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2015年05月27日 星期三 上一期  下一期
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东方赢家保本混合型证券投资基金基金份额发售公告

 基金管理人:东方基金管理有限责任公司

 基金托管人:中国民生银行股份有限公司

 

 重要提示

 1、东方赢家保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已于2015年4月30日获中国证监会证监许可[2015]797号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。

 2、本基金的基金类型为混合型证券投资基金,本基金的运作方式为契约型、开放式。

 本基金以定期开放的方式运作,即在基金保本周期内采取封闭式运作(保本周期到期日除外),期间不开放申购、转换及赎回;本基金的保本周期为18个月;本基金的开放期为保本周期到期日开始5-20个工作日,其中,开放期的第1个工作日仅开放基金的赎回、转换转出业务,其余工作日仅开放基金的申购、转换转入业务,开放期的具体时长和开放申购、赎回业务的具体时间安排以基金管理人届时发布的公告为准。请投资者留意。

 3、本基金管理人为东方基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国民生银行股份有限公司(以下简称:“民生银行”),登记机构为本公司。

 4、本基金销售机构包括直销机构和代销机构。

 5、本基金自2015年6月3日至2015年6月9日通过基金销售机构公开发售,本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

 6、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买本基金的其他投资者。个人投资者指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

 7、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。本基金管理人在基金募集期内最终确认的有效认购总金额(含认购费)拟不超过10亿元人民币(不包括募集期利息)。

 在募集期内的任何一日(包括首日),若预计当日的有效认购申请全部确认后,本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)将接近、达到或超过10亿元人民币,本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。

 在募集期内,若预计次日(T+1日)的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或超过10亿元人民币,本基金管理人可于次日(T+1 日)在本公司网站上公告提前结束发售,并自T+2日起不再接受认购申请。

 若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)未超过募集上限,则对所有有效认购申请全部予以确认。若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)超过募集上限,则最后一个发售日的有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项退还给投资人,而在该最后一个发售日之前提交的有效认购申请将全部予以确认。

 本基金管理人在基金募集期间不得调整该募集规模上限。《东方赢家保本混合型证券投资基金基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制。

 8、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户,已经开立本公司基金账户的投资者无须重复开户。本基金直销机构和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

 9、投资者认购本基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资者可以多次认购本基金份额。投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购金额为1000元人民币,追加认购的最低金额为1000元,累计认购金额不设上限。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

 10、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。

 11、基金销售网点(指代销机构网点和/或直销机构网点和/或本公司网上交易平台)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

 12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2015年5月27日《中国证券报》上的《东方赢家保本混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)和《东方赢家保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时在本公司网站发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格、了解本基金发售的相关事宜。

 13、本基金通过本公司直销机构和各代销机构的网点为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

 14、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如本基金增加其他代销机构,本公司将及时公告。

 15、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-628-5888咨询,也可拨打代销机构的客服热线咨询认购事宜。

 16、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

 17、风险提示:

 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的20%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

 本基金的特有风险:(1)流动性风险,本基金为定期开放式基金,投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回,存在一定程度的流动性风险;(2)担保风险,本基金为保本基金,投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。(3)本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。

 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本发售公告、本基金《招募说明书》以及相关公告。

 18、本基金为混合型基金,保本周期为十八个月,投资者认购并持有到期的基金份额存在着仅能收回本金(即认购并持有到期的基金份额所对应的净认购金额和募集期利息之和)的可能性。保本周期到期后,本基金可能到期终止或转入下一保本周期,到期具体操作以届时公告为准。

 19、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

 一、本次基金募集的基本情况

 1、基金名称:东方赢家保本混合型证券投资基金

 基金简称:东方赢家保本混合

 基金代码:001317

 2、基金类别:混合型证券投资基金

 3、基金运作方式:契约型、开放式

 本基金以定期开放的方式运作,即在基金保本周期内采取封闭式运作(保本周期到期日除外),期间不开放申购、转换及赎回;本基金的开放期为保本周期到期日开始5-20个工作日,其中,开放期的第1个工作日仅开放基金的赎回、转换转出业务,其余工作日仅开放基金的申购、转换转入业务,开放期的具体时长和开放申购、赎回业务的具体时间安排以基金管理人届时发布的公告为准。

 4、基金存续期限:不定期

 5、基金初始份额面值:1.00元人民币

 6、募集方式:本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

 7、募集对象:符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律法规或

 (下转A24版)

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