（上接A05版）

　①实行全员劳动合同制；

　②实行员工绩效管理；

　③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度；

　④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。

　（3）对员工行为操守的控制必须包括：

　①制定公司员工行为守则，规范员工的行为；

　②定期对公司员工进行职业道德培训；

　③制定纪律程序，建立举报制度；

　④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放式基金份额的期限不得少于6个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关有关要求进行申报。

　（4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括：

　①研究工作应保持独立、客观；

　②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化；

　③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；

　④投资禁止和投资限制制度；

　⑤基金经理的选拔、考核、激励制度；

　⑥明确的报告体系、监督和反馈体系；

　⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）；

　⑧实行集中交易制度；

　⑨标准化、程序化的业务流程；

　⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。

　（5）对新产品开发的控制主要包括：

　①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定；

　②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措施，并按决策程序报批。

　（6）对销售和客户服务的控制主要包括：

　①建立销售规则和销售人员资格标准；

　②加强对代销商的监督管理；

　③建立客户服务标准，做好客户服务工作；

　④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。

　（7）对注册登记的控制主要包括：

　①做好账户管理工作；

　②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；

　③加强对账户、注册登记资料的管理；

　④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。

　（8）对资讯控制的内容包括：

　①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理；

　②实行门禁制度；

　③对公司办公电话进行录音；

　④实行电脑系统权限管理。

　（9）对财务控制的内容包括：

　①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制体系；

　②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督；

　③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律；

　④强化财产登记保管和实物资产盘点制度；

　⑤实行统一采购和招标制度；

　⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。

　（10）对电子信息系统控制包括：

　①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；

　②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责；

　③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与实际业务操作人员相互独立制；

　④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令；

　⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确的传递到各职能部门；

　⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度；

　⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。

　（11）对监督系统的控制包括：

　①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督；

　②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、检查，确保公司各项经营管理活动有效运行；

　③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度；

　④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作；

　⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。

　（12）对突发事件和灾难风险的控制包括：

　①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范；

　②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。

　5、持续的控制检验

　基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。

　公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理落实。

　公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关权限和程序责成相关部门落实。

　在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根据需要进行制度调整。

　坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重点持续检验。

　6、基金管理人关于内部控制制度声明

　（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

　第四部分 基金托管人

　一、基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　成立时间：1984年11月22日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币349,321,234,595元

　联系电话：010-66105799

　联系人：蒋松云

　二、主要人员情况

　截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　三、基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月，中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　四、基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责：

　1、安全保管基金财产；

　2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　7、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

　8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　9、按照规定召集基金份额持有人大会；

　10、按照规定监督基金管理人的投资运作；

　11、法律法规和基金合同规定的其它职责。

　五、基金托管人的内部控制制度

　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2013年中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　1、内部风险控制目标

　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　2、内部风险控制组织结构

　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　3、内部风险控制原则

　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　4、内部风险控制措施实施

　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。

　5、资产托管部内部风险控制情况

　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　第五部分 相关服务机构

　一、基金份额销售机构

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金份额，并及时公告。

　直销机构：宝盈基金管理有限公司

　注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10、11层

　法定代表人：李文众

　总经理：汪钦

　成立日期：2001年5月18日

　客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费）

　传真：0755-83515880

　联系人：陈坤、李雪丹

　公司网站：www.byfunds.com

　二、其他相关机构

　1、登记机构

　登记人名称：宝盈基金管理有限公司

　住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

　法定代表人：李文众

　电话：0755-83276688

　传真：0755-83515466

　联系人：陈静瑜

　2、代销机构

　（1）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　传真：010－66107914

　客户服务电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　（2）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　电话：010－66275654

