一、重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　二、公司主要财务数据和股东变化

　2.1主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　■

　■

　■

　三、重要事项

　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　■

　公司名称深圳市金证科技股份有限公司

　法定代表人赵剑

　日期2015-04-22

　股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2015—019

　深圳市金证科技股份有限公司第五届

　董事会2015年第四次会议决议公告

　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　深圳市金证科技股份有限公司第五届董事会2015年第四次会议于2015年4月22日以通讯表决方式召开。应到会董事7人，实到董事7人。经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。

　会议审议并通过了以下议案：

　一、会议审议并通过了《公司2015年第一季度报告的议案》；

　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　二、会议审议并通过了《关于公司对外投资的议案》；

　公司投资3000万元参与设立上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（以下简称为国君创投证鋆三号）。国君创投证鋆三号基金规模为10,001万元，公司投入资金人民币3000万元，出资比例约占合伙企业出资总额的29.997%。

　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　《深圳市金证科技股份有限公司对外投资公告》刊登在2015年4月23日的中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。

　三、会议审议并通过了《关于延长公司非公开发行股票方案决议有效期的议案》

　公司于2014年5月8日召开了2014年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等议案，决议有效期为12个月。鉴于公司本次非公开发行决议有效期将于2015年5月8日到期，为保证公司本次非公开发行股票的顺利完成，现拟将公司2014年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行股票方案的议案》的决议有效期延长12个月至2016年5月8日。

　除延长决议有效期外，公司《关于公司非公开发行股票方案的议案》的其他内容不变。

　本次非公开发行的发行对象中杜宣、赵剑、李结义、徐岷波系公司股东，该等股份认购构成关联交易事项，关联董事杜宣先生、赵剑先生、李结义先生、徐岷波先生需回避表决。

　以上议案仍需公司2014年第三次临时股东大会审议通过。

　该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　四、会议审议并通过了《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》；

　公司于2014年5月8日召开了2014年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等议案，授权董事会在有效期限内全权办理本次非公开发行股票相关事宜。鉴于股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期即将届满，为保证公司本次非公开发行股票的顺利完成，现提请股东大会将董事会授权期限延长12个月至2016年5月8日。

　除延长股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期外，股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的其他内容不变。

　以上议案仍需公司2014年第三次临时股东大会审议通过。

　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　五、会议审议并通过了《关于公司召开2015年第三次临时股东大会的议案》

　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　特此公告

　深圳市金证科技股份有限公司

　董 事 会

　二〇一五年四月二十二日

　证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2015-020

　深圳市金证科技股份有限公司

　关于召开2015年第三次临时股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 股东大会召开日期：2015年5月8日

　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2015年第三次临时股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2015年5月8日 14点 分

　召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大厦9楼会议室

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2015年5月8日

　至2015年5月8日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　2015年4月23日的中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn

　2、涉及关联股东回避表决的议案：《关于延长公司非公开发行股票方案决议有效期的议案》

　应回避表决的关联股东名称：杜宣、赵剑、李结义、徐岷波

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2015年5月6日（上午9—11时，下午15—17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。

　2、法人股东需持股票帐户卡、《企业法人营业执照》或《社团法人登记证书》复印件、法定代表人身份证明书或授权委托书办理登记手续。

　3、个人股东需持股票帐户卡、本人身份证办理登记手续；委托代理人需持被代理人的股票帐户卡、身份证、授权委托书及本人身份证办理登记手续。

　六、其他事项

　会期半天，与会人员交通食宿费用自理

　公司地址：深圳市南山区高新南五道金证大厦九楼会议室

　邮政编码：518057

　联系人：王凯

　联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986

　特此公告。

　深圳市金证科技股份有限公司

　董事会

　2015年5月8日

　附件1：授权委托书

　报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　深圳市金证科技股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年5月8日召开的贵公司2015年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2015—021

　深圳市金证科技股份有限公司

　对外投资公告

　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、对外投资概述：

　公司近期拟与国泰君安创新投资有限公司、深圳市百祥科技有限公司、安徽国元投资有限责任公司、杭州敦敏资产管理有限公司、上海格隆创业投资有限公司共同发起设立上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称为国君创投证鋆三号或合伙企业）（以工商机关核准的名称为准）。本次对外投资事项已经公司第五届董事会2015年第四次会议审议通过，公司7位董事一致同意本次投资。本次投资的金额未达到股东大会审议标准，因此上述事项不需要公司股东大会审议通过。

