养老金客户通过基金管理人的直销柜台认购本基金的特定认购费率如下：

　■

　基金认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

　（3）认购份额的计算

　认购总金额=申请总金额

　净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）

　（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）

　认购费用=认购总金额-净认购金额

　（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）

　认购份额=净认购金额/基金份额初始面值+认购利息/基金份额初始面值

　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　例一：某投资者（非养老金客户）投资本基金100,000元，且该认购申请被全额确认，假定募集期产生的利息为10.00元，认购费率为1.2%，则可认购基金份额为：

　认购总金额=100,000元

　认购净金额＝100,000/（1＋1.2%）＝98,814.23元

　认购费用＝100,000-98,814.23＝1,185.77元

　认购份额＝98,814.23/1.00＋10.00/1.00＝98,824.23份

　若该投资者（非养老金客户）投资本基金100,000元，假定募集期产生的利息为10.00元，则投资100,000元本金可得到98,824.23份基金份额。

　例二：某养老金客户通过基金管理人的直销柜台投资本基金100,000元，且该认购申请被全额确认，假定募集期产生的利息为10.00元，认购费率为0.48%，则可认购基金份额为：

　认购总金额=100,000元

　认购净金额＝100,000/（1＋0.48%）＝99,522.29元

　认购费用＝100,000-99,522.29＝477.71元

　认购份额＝99,522.29/1.00＋10.00/1.00＝99,532.29份

　若该养老金客户通过基金管理人的直销柜台投资100,000元，假定募集期产生的利息为10.00元，可得到99,532.29份基金份额。

　二、募集方式及相关规定

　1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。

　2、直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元（含100,000元），追加认购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销机构最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔1,000元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

　3、其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔1,000元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元，以该销售机构的规定为准。

　4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经基金登记机构受理不得撤销。

　5、本基金销售渠道为基金管理人及其网上直销交易平台和除基金管理人之外的其他销售机构。

　三、个人投资者的开户与认购程序

　（一）直销机构

　1、直销中心

　如果个人投资者首次认购金额在100,000元（含100,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理认购。

　（1）业务办理时间：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日及法定节假日不受理）。

　（2）个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资料：

　1）个人投资者风险承受能力测试问卷；

　2）证券投资基金投资人权益须知；

　3）上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；

　4）有效身份证件的复印件正反面；

　5）同名的银行卡/存折的复印件（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字）；

　6）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份；

　7）填妥的《传真委托协议书》两份（如需开通）；

　8）填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份（如需开通）；

　9）如非本人亲自办理，则还须提供代理人身份证件原件及复印件（签名）和本人的授权委托书；

　10）以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。

　（3）认购资金的划拨程序：

　1）个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户，并确保交易日下午16:00之前到账：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行

　账号：310066577018150012847

　或者：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部

　账号：1001202919025740042

　或者：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行

　账号：31001520313050007558

　或者：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

　账号：03492300040004421

　2）汇款时，投资者必须注意以下事项：

　① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称；

　② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏内注明“用于认购交银国企改革灵活配置混合”；

　③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。

　2、网上直销交易平台

　个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户和本基金认购业务，具体交易细则请参阅本公司网站。本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡认购金额限额请参阅本公司网站。

　本公司对旗下发行基金在募集期间内通过本公司网上直销进行的认购业务申请实行认购费率优惠。基金原认购费率高于0.6%（含0.6%）的，认购费率按各支付渠道的优惠折扣执行，但优惠折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；原认购费率低于0.6%的，或为固定金额的不享受此费率优惠。部分支付渠道基金认购费率不享受优惠费率，具体网上直销认购优惠支付渠道和费率请参见本公司网站。

　本公司网站：www.fund001.com，www.bocomschroder.com。

　（二）各销售银行

　各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。

　（三）各销售券商

　各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。

　（四）各独立基金销售机构

　各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

　四、机构投资者的开户与认购程序

　（一）直销中心

　如果机构投资者认购金额在100,000元（含100,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。

　1、业务办理时间：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日及法定节假日不受理）。

　2、一般机构投资者办理开户和认购申请时，应由指定经办人赴直销网点或寄送、传真并提供下列资料：

　1）机构投资者风险承受能力测试问卷；

　2）证券投资基金投资人权益须知；

　3）加盖公章的上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；

　4）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件副本；事业法人、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件（均需有最新的年检记录）；

　5）加盖公章的企业组织机构代码复印件（有最新的年检记录）；

　6）加盖公章的企业税务登记证复印件；

　7）加盖公章的交银施罗德基金业务授权委托书；

　8）业务经办人有效身份证件复印件和法定代表人有效身份证复印件（正反面）；

　9）印鉴卡一式两份（一份机构留存，一份本直销中心留存，需正反两面盖章）；

　10）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明），需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章；机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；

　11）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份并加盖单位公章；

　12）填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章（如需开通）。

　注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　其他年金账户、信托账户等开户所需材料，具体请见《直销业务办理指南》。

　3、认购资金的划拨程序：

　（1）机构投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户，并确保资金于交易日下午16:00之前已经划出：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行

　账号：310066577018150012847

　或者：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部

　账号：1001202919025740042

　或者：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行

　账号：31001520313050007558

　或者：

　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

　账号：03492300040004421

　（2）汇款时，投资者必须注意以下事项：

　① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称；

　② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏注明“认购交银国企改革灵活配置混合”；

　③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。

　（二）各销售银行

　各销售银行开户和认购的相关程序以各银行相关规定为准。

　（三）各销售券商

　各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。

　（四）各独立基金销售机构

　各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

　五、清算与交割

　1、本基金合同生效前，基金募集期间募集的资金只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。有效认购资金的利息及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

　2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。

　六、退款

　1、个人及机构投资者认购失败（指投资人的认购申请未得到登记机构的确认）时，其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资人指定银行账户划出。

