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(119)名称:深圳腾元基金销售有限公司
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(120)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
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(121)公司名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
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(122)名称:太平洋证券股份有限公司
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(123)名称:上海天天基金销售有限公司
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(124)名称:杭州数米基金销售有限公司
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(125)名称:和讯信息科技有限公司
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公司网址:www.hexun.com (126)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
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法定代表人:陆彬彬
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(127)公司名称:东兴证券股份有限公司
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法定代表人:魏庆华
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(128)公司名称:北京钱景财富投资管理有限公司
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法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
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(129)公司名称:上海久富财富管理有限公司
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法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
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(130)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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法定代表人:陈操
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业务传真:010-58325282
客服热线:4008507771
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(131)公司名称:大同证券经纪有限责任公司
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法定代表人:董祥
联系人:薛津
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(132)公司名称:中国国际期货有限公司
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法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-59539864
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(133)公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
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法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199
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(134)公司名称:爱建证券有限责任公司
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法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
联系电话:021-32229888
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(135)公司名称:嘉实财富管理有限公司
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法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
网址:www.harvestwm.cn
客服电话:400-021-8850
(136)公司名称:北京创金启富投资管理有限公司
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法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
联系电话:010-66154828-809
业务传真:010-88067526
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(137) 公司名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
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法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
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(138)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
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法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
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(139)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
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办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(140)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(141)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
业务传真:010-88381550
客服热线:010-68998820
公司网址:www.bzfunds.com
(142)公司名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人:林松
联系人:李智磊
联系电话:0592-3122679
业务传真:0592-8060771
客服热线:0592-3122731
公司网址:www.xds.com.cn (143)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
联系电话:010-59200855
业务传真:010-59200800
客服热线:400-819-9868
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基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人:王志伟
联系人:李尔华
电话:020-89899170
传真:020-89899175
(三)律师事务所和经办律师
名称:国浩律师(广州)事务所
住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人:程秉
电话:020-38799345
传真: 020-38799335
经办律师:黄贞、王志宏
联系人:程秉
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:郭新华、洪锐明
四、基金的名称
广发稳健增长开放式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长,寻求基金资产的长期稳健增长。
七、基金的投资范围
本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中股票投资对象主要为大盘绩优企业和规模适中、管理良好、具有竞争优势、有望成长为行业领袖的企业,分享中国经济的持续增长。债券投资包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债和可转债等。
八、 基金的投资策略
(一)资产配置策略
基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究,以稳健投资的原则在股票、债券、现金之间进行资产配置。为降低投资风险,股票投资上限为65%,下限为30%。
(二)股票投资策略
在股票投资上,运用优化成长投资方法投资于价格低于内在价值的股票。股票投资对象主要是大盘绩优企业和规模适中、管理良好、竞争优势明显、有望成长为行业领先企业的上市公司。
具体的股票备选库构建流程如下:
主要包括应用广发财务危机预警模型及根据相关规定筛选股票,以确保投资对象是财务稳健的公司,控制投资风险,在此基础上建立一级股票库。一级股票库股票数量为500-600只。
在一级股票库的基础上应用优化成长投资方法构建二级股票库,二级股票库的数量为200只左右。优化成长投资方法重视以合适的价格投资持续成长的上市公司。该方法的定量分析指标为(p/e)/g和(p/s)/g,该方法的定性分析因素主要包括:
1、公司所处行业是否具有良好的发展前景;
2、公司是否具有良好的法人治理结构;
3、公司主要产品的市场需求总量是否有持续的增长或者市场集中度、市场占有率是否有显著提高的可能;
4、公司的关键技术是否具有一定的垄断性和领先性;
5、公司的工艺水平、成本控制能力有无大幅度提高的可能;
6、公司经营状况和财务状况是否稳健;
7、其他因素,如政府监管政策的变更,国际间产业转移等其他因素。
(三)债券投资策略
在债券投资上,坚持稳健投资的原则,控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候,严格控制,保持债券投资组合较小的久期,降低债券投资风险。
九、 业绩比较基准
65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益。
十、 风险收益特征
适度风险基础上的基金资产稳健增长。
十一、基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2015年2月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
■
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、 投资组合报告附注
(1) 根据公开市场信息,报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
■
