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2015年03月10日 星期二 上一期  下一期
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关于申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定期定额投资业务的公告

 1. 公告基本信息

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 2. 其他需要提示的事项

 (1)根据本基金基金合同的相关规定,本基金申万证券份额只可以进行场内与场外的申购和赎回,但不上市交易;下属分级份额中证券A份额与证券B份额只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。

 (2)本公告仅对本基金办理定期份额折算业务期间申万证券份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明,投资者若希望了解本基金办理定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告,或者通过以下任一途径咨询:

 1)申万菱信基金管理有限公司网站:www.swsmu.com;

 2)申万菱信基金管理有限公司客户服务热线:400 880 8588(免长途话费)或021-962299。

 (3)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2015年3月10日

 关于新增太平洋证券股份公司为旗下基金的代销机构并开通

 定期定额投资、转换业务的公告

 为了答谢广大投资者的支持和厚爱,经与太平洋证券股份有限公司(以下简称“太平洋证券”)协商一致,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2015年3月12日起,在太平洋证券办理本公司旗下所有基金的申购、赎回及部分基金的定期定额投资及转换业务,详情如下:

 一、适用基金范围

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 二、基金转换业务

 经与太平洋证券协商一致,自2015年3月12日起,本公司将同时在太平洋证券开通上述基金(除申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金)之间的互相转换业务。

 申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之间的互相转换业务也同时开通。

 具体业务规则请遵循太平洋证券的规定,各基金的相关费率请查阅各基金最新的招募说明书(更新)或登录本公司网站查询。

 三、定期定额投资业务

 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

 (一)适用基金范围

 自2015年3月12日起,本公司将同时在太平洋证券办理上述基金(除申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金)的定期定额投资业务。

 (二)适用投资者范围

 中华人民共和国境内的个人投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)。

 (三)申请方式

 1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户(适用于除申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金,已开户者除外)或中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)深圳开放式基金账户(适用于申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金,已开户者除外),具体开户程序请遵循太平洋证券的规定。

 2、已开立本公司开放式基金账户或中登深圳开放式基金账户的投资者到太平洋证券申请增开交易账号(已在太平洋证券开户者除外),并申请办理定期定额投资业务,具体办理程序请遵循太平洋证券的规定。

 (四)扣款方式和扣款日期

 投资者须遵循太平洋证券的基金定期定额投资业务规则,指定本人的人民币结算账户作为扣款账户;根据与太平洋证券的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。

 (五)投资金额

 投资者可与太平洋证券就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额,定期定额业务起点金额为人民币100元整。

 (六)申购费率

 为正常申购基金的申购费率,具体请见相关基金基金合同、招募说明书(更新)等法律文件。

 (七)交易确认

 每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额资产净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

 (八)已申购份额的赎回及赎回费率

 投资者办理基金定期定额申购业务后,可以自T+2日起(T为申购申请日)随时办理基金的赎回。如无另行公告,定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。

 (九)变更及终止

 投资者通过太平洋证券申请办理,具体办理程序遵循太平洋证券的有关规定。

 四、重要提示

 1、根据《申万菱信定期开放债券型发起式债券投资基金基金合同》的约定,该基金尚处于封闭运作期,目前暂不开通申购、赎回、定期定额投资及转换业务。具体开放时间及开放期结束日将由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上提前予以公告。

 2、本次所开通业务办理的具体流程、规定等以太平洋证券的安排为准。投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、基金招募说明书(更新)等法律文件。

 五、投资者可通过以下渠道咨询详情

 1、太平洋证券有限责任公司

 网址:www.tpyzq.com

 客服电话:400-665-0999

 2、申万菱信基金管理有限公司

 网站:www.swsmu.com

 客服电话:400 880 8588(免长途话费)或021-962299

 六、本公司旗下开放式基金代销机构

 截至2015年3月10日,本公司管理的各开放式基金所有代销机构可通过本公司网站刊登的《代销机构代销情况表》进行查询。

 欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定投、转换等相关业务。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2015年3月10日

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