　传真：010－66275654

　联系人：王琳

　客服电话：95533

　网址：www.ccb.com

　（3）交通银行股份有限公司

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　联系人：曹榕

　联系电话：021-58781234

　客服电话：95559

　公司网站：www.bankcomm.com

　（4）平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　联系电话：021-38637673

　业务传真：021-50979507

　客服热线：95511-3

　公司网址：bank.pingan.com

　（5）东莞农村商业银行

　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　法定代表人：何沛良

　联系人：杨亢

　联系电话：0769-22866270

　业务传真：0769-22866282

　客服热线：0769-961122

　公司网址：www.drcbank.com

　（6）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82558305

　业务传真：0755-82558355

　客服电话：400-8001-001

　公司网址：www.essence.com.cn

　（7）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　法定代表人：王春峰

　联系人：蔡霆

　联系电话：022-28451991

　业务传真：022-28451958

　客服热线：400-6515-988

　公司网址：www.bhzq.com

　（8）第一创业证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　法定代表人：刘学民

　客服热线：400-8881-888

　公司网址：www.fcsc.com

　（9）东兴证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　法定代表人：魏庆华

　联系人：汤漫川

　电话：010-66555316

　传真：010-66555133

　客服电话：4008888993

　网址：www.dxzq.net

　（10）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨、李芳芳

　联系电话：021-22169999

　业务传真：021-22169134

　客服热线：95525

　公司网址：www.ebscn.com

　（11）广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：邱三发

　联系人：林洁茹

　联系电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　客户服务电话：020-961303

　网址：www.gzs.com.cn

　（12）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路618号

　法定代表人：万建华

　联系人：芮敏祺

　电话：021-38676161

　传真：021-38670161

　客户服务热线：400-8888-666

　公司网站：www.gtja.com.

　（13）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　联系人：周杨

　联系电话：0755-82130833

　客服热线：95536

　公司网站：www.guosen.com.cn

　（14）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　法定代表人：杨宇翔

　联系人：吴琼

　联系电话：0755-22621866

　业务传真：0755-82400862

　客服热线：95511-8

　公司网址：stock.pingan.com

　（15）五矿证券有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心办公楼47层01单元

　法定代表人：张永衡

　联系人：张含月

　联系电话：0755-82557494

　客服热线：40018-40028

　公司网站：www.wkzq.com.cn

　（16）信达证券

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　客服热线：400-800-8899

　公司网站：www.cindasc.com

　（17）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　联系人：刘阳

　联系电话：0755-83516289

　业务传真：0755-83515567

　客服热线：400-6666-888

　公司网址：www.cgws.com

　（18）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　联系人：奚博宇

　联系电话：027-65799999

　业务传真：027-85481900

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　客户服务网站：www.95579.com

　（19）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

　法定代表人：宫少林

　客服热线：95565、4008888111

　公司网站：www.newone.com.cn

　（20）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　法定代表人：王常青

　联系人：张颢

　联系电话：010-85156398

　业务传真：010-65182261

　客服热线：4008-888-108

　公司网址：www.csc108.com

　（21）海通证券股份有限公司

　住所：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　联系人：李笑鸣

　电话：021－23219000

　传真：021-23219100

　客服电话：95553

　公司网址：www.htsec.com

　（22）中文名称:申万宏源证券有限公司

　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：曹晔

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　国际互联网网址:www.swhysc.com

　公司网站：www.cicc.com.cn

　（23）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　联系电话：021-54509998

　业务传真：021-64385308

　客服热线：400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　（24）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　法定代表人：陈柏青

　联系人：徐昳绯

　联系电话：021-60897840

　客服热线：4000-766-123

　公司网站：www.fund123.cn

　（25）深圳众禄基金销售有限公司

　公司网站：www.fund123.com

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　联系电话：0755-33227950

　业务传真：0755-33227951

　客服电话：4006-788-887

　公司网址：www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

　（26）上海好买基金销售有限公司

　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　电话：021-20613999

　传真：021-68596916

　客服电话：400-700-9665

　公司网址：www.ehowbuy.com

　3、律师事务所和经办律师

　律师事务所名称：上海源泰律师事务所

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　负责人：廖海

　联系人：刘佳

　经办律师： 廖海、刘佳

　电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　4、会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　法定代表人：杨绍信

　联系电话：（021）23238888

　经办注册会计师：薛竞、周祎

　联系人：周祎

　第六部分 基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关规定及基金合同，并经中国证监会2015年6月2日证监许可【2015】1119号文注册募集。

　本基金份额的初始面值为人民币1.000元。

　一、基金类型和存续期限

　1、基金类型：混合型证券投资基金

　2、基金运作方式：契约型开放式

　3、基金存续期间：不定期

　二、基金的募集期

　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当缩短发售时间并及时公告。

　三、基金的发售方式和销售渠道

　本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。

　本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。本基金的具体发售方式和销售机构详见发售公告。

　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

　四、基金的发售对象

　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　（下转A07版）