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2014年12月31日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发稳健增长开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2004年7月26日至2014年12月31日)
■
十三、基金的费用
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)证券交易费用;
(4)基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其它费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
H = E ×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H = E × 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
(1)认购费率
投资人可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资人选择在认购时交纳的称为前端认购费用,投资人选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。
投资人选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用递减比例费率,具体费率如下:
■
投资人选择交纳后端认购费用时,按持有时间采用递减比例费率,具体费率如下:
■
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支,包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。
(2)认购费用的计算
如果投资人选择交纳前端认购费用,计算方法如下:
前端认购费用=认购金额×前端认购费率
净认购金额=认购金额-前端认购费用
认购份数=净认购金额/基金份额面值
如果投资人选择交纳后端认购费用,计算方法如下:
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用
基金份额面值为1.00元。基金份额份数保留小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的误差在基金资产中列支。
2、申购费
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回” 。
3、赎回费
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,最高不超过赎回总额的0.5%。赎回费用的25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购、赎回与转换”。
4、基金转换费
基金转换费率等依照本招募说明书及本基金管理人相关业务公告的规定执行,基金转换费用于支付有关手续费和注册登记费。
(三)本基金不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告,此项调整无须召开基金份额持有人大会。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书【更新】[2014年第2号]》进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资料进行更新。
4、在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至2014年12月31日的基金投资组合报告。
5、在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了截至2014年12月31日的基金业绩。
6、根据最新公告,对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一五年三月四日
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 2,840,239,758.23 | 60.39 |
| 其中:股票 | 2,840,239,758.23 | 60.39 |
2 | 固定收益投资 | 1,553,132,399.96 | 33.02 |
| 其中:债券 | 1,553,132,399.96 | 33.02 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 268,388,215.19 | 5.71 |
7 | 其他各项资产 | 41,732,889.17 | 0.89 |
8 | 合计 | 4,703,493,262.55 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 211,670,730.45 | 4.54 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 1,603,693,694.19 | 34.36 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 35,804,761.30 | 0.77 |
F | 批发和零售业 | 278,366,334.79 | 5.96 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 148,496,163.20 | 3.18 |
J | 金融业 | 229,882,171.34 | 4.93 |
K | 房地产业 | 198,791,087.20 | 4.26 |
L | 租赁和商务服务业 | 23,929,335.76 | 0.51 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | 109,605,480.00 | 2.35 |
| 合计 | 2,840,239,758.23 | 60.86 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600066 | 宇通客车 | 8,251,620 | 184,258,674.60 | 3.95 |
2 | 000729 | 燕京啤酒 | 19,395,099 | 154,966,841.01 | 3.32 |
3 | 000002 | 万 科A | 10,000,000 | 139,000,000.00 | 2.98 |
4 | 002152 | 广电运通 | 6,546,966 | 136,176,892.80 | 2.92 |
5 | 002299 | 圣农发展 | 10,500,453 | 132,830,730.45 | 2.85 |
6 | 600335 | 国机汽车 | 7,000,000 | 125,510,000.00 | 2.69 |
7 | 002572 | 索菲亚 | 5,800,168 | 124,123,595.20 | 2.66 |
8 | 000848 | 承德露露 | 5,256,907 | 115,599,384.93 | 2.48 |
9 | 600805 | 悦达投资 | 9,699,600 | 109,605,480.00 | 2.35 |
10 | 600016 | 民生银行 | 9,827,293 | 106,920,947.84 | 2.29 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 1,138,521,000.00 | 24.40 |
| 其中:政策性金融债 | 1,138,521,000.00 | 24.40 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 414,611,399.96 | 8.88 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 1,553,132,399.96 | 33.28 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 113001 | 中行转债 | 2,600,000 | 407,134,000.00 | 8.72 |
2 | 140443 | 14农发43 | 1,800,000 | 180,252,000.00 | 3.86 |
3 | 140202 | 14国开02 | 1,500,000 | 159,810,000.00 | 3.42 |
4 | 140223 | 14国开23 | 1,500,000 | 150,195,000.00 | 3.22 |
5 | 140204 | 14国开04 | 1,500,000 | 150,030,000.00 | 3.21 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 1,056,585.83 |
2 | 应收证券清算款 | 6,945,605.15 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 33,110,395.70 |
5 | 应收申购款 | 620,302.49 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 41,732,889.17 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 113001 | 中行转债 | 407,134,000.00 | 8.72 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 002152 | 广电运通 | 136,176,892.80 | 2.92 | 重大事项 |
阶 段 | 净值增长率(1) | 净值增长率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准收益率标准差(4) |
(1)-(3) |
(2)-(4) |
2004.7.26-2004.12.31 | -0.51% | 0.64% | -4.73% | 0.87% | 4.22% | -0.23% |
2005.1.1-2005.12.31 | 16.93% | 0.97% | -0.82% | 0.86% | 17.75% | 0.11% |
2006.1.1-2006.12.31 | 124.39% | 1.07% | 80.55% | 0.92% | 43.84% | 0.15% |
2007.1.1-2007.12.31 | 126.97% | 1.80% | 104.75% | 1.54% | 22.22% | 0.26% |
2008.1.1-2008.12.31 | -51.68% | 2.16% | -38.81% | 1.94% | -12.87% | 0.22% |
2009.1.1-2009.12.31 | 68.90% | 1.80% | 62.08% | 1.32% | 6.82% | 0.48% |
2010.1.1-2010.12.31 | 6.58% | 1.36% | -6.24% | 1.01% | 12.82% | 0.35% |
2011.1.1-2011.12.31 | -21.21% | 0.90% | -15.13% | 0.85% | -6.08% | 0.05% |
2012.1.1-2012.12.31 | 5.70% | 0.79% | 5.86% | 0.81% | -0.16% | -0.02% |
2013.1.1-2013.12.31 | 12.63% | 1.02% | -3.20% | 0.89% | 15.83% | 0.13% |
2014.1.1-2014.12.31 | 0.09% | 0.85% | 33.93% | 0.77% | -33.84% | 0.08% |
自基金合同生效起至今 | 383.84% | 1.34% | 171.93% | 1.14% | 211.91% | 0.20% |
认购金额(M, 含认购费) | 费率 |
M<1000万 | 1.0% |
M≥1000万 | 不超过1.0% |
持有期限(N) | 费率 |
N<1年 | 1.8% |
1年≤N<2年 | 1.5% |
2年≤N<3年 | 1.2% |
3年≤N<4年 | 0.9% |
4年≤N<5年 | 0.5% |
N≥5年 | 0 |