■

　4、基金经理

　■

　5、投资决策委员会成员

　■

　（三）基金管理人的职责

　1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　2、办理基金备案手续；

　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　9、按照规定召集基金份额持有人大会；

　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

　他法律行为；

　12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

　（四）基金管理人的承诺

　1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；

　2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：

　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（5）侵占、挪用基金财产；

　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　3、基金经理承诺

　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　（五）基金管理人的风险管理和内部控制制度

　基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系，从制度上保障本基金的规范运作。

　1、公司内部控制的总体目标

　（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

　（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

　（3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益；

　（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。

　2、内部控制制度遵循的原则

　（1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规定。

　（2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。

　（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥有超越制度约束的权利。

　（4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。

　（5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　（6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。

　（7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　（8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　（9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　（10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。

　（11）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。

　3、内部风险控制体系结构

　公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长）、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风险控制责任。

　（1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任；

　（2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价；

　（3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的业务骨干组成；

　（4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责；

　（5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度，结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范操作，严格控制操作风险。

　4、内部控制制度体系

　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面：

　第一个层面是公司章程。

　第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

　第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。

　第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

　5、内部风险管理体系

　基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。

　针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括以下内容：

　（1）投资风险管理；

　（2）交易风险管理；

　（3）巨额赎回风险管理；

　（4）基金注册登记风险管理；

　（5）基金核算风险管理；

　（6）市场开发风险管理；

　（7）信息披露风险管理；

　（8）不可抗力风险管理。

　6、风险管理和内部控制的措施

　（1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度，确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、权威性；

　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度，做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和防范风险；

　（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解风险；

　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失；

　（5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

　（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

　（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。

　7、基金管理人关于内部合规控制声明书

　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田青

　联系电话：(010) 6759 5096

　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。

　中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。

　2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。

　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　2、主要人员情况

　杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　3、基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

　（二）基金托管人的内部控制制度说明

　1、内部控制目标

　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　2、内部控制组织结构

　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　3、内部控制制度及措施

　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　1、监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　2、监督流程

