根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]38号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)及申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)长期停牌股票的估值政策和程序,基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。
本公司旗下部分基金持有的“湖北能源”(股票代码:000883)因重大事项自2014年11月18日起停牌。经与托管行协商一致,自2015年5月4日起采用“指数收益法”对本公司旗下基金持有的“湖北能源” 进行估值。敬请投资者予以关注。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2015年5月5日
关于申万菱信中小板指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及
定期定额投资业务的公告
1.公告基本信息
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2.其他需要提示的事项
(1)根据本基金基金合同的相关规定,本基金申万中小份额只可以进行场内与场外的申购和赎回,但不上市交易;下属分级份额中中小板A份额与中小板B份额只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。
(2)本公告仅对本基金办理定期份额折算业务期间申万中小份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明,投资者若希望了解本基金办理定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告,或者通过以下任一途径咨询:
1)申万菱信基金管理有限公司网站:www.swsmu.com;
2)申万菱信基金管理有限公司客户服务热线:400 880 8588(免长途话费)或021-962299。
(3)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2015年5月5日