基金管理人：金鹰基金管理有限公司

　基金托管人：中国光大银行股份有限公司

　重要提示

　本基金经2015年5月11日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]874号文注册，并经2015年5月21日《关于金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（机构部函[2015]?1472号）进行募集。

　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券。中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

　本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基金。

　投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　一、绪言

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规以及《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　二、释义

　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　1、基金或本基金：指金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金

　2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

　3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

　4、基金合同：指《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　7、基金份额发售公告：指《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

　8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　9、《基金法》：指 2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　10、《销售办法》：指中国证监会2013年 3月15日颁布、同年 6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时的修订

　12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时的修订

　13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会

　15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

　20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

　21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

　22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

　23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的账户

　27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月

　30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　32、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

　33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

　34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

　37、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

　44、元：指人民币元

　45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

　51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

　三、基金管理人

　（一）基金管理人简况：

　名称：金鹰基金管理有限公司

　住所：广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

　法定代表人：凌富华

　设立日期：2002年12月25日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本： 2.5亿元人民币

　存续期限：持续经营

　联系电话：020-83936180

　股权结构：

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　（二）证券投资基金管理情况

　截至2014年12月31日，本基金管理人共管理十七只证券投资基金：五只主动股票型基金产品分别是金鹰行业优势股票型证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题优势股票型证券投资基金、金鹰策略配置股票型证券投资基金和金鹰核心资源股票型证券投资基金；六只混合型基金产品分别是金鹰成份优选混合型证券投资基金、金鹰中小盘精选混合型证券投资基金、金鹰红利价值混合型证券投资基金和金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金；两只指数基金产品分别是金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金和金鹰中证500指数分级证券投资基金；三只债券型基金产品分别是金鹰持久增利债券型证券投资基金、金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金和金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金；一只货币基金是金鹰货币市场基金。

　（三）主要人员情况

　1、公司董事会和监事会成员构成

　（1）董事会成员

　凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。

　刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自２０１４年８月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

　王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

　程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。

　王静女士，董事，企业管理硕士。历任美的集团有限公司资本运营项目助理，资产重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。

　温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Society General Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

　吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。

　刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

　谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

　（2）监事会成员

　曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。

　陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。

　姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。

　2、公司高级管理人员

　刘岩先生，总经理，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

　李云亮先生，副总经理，硕士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报经中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。

　刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总经理助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年12月起担任公司副总经理。

　苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。

　3、基金经理

　王喆：工商管理学硕士，16年证券业从业经历，历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010年加入广州证券，担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉1号投资主办等职。2014年11月加入金鹰基金，现任权益投资部副总监、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金及金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。

　于利强：曾任职于安永华明会计师事务所。6年证券从业经历，历任华禾投资有限责任公司投资经理、银华基金管理有限公司研究员、基金经理助理等职。2015年1月加入金鹰基金管理有限公司，2015年1月15日起担任金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理。

　4、投资决策委员会成员会成员有：

　本公司投资决策委员会分权益类投资决策委员会和固定收益类投资决策委员会，具体如下：

　（1）权益类投资决策委员会

　刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

　曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理；

　何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

　杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监，基金经理；

　李涛先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益投资部副总监；

　（2）固定收益投资决策委员会成员会成员有：

　刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

　林昆先生，固定收益投资决策委员会委员，集中交易部总监；

　杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监，基金经理；

　李涛先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益投资部副总监；

　洪利平女士，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；

　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　（四）基金管理人的职责

　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括、但不限于：

　（1）依法募集资金；

　（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

　（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　（4）销售基金份额；

　（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

　（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

　（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

　（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　（13） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

　（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；

　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；

　（17）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管理费之外的基金费率结构和收费方式；

　（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　（2）办理基金备案手续；

　（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　（7）依法接受基金托管人的监督；

　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

　（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　（26）建立并保存基金份额持有人名册；

　（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　（五）基金管理人的承诺

　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生；

　2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。

　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（5）侵占、挪用基金财产；

　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的行为。

　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。

　（1）越权或违规经营；

　（2）违反基金合同或托管协议；

　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（6）玩忽职守、滥用职权；

　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（11）贬损同行，以提高自己；

　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（13）以不正当手段谋求业务发展；

　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

　4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　（1）承销证券；

　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　（5）向基金管理人、基金托管人出资；

　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

　5、基金经理承诺

　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　（六）基金管理人的内部控制制度

　1、内部控制的目标

　（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

　（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　2、内部控制的原则

　（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　3、内部控制制度

　公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

　（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

　（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　4、内部控制系统

　公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：

　（1）董事会

　负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

　（2）督察长

　负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

　（3）监察稽核部

　监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

　（4）业务部门

　内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

　5、基金管理人关于内部控制的声明

　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人概况

　公司法定中文名称：中国光大银行股份有限公司（简称：中国光大银行）

　公司法定英文名称：CHINA EVERBRIGHT BANK CO.,?LTD

　法定代表人：唐双宁

　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　邮政编码：100033

　成立时间：1992年8月18日

　注册资本：人民币404.3479亿元

　基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【2002】75号

　（二）基金托管业务经营情况

　截至2015年2月28日，中国光大银行股份有限公司托管共46只证券投资基金，托管基金资产规模456.25亿元。同时，开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

　（三）基金托管人的职责

　基金托管人应当履行下列职责：

　1、安全保管基金财产；

　2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　7、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

　8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　9、按照规定召集基金份额持有人大会；

　10、按照规定监督基金管理人的投资运作；

　11、法律法规和基金合同规定的其他职责。

　（四）基金托管人的内部控制制度

　1、内部风险控制目标

　确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

　2、内部风险控制组织结构

　中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资托管部建立了严密的内控督察体系，设有风险管理处，通过“全员全程” 风险控制体系，加强证券投资基金托管业务的风险管理。

　3、内部风险控制原则

　（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。

　（2）预防性原则。树立“预防为主” 的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。

　（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

　4、内部风险控制制度

　中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了四十余项规章制度和实施细则，逐年重检，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行股份有限公司投资托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、交易监督）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。

　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　名称：金鹰基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

　办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

　法定代表人：凌富华

　成立时间：2002年12月25日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002] 97号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：2.5亿元人民币

　存续期间：持续经营

　联系人：潘晓毅

　联系电话：020-83282950

　传真电话：020-83283445

　客户服务及投诉电话：4006-135-888

　电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

　网址：www. gefund.com.cn

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

　2、代销机构：

　（1）中国光大银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　法定代表人：唐双宁

　客服电话：95595

　网址：www.cebbank.com

　（2）中国银行股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1号

　法定代表人：田国立

　联系人：宋亚平

　客户服务电话：95566

　网址：www.boc.cn

　（3）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　联系人：虞谷云

　电话：021-61618888

　客服电话：95528

　网址：www.spdb.com.cn

　（4）平安银行股份有限公司

　注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　电话：021-38637673

　客服电话：95511-3

　网址：www.bank.pingan.com

　（5）名称：广州证券股份有限公司

　注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

　法定代表人：邱三发

　联系人：林洁茹

　联系电话：020-88836999

　客服电话：020-961303

　网址：www.gzs.com.cn

　（6）名称：长江证券股份有限公司

　注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　联系人：李良

　电话：021-68751929

　客服电话：4008-888-999

　网址：www.cjsc.com.cn

　（7）名称：平安证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：谢永林

　联系人：郑舒丽

　电话：0755-22626391

　客服电话：95511转8

　网址：www.stock.pingan.com

　（8）名称：光大证券股份有限公司

　注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号

　法定代表人：薛峰

　联系人：李芳芳

　电话：021-22169089

　客服电话：95525（全国）、4008888788