　（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　1、直销中心：长信基金管理有限责任公司

　注册地址：上银城中路68号时代金融中心九楼

　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼

　法定代表人：田丹 联系人：朱俊

　电话：021-61009916 传真：021-61009917

　客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn

　2、场外代销机构

　（1）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：李国华 联系人：张小雅

　电话：010-68858101 传真：010-68858117

　客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com

　（2）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：刘士余 联系人：张凯学

　传真：010-85109219

　客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com

　（3）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：中国北京复兴门内大街55号

　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清 联系人：李鸿岩

　电话：010-66105662

　客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn

　（4）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立 联系人：宋亚平

　电话：010-66593657

　客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn

　（5）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章 联系人：张静

　电话：010-67596084

　客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com

　（6）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟

　电话：021-58781234 传真：021-58408483

　客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com

　（7）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红 联系人：林本

　电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

　客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com

　（8）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑

　电话：021-61618888 传真：021-63604199

　客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn

　（9）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：董文标 联系人：姚健英

　电话：010-58560666 传真：010-57092611

　客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn

　（10）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：常振明 联系人：方爽

　电话：010-65558888

　客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com

　（11）华夏银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　法定代表人：吴建 联系人：刘军祥

　电话：010-85238667 传真：010-85238680

　客户服务电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn

　（12）汉口银行股份有限公司

　注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

　办公地址：武汉市江汉区建设大道933号

　法定代表人：陈新民 联系人：李星

　电话：027-82656224 传真：027-82656236

　客户服务电话：（027）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com

　（13）平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　法定代表人：孙建一 联系人：张莉

　电话：0755-22166118 传真：0755-25841098

　客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com

　（14）杭州银行股份有限公司

　注册地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦

　办公地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦

　法定代表人：吴太普 联系人：严峻

　电话：0571-85108195 传真：0571-85106576

　客户服务电话：96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn

　（15）厦门银行股份有限公司

　注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

　办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

　法定代表人：吴世群 联系人：林黎云

　电话：0592-5365735 传真：0592-5061952

　客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com

　（16）重庆银行股份有限公司

　注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

　办公地址：重庆市渝中区邹容路153号

　法定代表人：马千真 联系人：孔文超

　电话：023-63799379 传真：023-63792412

　客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com

　（17）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹

　电话：0755-82558305 传真：0755-28558355

　客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn

　（18）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华 联系人：高峰

　电话：0755-83516289 传真：0755-83515567

　客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com

　（19）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱 联系人：李良

　电话：027-65799999 传真：027-85481900

　客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com

　（20）大通证券股份有限公司

　注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

　法定代表人：张智河 联系人：谢立军

　电话：0411-39673202 传真：0411-39673219

　客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn

　（21）德邦证券有限责任公司

　注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

　法定代表人：姚文平 联系人：王志琦

　电话：021-68761616 传真：021-68767032

　客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn

　（22）第一创业证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　法定代表人：刘学民 联系人：钟兴

　电话：0755-25832852 传真：0755-25831754

　客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn

　（23）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层

　办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层

　法定代表人：潘鑫军 联系人：沈燕

　电话：021-63325888 传真：021-63326173

　客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

　（24）东莞证券有限责任公司

　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号

　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　法定代表人：张运勇 联系人：乔芳

　电话：0769-22112062 传真：0769-22119423

　客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn

　（25）东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　法定代表人：范力 联系人：陆晓

　电话：0512-62938521 传真：0512-65588021

　客户服务电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn

　（26）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰 联系人：刘晨

　电话：021-22169999 传真：021-22169134

　客户服务电话：4008888788、10108998、95525 网址：www.ebscn.com

　（27）广州证券股份有限公司

　注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

　法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹

　电话：020-88836999 传真：020-88836654

　客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn

　（28）华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳 联系人：张腾

　电话：0591-87383623 传真：0591-87383610

　客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn

　（29）广发证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　法定代表人：孙树明 联系人：黄岚

　电话：020-87555888转各营业网点 传真：020-87557985

　客户服务电话：95575或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn

　（30）国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆 联系人：李弢

　电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389

　客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com

　（31）国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号

　法定代表人：冉云 联系人：金喆

　电话：028-86690126 传真：028-86690126

　客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn

　（32）国联证券股份有限公司

　注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

　法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚

　电话：0510-82831662 传真：0510-82830162

　客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn

　（33）国盛证券有限责任公司

　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　法定代表人：曾小普 联系人：陈明

　电话：0791-6281061 传真：0791-6281061

　客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com

　（34）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺、叶澍

　电话：021-38676666 传真：021-38670666

　客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com

　（35）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如 联系人：周杨

　电话：0755-82130833 传真：0755-82133952

　客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com

　（36）国元证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　法定代表人：凤良志 联系人：李飞

　电话：05551-2615542 传真：0551-2634906

　客户服务电话：955784008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn

　（37）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣

　电话：021-23219000 传真：021-23219100

　客户服务电话：400-8888-001或95553 网址：www.htsec.com

　（38）华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券

　法定代表人：李工 联系人：汪燕

　电话：0551-5161666 传真：0551-5161600

　客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com

　（39）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层

　法定代表人：陈林 联系人：刘闻川

　电话：021-68777222 传真：021-68777822

　客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com

　（40）华龙证券有限责任公司

　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼

　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡

　电话：0931-4890208 传真：0931-4890628

　客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn

　（41）江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭

　电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

　客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn

　（42）中航证券有限公司

　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾

　电话：0791-86768681 传真：0791-86770178

　客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com

　（43）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

　法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼

　电话：0755-22626391 传真：0755-82400862

　客户服务电话：95511—8 网址：www.pingan.com

　（44）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　法定代表人：李玮 联系人：王霖

　电话：0531-68889155 传真：0531-68889752

　客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn

　（45）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市西藏中路336号上海证券

　办公地址：上海市西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华

　电话：021-53519888 传真：021-53519888

　客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com

　（46）申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　法定代表人：李梅 联系人：黄莹

　电话：021-33389888 传真：021-33388224

　客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com

　（47）天风证券股份有限公司

　注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　法定代表人：余磊 联系人：翟璟

　电话：027-87618882 传真：027-87618863

　客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com

　（48）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相 联系人：尹伶

　电话：010-66045529 传真：010-66045518

　客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

　（49）西藏同信证券股份有限公司

　注册地址：拉萨市北京中路101号

　办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

　法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌

　电话：021-36533017 传真：021-36533017

　客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com

　（50）日信证券有限责任公司

　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　办公地址：北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬

