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　■

　（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　截至2015年7月27日，本基金未持有债券。

　（五） 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

　截至2015年7月27日，本基金未持有债券。

　（六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　截至2015年7月27日，本基金未持有债券，因此暂未测算“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离。

　（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　截至2015年7月27日，本基金未持有资产支持证券。

　（八）投资组合报告附注

　1、基金计价方法说明

　本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持100.00元。

　2、本基金在报告期内不存在持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮息债的摊余成本超过基金资产净值20％的情况。

　3、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　4、其他各项资产构成

　■

　5、 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　九、重大事件揭示

　本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

　十、基金管理人承诺

　基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：

　（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

　（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

　十一、基金托管人承诺

　基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

　（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。

　（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、现金替代的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　十二、基金上市推荐人意见

　本基金上市推荐人为中国银河证券股份有限公司。

　上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：

　1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；

　2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实。

　十三、备查文件目录

　（一）中国证监会批准景顺长城交易型货币市场基金募集的文件

　（二）景顺长城交易型货币市场基金基金合同

　（三）法律意见书

　（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

　（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

　（六）景顺长城交易型货币市场基金托管协议

　（七）中国证监会要求的其他文件

　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　景顺长城基金管理有限公司

　2015年7月29日

　附件：基金合同摘要

　景顺长城交易型货币市场基金基金合同摘要

　（基金合同条款及内容应以基金合同正本为准）

　一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

　（一）基金管理人

　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　（1）依法募集资金；

　（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

　（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　（4）销售基金份额；

　（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

　（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

　（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

　（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　（12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购和赎回的业务规则；

　（16）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资产作为抵押进行融资。

　（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　（2）办理基金备案手续；

　（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　（7）依法接受基金托管人的监督；

　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，每百份基金净收益和7日年化收益率；

　（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

　（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　（26）建立并保存基金份额持有人名册；

　（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　（二）基金托管人

　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

　（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

　（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

　（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　（4）除依据《基金法》、《基金合同》 、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

　（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、每百份基金净收益和7日年化收益率；

　（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

　（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

　（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

　（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

　（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　（三）基金份额持有人

　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　本基金每份基金份额具有同等的合法权益。

　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

　（1）分享基金财产收益；

　（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

　（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　（7）监督基金管理人的投资运作；

　（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

　（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

　（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

　（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

　（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

　（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

　（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

　（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

　（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

　（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　本基金份额持有人大会不设日常机构。

　（一）召开事由

　1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　（1）终止《基金合同》（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　（2）更换基金管理人；

　（3）更换基金托管人；

　（4）转换基金运作方式（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　（6）变更基金类别；

　（7）本基金与其他基金的合并；

　（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　（9）变更基金份额持有人大会程序（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情形除外；

　（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；

　（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　（3）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下变更收费方式，增加、减少或调整基金份额类别设置；

　（4）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、收益分配、非交易过户等业务的规则；

　（5）在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；

　（6）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

　（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　（二）会议召集人及召集方式

　1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

　2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

　60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

　4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

　60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

　5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

　（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

　（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

　（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　（7）召集人需要通知的其他事项。

　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

　（四）基金份额持有人出席会议的方式

　基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

　1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

　（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

　3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

　4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。

　（五）议事内容与程序

　1、议事内容及提案权

　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　2、议事程序

　（1）现场开会

　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

　（2）通讯开会

　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　（六）表决

　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三方之二以上（含三方之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定的，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　（七）计票

　1、现场开会

　（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

　2、通讯开会

　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　（八）生效与公告

　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

　基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

　基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

　三、基金收益分配原则、执行方式

　(一)基金收益的构成

　基金收益是指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息收入以及其他收入。因运作基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。基金净收益为基金收益扣除相关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

　(二)收益分配原则

　本基金收益分配应遵循下列原则：

　1、本基金每份基金份额享有同等分配权；

　2、本基金收益分配方式为红利再投资，记入投资人收益账户，免收再投资的费用。投资人收益账户里的权益和其本金（投资人基金份额）一起参加当日的收益分配，并享有同等收益分配权；