　2、在募集期结束后，如果本基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计同期银行活期存款利息。

　七、基金的验资与生效

　本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。

　1、募集期届满后，根据登记机构确认的认购数据，基金管理人将本基金的有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金存款账户。由登记机构出具认购户数证明，本基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报告。

　2、本基金自基金份额发售之日起3个月内，若基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金认购人数不少于200人的，基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人在募集期间达到上述基金备案条件，应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　八、基金合同生效前的费用处理

　本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　九、本次募集当事人或中介机构

　（一）基金管理人

　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　邮政编码：200120

　法定代表人：阮红（代任）

　成立日期：2005年8月4日

　电话：（021）61055050

　传真：（021）61055034

　联系人：陈超

　（二）基金托管人

　名称：中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：刘士余

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：（010）66060069

　传真：（010）68121816

　联系人：林葛

　（三）销售机构

　1、直销机构

　本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。

　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　法定代表人：阮红（代任）

　电话：（021）61055027

　传真：（021）61055054

　联系人：许野

　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

　网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com。

　2、除基金管理人之外的其他销售机构

　（1） 交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：曹榕

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（2） 中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　电话：（010）66275654

　传真：（010）66275654

　客户服务电话：95533

　网址：www.ccb.com

　（3） 招商银行股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法定代表人：李建红

　电话：（0755）83198888

　传真：（0755）83195109

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　（4） 光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：（021）22169999

　传真：（021）22169134

　联系人：刘晨

　客户服务电话： 10108998

　网址：www.ebscn.com

　（5） 中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：张佑君

　电话：（010）85130588

　传真：（010）65182261

　联系人：魏明

　客户服务电话：4008-888-108

　网址：www.csc108.com

　（6） 中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：顾伟国

　电话：（010）66568430

　联系人：田薇

　客户服务电话：400-888-8888

　网址：www.chinastock.com.cn

　（7） 申万宏源证券有限公司

　住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　法定代表人：李梅

　电话：（021）33389888

　联系人：李清怡

　客户服务电话：95523或4008895523

　网址：www.sywg.com

　（8） 国都证券有限责任公司

　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆

　客户服务电话：400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　（9） 申万宏源西部证券有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

　法定代表人：冯戎

　电话：（010）88085858

　传真：（010）88085195

　联系人：李巍

　客户服务电话：4008-000-562

　网址：www.hysec.com"

　（10） 江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　电话：（0451）85863719

　传真：（0451）82287211

　联系人：刘爽

　客户服务电话：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　（11） 华宝证券有限责任公司

　住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

　办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　法定代表人： 陈林

　电话：（021）68777222

　传真：（021）68777822

　联系人：赵洁

　客户服务电话：400-820-9898

　网址：www.cnhbstock.com

　（12） 国金证券股份有限公司

　住所：成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：（028）86690126

　传真：（028）86690126

　联系人：金喆

　客户服务电话：400-6600-109

　网址：www.gjzq.com.cn

　（13） 信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　法定代表人：高冠江

　电话：（010）63081000

　传真：（010）63080978

　联系人：唐静

　客户服务电话：400-800-8899

　网址：www.cindasc.com

　（14） 西南证券股份有限公司

　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　法定代表人：余维佳

　电话：（023）63786141

　传真：（023）63786212

　联系人：张煜

　客户服务电话：400-809-6096

　网址：www.swsc.com.cn

　（15） 华龙证券有限责任公司

　住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　法定代表人：李晓安

　电话：（0931）4890208

　传真：（0931）4890628

　联系人：李昕田

　客户服务电话：4006898888、（0931）4890208

　网址：www.hlzqgs.com

　（16）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　法定代表人：宋德清

　电话：（010）58568235

　传真：（010）58568062

　联系人：黄恒

　客户服务电话：（010）58568118

　网址：www.hrsec.com.cn

　（17） 天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　法定代表人：林义相

　电话：（010）66045529

　传真：（010）66045518

　联系人：尹伶

　客户服务电话：（010）66045678

　网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn

　（18） 杭州数米基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　电话：（0571）28829790，（021）60897869

　传真：（0571）26698533

　联系人：周嬿旻

　客户服务电话：4000-766-123

　网址：www.fund123.cn

　（19） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　电话：（021）20691832

　传真：（021）20691861

　联系人：单丙烨

　客户服务电话：400-820-2899

　网址：www.erichfund.com

　（20）上海好买基金销售有限公司

　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　法定代表人：杨文斌

　传真：（021）68596916

　联系人：薛年

　客户服务电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　（21）和讯信息科技有限公司

　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　电话：（021）20835789

　传真：（021）20835879

　联系人：周轶

　客户服务电话：4009200022

　网址：http://licaike.hexun.com/

　（22）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　法定代表人：其实

　电话：（021）54509998

　传真：（021）64385308

　联系人：潘世友

　客户服务电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　（23）北京展恒基金销售有限公司

　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　电话：（010）62020088

　传真：（010）62020355

　联系人： 翟飞飞

　客户服务电话：400-888-6661

　网址：www.myfund.com

　（24）一路财富（北京）信息科技有限公司

　住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

　法定代表人： 吴雪秀

　电话：010-88312877

　传真：010-88312099

　联系人： 苏昊

　客户服务电话：400-001-1566

　网址：http://www.yilucaifu.com/

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

　（四）登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　电话：（010）59378839

　传真：（010）59378907

　联系人：朱立元

　（五）律师事务所和经办律师

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　联系人：孙睿

　经办律师：黎明、孙睿

　（六）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　首席合伙人：杨绍信

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：沈兆杰

　经办注册会计师：汪棣、沈兆杰

　交银施罗德基金管理有限公司

　二〇一五年五月二十日