本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、本次投资概述

　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于设立另类产品投资子公司的议案》，同意公司设立全资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资（具体业务范围以监管部门和登记机关核准为准），公司对另类投资子公司的投资总额不超过12亿元人民币，其中第一期出资为3亿元人民币，授权经营管理层在上述投资额度内决定分批注资等具体事宜。

　2012年11月，公司设立上海东方证券创新投资有限公司（以下简称“东证创投”）从事另类产品投资业务，注册资本和实收资本均为3亿元人民币。2013年7月，公司向东证创投第一次增资2亿元人民币。2013年10月,公司向东证创投第二次增资3亿元人民币。第一次增资和第二次增资完成后，东证创投注册资本变更为8亿元人民币，上述增资已完成工商变更登记。

　2015年4月，公司向东证创投第三次增资3亿元人民币，并于近日完成第三次增资的工商变更登记，即东证创投注册资本变更为11亿元人民币。

　本次投资无须经股东大会和政府有关部门的批准。

　本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。

　二、东证创投的基本情况

　东证创投基本情况如下：

　公司名称：上海东方证券创新投资有限公司

　企业性质：一人有限责任公司（法人独资）

　注册地：上海市黄浦区中山南路318号2号楼40层

　法定代表人：齐蕾

　注册资本：人民币110,000万元整

　经营范围：金融产品投资，证券投资，投资管理和投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　本次增资前，东证创投为公司全资子公司；本次增资完成后，东证创投仍为公司全资子公司。

　三、本次投资的目的及对公司的影响

　本次投资目的在于优化公司集团化发展战略布局，有利于提升东证创投的资本实力和市场竞争力，有利于公司整体发展。

　特此公告。

　东方证券股份有限公司董事会

　2015年5月5日