　3、本基金根据每日基金收益情况，以每百份基金净收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，记入投资人收益账户。投资人赎回基金份额时，其对应比例的累计收益将以现金形式支付给投资人；若累计收益为负值，则从投资人赎回基金款中按比例扣除；

　4、本基金根据每日基金收益情况，以基金净收益为基准，为投资人计算当日收益，若收益账户当日累计收益满足结转条件,则为投资者结转相应的基金份额。若当日净收益大于零时，则为投资者收益账户记增收益，满足结转条件的则增加投资人基金份额；若当日净收益等于零时，则保持投资人基金份额和收益账户收益不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若当日净收益小于零时，不缩减投资人基金份额，记减投资者收益账户收益。基金公司根据以上基金收益分配原则确定投资者的收益份额，并委托登记机构办理相应的基金份额收益结转的变更登记；

　5、投资人卖出部分基金份额时，不支付对应的收益；但投资人份额全部卖出时，以现金方式将全部累计收益与投资人结清；

　6、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额及其对应的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配权益；

　7、投资人当日买入的基金份额自买入当日起享有基金的收益分配权益；当日卖出的基金份额自卖出当日起，不享有基金的收益分配权益；

　8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　(三)收益分配方案

　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定。

　(四)收益分配的时间和程序

　本基金按日计算并进行收益分配。每个开放日公告前一个开放日基金份额的每百份基金净收益和7日年化收益率。若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间的每百份基金净收益和节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每百份基金净收益和7日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。

　本基金每日例行的收益分配不再另行公告。

　(五)本基金每百份基金净收益及7日年化收益率的计算见本基金合同第二十部分。

　四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、基金的销售服务费；

　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　6、基金份额持有人大会费用；

　7、基金的证券交易费用；

　8、基金的银行汇划费用；

　9、基金的账户开户费用和账户维护费用；

　10、基金上市费及年费；

　11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×0.30%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.09%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.09%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　3.基金销售服务费

　本基金年销售服务费率为0.25%，销售服务费计提的计算公式如下：

　H＝E×年销售服务费率÷当年天数

　H为每日基金份额应计提的基金销售服务费

　E为前一日基金份额的基金资产净值

　基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　五、基金资产的投资范围和投资限制

　（一）投资目标

　在保持基金资产相对低风险和相对高流动性的前提下，追求高于业绩比较基准的回报。

　（二）投资范围

　本基金的投资范围包括：

　现金；通知存款；短期融资券及超级短期融资券；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；1年以内（含1年）的银行定期存款、协议存款和大额存单；期限在1年以内（含1年）的债券回购；剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；期限在1年以内（含1年）的中央银行票据、国债、政策性银行金融债；剩余期限在397天以内（含397天）企业债券和中期票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　（三）投资策略

　1.整体资产久期策略

　本基金根据对未来利率变动的合理预判，结合基金未来现金流的综合预期，以及投资者行为分析，动态决定和调整投资组合平均剩余期限。具体而言，本基金利用定性分析和定量分析方法，综合分析宏观经济指标，包括全球经济发展形势、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、利率水平和市场预期、通货膨胀率、货币供应量等，对短期利率走势进行综合判断；同时分析央行公开市场操作、主流资金的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金互动等；同时本基金区别于普通货币基金，需要加强对基金未来现金流以及投资者行为的综合分析。

　2.类属配置策略

　类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等投资品种之间的配置比例。实现基金流动性需求并获得投资收益。

　通过对各类别金融工具政策倾向、税收政策、信用等级、收益率水平、资金供求、流动性等因素的研究判断，来确定并动态调整投资组合国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等各类属品种的配置比例，以满足投资人对基金流动性的需求，并达到获取投资收益的目的

　3.个券选择策略

　在个券选择层面，将首先考虑安全性和流动性因素，优先选择高信用等级的流动性好的债券品种以规避违约风险和流动性风险。在此基础上，基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。

　4.套利策略

　由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异、资金供求失衡、流动性等因素造成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象，从而使债券市场上存在套利机会。在保证安全性和流动性的前提下，本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上，适当参与市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会，以获取安全的超额收益。