　二、投资标的基本情况

　1、出资方式：公司将以自有资金人民币3000万元出资作为有限合伙人参与发起设立国君创投证鋆三号，出资比例约占合伙企业出资总额的29.997%。

　2、合伙企业的经营范围：股权投资管理和咨询，创业投资管理和咨询，资产管理和咨询，参与设立创业投资企业、股权投资企业、投资管理顾问企业，以及其他投资。（以工商行政管理部门核准的经营范围为准）受限于本协议约定的投资限制，根据企业自身发展和业务需要，经企业登记机关核准，合伙企业可调整经营范围。

　3、合伙企业的经营期限：合伙企业期限为三（3）年，自合伙企业设立时的营业执照签发之日起计算。

　4、合伙企业的基金规模：10001万元，其中：普通合伙人：上海格隆创业投资有限公司出资人民币1万元，占比0.010 %；有限合伙人：国泰君安创新投资有限公司、深圳市金证科技股份有限公司、深圳市百祥科技有限公司、安徽国元投资有限责任公司、杭州敦敏资产管理有限公司作为基金有限合伙人，分别出资人民币2000万元、3000万元、2000万元、2000万元、1000万元，分别占基金总出资额的19.998%、29.997%、19.998%、19.998%、9.999%。

　三、合伙协议的主要内容：

　1、合伙企业的目的：主要通过对非上市企业进行股权或债权投资方式，实现资本增值，为投资人创造良好回报。为了促进该目的的实现，合伙企业将有权采取任何必需且合适的行动，按照本协议约定普通合伙人可以代表合伙企业行使所有的这些权力。

　2、认缴出资：合伙企业成立时，认缴出资总额为10001万元，由普通合伙人和有限合伙人共同以现金方式认缴出资.

　3、合伙人会议：合伙人会议是合伙企业的最高权力机构，由全体合伙人组成。除本协议另有规定外，合伙人会议须由普通合伙人及代表全体有限合伙人实缴出资份额四分之三以上的有限合伙人共同出席方为有效。合伙人会议上有限合伙人根据其各自实缴的出资比例行使表决权。

　4、合伙企业的管理：合伙企业由普通合伙人上海格隆创业投资有限公司担任基金管理人，管理合伙事务。普通合伙人代表合伙企业，有权以其自身的名义或合伙企业的名义管理、经营合伙企业及其事务。有限合伙人不参与合伙企业的管理、经营，并且在与合伙企业管理和经营相关的事务中无权代表合伙企业。

　5、合伙企业的投资：基金主要投资于拟在或已在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业。行业范围重点关注TMT、医疗健康等行业。

　6、投资管理：实缴出资金额达到3,000万元以上的单个有限合伙人有权派出一名观察员。观察员有权参与投资项目尽职调查工作、列席投资决策委员会会议；观察员同时应积极帮助基金联络被投企业等各类资源。

　四、协议如履行未来对上市公司的影响

　本次公司参与发起设立国君创投证鋆三号基金可以帮助公司把握新三板市场的投资良机.公司本次对外投资的资金来源为企业自筹，本协议的履行对本期业绩无重大影响，对公司未来的财务状况和经营成果将会产生积极的影响。

　五、其他相关说明

　本公司将在定期报告中披露本协议的履行情况。

　六、备查文件

　1.公司第五届董事会2015年第四次会议决议。　

　深圳市金证科技股份有限公司

　董事会

　二○一五年四月二十二日

　股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2015—022

　深圳市金证科技股份有限公司

　第五届监事会2015年第二次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　深圳市金证科技股份有限公司第五届监事会2015年第二次会议于2015年4月22日上午10时在深圳市金证科技股份有限公司9楼会议室召开。会议由监事会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议并通过了《公司2015年第一季度报告》。

　特此公告

　深圳市金证科技股份有限公司

　监 事 会

　二○一五年四月二十二日

　公司代码：600446 公司简称：金证股份