根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《关于天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会决议生效的公告》等的有关规定,天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)(以下简称“天弘深成”或“本基金”)基金管理人天弘基金管理有限公司向深圳证券交易所申请终止天弘深成的上市交易并终止场内申购赎回,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2015]174)同意。现将天弘深成终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金名称:天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)
场内简称:天弘深成
基金主代码:164205
基金类型:契约型开放式基金
终止上市日:2015年5月7日
终止上市权益登记日:2015年5月6日,即在 2015年5月6日下午深圳证券交易所交易结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人享有天弘深成终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
天弘深成基金份额持有人大会以通讯方式召开,审议通过了《关于天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)转型有关事项的议案》,基金管理人于 2015年4月24日发布了《关于天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会决议生效的公告》,并将此次基金份额持有人大会决议报中国证监会备案。基金管理人已向深圳证券交易所申请提前终止天弘深成的上市交易并终止场内申购赎回,获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2015]174)的同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)修订后的基金合同生效
自天弘深成终止上市之日起,基金名称变更为天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“天弘鑫动力灵活配置基金”),由《天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》为准。
(二)基金份额的申购赎回
1、天弘深成终止上市后,原天弘深成基金份额持有人需要对其持有的天弘深成基金份额进行重新确认与登记,即确权登记(天弘深成基金退市时,登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的基金份额,在实施本基金转型时将统一登记在基金管理人开立的“临时账户”下,基金份额持有人需要对其持有的天弘深成基金份额在注册登记机构进行重新确认与登记后,方可进行基金的赎回及其他交易,此过程称之为“确权”)。持有人在完成确权登记后方可通过相关销售机构进行天弘鑫动力灵活配置基金基金份额的赎回。
2、办理天弘深成确权登记的相关手续及销售机构请参见本基金基金管理人届时发布的确权指引。
3、注意事项:
(1)自 2015 年5月7日起,终止天弘深成的场内申购、场内赎回并暂停天弘深成的场外申购、场外赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)及定期定额投资业务。
(2)本基金终止上市交易后,开放赎回之前,投资人无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。
(3)对于已经办理司法冻结、质押登记等措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
四、相关机构
(一)基金管理人及直销机构联系方式
1、天弘基金管理有限公司
地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座16层
电话:(022)83310208
传真:(022)83865569
客服电话:400-710-9999
网址:www.thfund.com.cn
2、直销机构
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
电话:(022)83310208
传真:(022)83865569
联系人:司媛
(2)天弘基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
电话:(010)83571789
传真:(010)83571900
联系人:申向阳
(3)天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元
电话:(021)50128808
传真:(021)50128801
联系人:涂远宏
(4)办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心写字楼第10层08单元
电话:(020)38927920
传真:(020)38927985
联系人:袁宇鹏
(5) 天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话:(010)83571941
传真:(010)83571800
联系人:李冰心
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:(010)66105799
联系人:蒋松云
(三)代销机构
具体名单详见本基金基金管理人后续发布的相关公告。
五、其他
投资者欲了解详细情况,可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)或者拨打本公司的客户服务电话 400-710-9999进行咨询。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二零一五年五月四日
关于天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)终止
场内申购、场内赎回并暂停场外申购、场外赎回、
转换、转托管及定期定额投资业务的公告
公告送出日期:2015年5月4日
1.公告基本信息
■
2 其他需要提示的事项
2.1天弘深成将于2015 年5月7 日终止上市,同日《天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金合同》失效且《天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。本公告仅对天弘深成终止场内申购、场内赎回并暂停场外申购、场外赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)及定期定额投资业务的情况进行说明,投资者若希望了解本基金转型的详细情况,请参阅本基金管理人网站上相关公告或者拨打本基金管理人客服电话:400-710-9999。
2.2 天弘深成基金转型完成后,天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金办理申购、赎回等业务的时间将另行公告。
2.3本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二零一五年五月四日