　5.回购策略

　（1）息差放大策略：该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时，基金管理人将严格遵守公司内部各项风控指标，且符合相关法律法规。

　（2）逆回购策略：基金管理人将密切关注合适的短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。

　6.流动性管理策略

　本基金将保持高流动性的特性，将建立流动性预警指标，动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例。同时，密切关注本基金申购/赎回、季节性资金流动、新股申购、日历效应等情况，适时通过现金留存、提高流动性券种比例等方式提高基金资产整体的流动性，提升基金资产的整体变现能力。

　（四）投资限制

　1、组合限制

　本基金不得投资于以下金融工具：

　（1）股票、权证；

　（2）可转换债券；

　（3）剩余期限超过397 天的债券；

　（4）信用等级在AAA 级以下的企业债券；

　（5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另

　有规定的，从其规定；

　（6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；

　（7）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

　基金的投资组合应遵循以下限制：

　（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120 天；

　（2）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%；

　（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　（4）本基金投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，但如果基金投资有存款期限但协议中约定可以提前支取且提前支取无利息损失的存款，不受该比例限制；

　（5）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；

　（6）除发生巨额赎回情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%；因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的，基金管理人应在5 个交易日内进行调整；

　（7）本基金通过买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过397 天；

　（8）本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%；本基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；

　（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　（12）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：

　①国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于A-1 级的短期信用级别或主体评级为AAA级的超级短期融资券；

　②根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近3 年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一：

　A,国内信用评级机构评定的AAA 级或相当于AAA 级的长期信用级别；

　B,国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为A-级，则低于中国主权评级一个级别的为BBB+级）；

　③同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准；

　④本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起20 个交易日内予以全部减持；

　（13）本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA 级或相当于AAA 级；持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；

　（14）本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

　（15）在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；

　（16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

　（17）法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。

　除上述（6）、（12）、（13）外，由于市场变化或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约定的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。法律法规取消或调整上述限制的，则本基金投资不再受相关限制。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受相关限制。

　2、禁止行为

　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　（1）承销证券；

　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）向基金管理人、基金托管人出资；

　（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　（五）业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率

　本基金定位为现金管理工具，根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金采用七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　（六）风险收益特征

　本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的较低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

　六、基金资产净值的计算和公告方式

　（一）基金资产总值

　基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

　（二）基金资产净值

　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　（三）基金财产的账户

　基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

　（四）基金财产的保管和处分

　本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

　七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

　（一）《基金合同》的变更

　1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

　2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。

　（二）《基金合同》的终止事由

　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　1、基金份额持有人大会决定终止的；

　2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　3、《基金合同》约定的其他情形；

　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　（三）基金财产的清算

　1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　4、基金财产清算程序：

　（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　（3）对基金财产进行估值和变现；

　（4）制作清算报告；

　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　（7）对基金剩余财产进行分配。

　5、基金财产清算的期限为6个月。

　（四）清算费用

　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　（五）基金财产清算剩余资产的分配

　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　（六）基金财产清算的公告

　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　（七）基金财产清算账册及文件的保存

　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　八、争议的处理

　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　《基金合同》受中国法律管辖。

　九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

　景顺长城交易型货币市场基金

　关于开放日常申购、赎回业务的公告

　公告送出日期：2015年7月29日

　1.公告基本信息

　■

　2.日常申购、赎回业务的办理时间

　基金投资人办理基金份额的申购、赎回业务的开放日为上海证券交易所及深圳证券交易所的交易日，具体办理时间为相关证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　3.日常申购业务

　3.1申购金额限制

　1、本基金最低申购份额为1份。基金管理人有权对最低申购份额予以调整。

　2、投资者申购的基金份额须为1份或其整数倍。

　3、上海证券交易所可根据基金管理人的要求对当日的申购申请进行总量控制。

　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述各项规定的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　3.2其他与申购相关的事项