　电话：010-83991743 传真：010-66412537

　客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn

　（51）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层

　法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏

　电话：021-38565785

　客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn

　（52）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　法定代表人：宫少林 联系人：黄婵军

　电话：0755-82960223 传真：0755-82943121

　客户服务电话：95565或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn

　（53）中国民族证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　法定代表人：赵大建 联系人：姜建平

　电话：010-59355543 传真：010-66553791

　客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com

　（54）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安 联系人：田薇

　电话：010-66568888 传真：010-66568990

　客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn

　（55）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青 联系人：张颢

　电话：010-85130588 传真：010-65182261

　客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com

　（56）中信期货有限公司

　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张磊 联系人：洪成

　电话：0755-23953913 传真：0755-83217421

　客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com

　（57）中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　法定代表人：沈强 联系人：丁思聪

　电话：0571-86078823 传真：0571-85783771

　客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn

　（58）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明 联系人：侯艳红

　电话：010-60838888 传真：010-60833739

　客户服务电话：95558 网址：www.citics.com

　（59）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

　法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超

　电话：0532-85022326 传真：0532-85022605

　客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com

　（60）中山证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳

　电话：0755-83734659 传真：0755-82960582

　客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn

　（61）信达证券股份有限公司

　注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方

　电话：010-63081000 传真：010-63080978

　客服热线：400-1818800-1888899 网址：www.cindasc.com

　（62）西南证券股份有限公司

　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　法定代表人：余维佳 联系人：张煜

　电话：023-63786633 传真：023-63786212

　客服热线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn

　（63）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青 联系人：张裕

　电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533

　客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn

　（63）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷

　电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101

　客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com

　（64）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　法定代表人：汪静波 联系人：徐诚

　电话：021-38602377 传真：021-38509777

　客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com

　（65）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌 联系人：苗汀

　电话：021-58870011 传真：021-68596916

　客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com

　（66）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉 联系人：吴卫东

　电话：021-68419822 传真：021-20835779

　客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com

　（67）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　法定代表人：其实 联系人：朱钰

　电话：021-54509998 传真：021-64385308

　客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com

　（68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚

　电话：010-52855713 传真：010-85894285

　客户服务电话；4006099400 网址：www.yixinfund.com

　3、场内销售机构

　场内代销机构是指有基金代销资格的深圳证券交易所会员，名单详见深圳证券交易所网站：http://www.szse.cn。

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）其他相关机构

　■

　六、基金的历史沿革和存续

　（一）本基金的历史沿革

　长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）通过基金转型变更而来。

　长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）经中国证监会2009年12月14日出具的《关于核准长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可〔2009〕1361号）批准募集，基金管理人为长信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

　长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）自2010年2月4日至2010年3月19日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》于2010年3月26日生效。

　自2015年7月10日起至2015年7月16日止长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）变更投资范围及其他相关事项的议案》，同意长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）转型为长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF），其基金类别、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于该等变更，基金合同亦进行相应修改。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人已就上述基金份额持有人大会决议提请中国证监会备案，自表决通过之日起《长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》同时失效，长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）正式变更为长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF），本基金当事人将按照《长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》享有权利并承担义务。

　（二）基金的存续

　《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

　七、基金份额的上市交易

　（一）基金份额的上市交易

　1、上市交易的地点

　深圳证券交易所。

　2、上市交易的时间

　长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）已于2010年4月16日在深圳证券交易所上市。因召开基金份额持有人大会，基金管理人向深圳证券交易所申请长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）自2015年7月20日开始持续停牌。在基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人将向深圳证券交易所申请本基金的复牌，具体复牌时间详见届时基金管理人发布的相关公告。

　（二）上市交易的规则

　本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定。

　（三）上市交易的费用

　本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

　（四）上市交易的行情揭示

　本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。

　（五）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市

　本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关业务规则执行。

　（六）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

　（七）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

　八、基金份额的申购与赎回

　（一）申购和赎回场所

　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用开放式基金账户，通过基金管理人的直销机构及场外其他销售机构办理基金份额的场外申购和赎回业务。投资人也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购和赎回业务。

　办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。办理基金份额场外申购、赎回业务的机构为基金管理人直销机构和场外销售机构。

　基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　（二）申购和赎回的开放日及时间

　1、开放日及开放时间

　投资人在开放日办理场内、场外基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

　（三）申购与赎回的原则

　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；

　5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

　投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。

　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　（四）申购与赎回的程序

　1、申购和赎回的申请方式

　投资人必须根据销售机构及深圳证券交易所规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　2、申购和赎回的款项支付

　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。

　基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　3、申购和赎回申请的确认

　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。

　基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构或基金管理公司的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

　（五）申购和赎回的数量限制

　1、投资人通过场外申购时，首次申购的单笔最低金额为人民币1.00元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为人民币1.00元（含申购费）；超过最低申购金额的部分不设金额级差。投资人通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金遵循上述规则；各代销机构有不同规定的，投资人在该代销机构办理申购业务时，需同时遵循该代销机构的相关规定。

　2、投资人通过深圳证券交易所场内申购时，每笔申购金额最低为人民币100元（含申购费），同时每笔申购必须是100元的整数倍，并且单笔申购最高不超过人民币99,999,900元（含申购费）。

　3、投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。

　4、投资人通过场外赎回时，最低赎回份额为1份，即投资人可将其全部或部分基金份额赎回，赎回的最低份额为1份；投资人当日持有份额减少导致在代销机构同一交易账户保留的基金份额不足1份的，注册登记机构将全部剩余份额自动赎回。投资人通过本公司直销柜台及网上直销平台赎回本基金遵循上述规则；各代销机构有不同规定的，投资人在该代销机构办理赎回业务时，需同时遵循该代销机构的相关业务规定。

　5、投资人通过深圳证券交易所场内赎回时，单笔赎回的基金份额为1份的整数倍，但最高不超过99,999,999份。

　6、本基金不对单个投资人累计持有的份额上限进行限制。

　7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　（六）申购与赎回的价格、费用及其用途

　1、申购费用

　（1）场外申购费用

　投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　■

　注：M为申购金额

　投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

　（2）场内申购费用

　投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。本基金的场内申购费率与上述规定的场外申购费率一致。

　2、赎回费用

　（1）场外赎回费用

　本基金场外的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的增加而递减，具体费率如下：

　■

　注：Y为持有期限

　对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，其75%计入基金财产；对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费，其50%计入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。

　（2）场内赎回费用

　本基金场内赎回费率统一为0.5%。

　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。

　5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

　（七）申购份额与赎回金额的计算

　1、申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给基金投资者。

　2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　3、申购份额的计算

　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，本基金的申购份额计算公式为：