　无

　4.日常赎回业务

　4.1赎回份额限制

　1、本基金最低赎回份额为1份。基金管理人有权对最低赎回份额予以调整。

　2、投资者赎回的基金份额须为1份或其整数倍。

　3、上海证券交易所可根据基金管理人的要求对当日的赎回申请进行总量控制。

　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述各项规定的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　4.2其他与赎回相关的事项

　无

　5. 申购赎回代理券商

　本基金的申购赎回代理券商名单如下：中国银河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司等3家证券公司。

　6.基金份额净值公告的披露安排

　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的每百份基金净收益和7 日年化收益率。若遇法定节假日，于节假日结束后第2 个自然日，公告节假日期间的每百份基金净收益、节假日最后一日的7 日年化收益率，以及节假日后首个工作日的每百份基金净收益和7 日年化收益率。

　7.其他需要提示的事项

　（一）申购和赎回场所

　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　（二）申购与赎回的原则

　1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值100元为基准进行计算；

　2、“份额申购、份额赎回”原则，即申购以份额申请，赎回以份额申请；

　3、本基金根据每日基金收益情况，以每百份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，记入投资人收益账户。投资人赎回基金份额时，其对应比例的累计收益将立即结清，以现金支付给投资人；若累计收益为负值，则从投资人赎回基金款中按比例扣除。收益账户内高于100元以上的整百元收益将兑付为基金份额转入投资人的证券账户，投资人可在基金管理人网站查询收益账户明细；

　4、当日的申购、赎回申请在当日基金交易时间内提交后不得撤销；

　5、基金管理人有权决定本基金的总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　（三）申购与赎回的程序

　1、申购和赎回的申请方式

　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　2、申购和赎回的款项支付

　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人在规定时间前全额交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。

　正常情况下，投资人赎回（T日）申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　3、申购和赎回申请的确认

　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认，本基金登记机构在T+1日(包括该日)对完成交收的申购账户进行份额的记增，对赎回的证券账户进行份额注销。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，申购申请确认的基金份额T+2日后（包括该日）可赎回或在上海证券交易所卖出。若申购不生效，则申购款项退还给投资人。

　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资者怠于查询，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

　基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。

　在不损害基金份额持有人权益的前提下，基金管理人可以因交易所和登记机构相关规则的变更等原因更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　（四）申购和赎回的价格、费用及其用途

　1、本基金不收取申购费用和赎回费用。

　2、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额100元。

　3、申购金额的计算方式：

　申购金额=申购份额×基金份额净值。

　4、赎回金额的计算方式：

　赎回金额=赎回份额×基金份额净值

　5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整收费方式，并最迟应于新的收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　（五）本公告仅对景顺长城交易型货币市场基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2015年7月2日《上海证券报》上的《景顺长城交易型货币市场基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站。

　投资人可以登录本公司网站（www.igwfmc.com）查询或者拨打本公司的客户服务电话（400 8888 606）垂询相关事宜。

　（六）有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。

　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　特此公告。

　关于景顺长城泰和回报灵活配置

　混合型证券投资基金

　新增平安银行、苏州银行为销售机构的公告

　根据景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）、苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”）签署的销售协议，自2015年7月29日起，新增平安银行、苏州银行销售景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：001506?）。现将相关情况公告如下：

　一、销售机构信息

　1、名称：平安银行股份有限公司

　注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　电话：021-38637673

　传真：021-50979507

　客户服务电话：95511－3

　网址：www.bank.pingan.com

　2、名称：苏州银行股份有限公司

　注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号

　法定代表人：王兰凤

　联系人：项喻楠

　传真：0512-69868389

　客户服务电话：0512-96067

　网址：www.suzhoubank.com

　二、投资者可通过以下途径咨询有关详情

　1、平安银行股份有限公司

　客户服务电话：95511－3

　网址：www.bank.pingan.com

　2、苏州银行股份有限公司

　客户服务电话：0512-96067

　网址：www.suzhoubank.com

　3、景顺长城基金管理有限公司

　客户服务电话：400 8888 606、0755-82370688

　网址：www.igwfmc.com

　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。

　特此公告。

　景顺长城基金管理有限公司

　二○一五年七月二十九日