认购金额(含认购费) | 认购费率 |
50万元以下 | 1.20% |
50万元(含)——200万元 | 0.80% |
200万元(含)——500万元 | 0.60% |
500万元以上(含) | 每笔1000元 |
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
(三)认购份额的计算
本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
认购费用为固定金额时,计算公式为:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
示例:某投资人投资1万元认购本基金,认购费率为1.2%,假定募集期间认购资金所得利息为3元,则根据公式计算出:
净认购金额 = 10,000 /(1+1.2%)= 9,881.42元
认购费用 = 10,000 – 9,881.42 = 118.58 元
认购份额 =(9,881.42+3)/ 1.00 = 9,884.42份
即:投资人投资1万元认购本基金,可得到9,884.42份基金份额。
(四)认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。
(五)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经确认不得撤销。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
三、个人投资人的开户与认购程序
(一)直销机构
1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。
2、受理开户及认购的时间:
直销网点:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层
开户受理时间:正常工作日
认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。
3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:
直销网点:
(1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证或户口本等);
(2)填妥的《开放式基金账户业务申请表》;
(3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。
注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
4、个人投资者到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:
(1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证或户口本等);
(2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
(3)填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名。
5、认购资金的划拨
个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入北信瑞丰基金管理有限公司直销清算账户。
户名:北信瑞丰基金管理有限公司
开户银行:华夏银行北京紫竹桥支行
银行账号:10279000000793653
人行支付系统行号:304100040067
交换行号:011404307
投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
(1)一个投资者只能开立一个基金账户。
(2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
(3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
(4)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。
(5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。
(6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
(二)工商银行
1、受理开户和认购的时间
基金发行日的的 9:00~17:00(周六、周日和节假日照常营业,办理申请预录入)
2、开户程序及所需材料
(1)事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。
(2)投资者到网点提交以下材料,办理开户手续:
①本人有效身份证明原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件,下同);
②本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e 时代;
③填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。
工商银行网点接受开户申请后,投资人可于 T+2 日以后到工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3、认购程序及所需材料
(1)事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;
(2)投资者到网点提交以下材料,办理认购手续:
①本人有效身份证明原件;
②本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e 时代;
③填妥的《基金业务申请书》。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过该行网站、电话银行中心(95588)查询。
工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执。投资人于本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“《基金业务申请书》”。
4、有关注意事项
(1)投资者购买本基金应使用北信瑞丰基金管理有限公司基金账户,已经开立基金账户的客户无需再次开户,只需在销售点增加交易账号;
(2)投资人必须本人亲自办理开户和认购手续;
(3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e 时代中存入足额的资金;
(4)个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理;
(5)个人投资人指定的银行存款账户须是工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e 时代中的人民币结算账户;
(6)个人客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;
(7)已通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e 时代。(工商银行代理发售具体事宜以当地工商银行发售公告为准)。
四、机构投资人的开户与认购程序
(一)直销机构
1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。
3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:
(1)加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件;
(2)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;
(3)法人、业务经办人有效身份证件复印件(身份证或军人证等);
(4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式两份;
(5)加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明);
(6)填妥的《开放式基金账户申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章;
(7)《传真交易协议》一式两份。
注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:
(1)已填好的《开放式基金认购/申购申请表》,并加盖预留印鉴;
(2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件;异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件;
(3)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。
5、资金划拨:
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入北信瑞丰基金管理有限公司直销清算账户。
户名:北信瑞丰基金管理有限公司
开户银行:华夏银行北京紫竹桥支行
银行账号:10279000000793653
人行支付系统行号:304100040067
交换行号:011404307
投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每日16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
(1)一个投资人只能开立一个基金账户。
(2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资者寄送确认书。
(3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
(4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
(二)工商银行
1、受理开户和认购的时间
基金发行日的 9:00~17:00(周六、周日不营业)。
2、开户及认购程序
(1)办妥工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。
(2)由经办人到柜台提交以下材料,办理开户手续:
①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
②填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》(须加盖银行预留印鉴);
③法定代表人证明书或法人授权委托书;
④经办人有效身份证明原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护照等);
⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》(须加盖投资人单位公章)。
工商银行网点接受开户申请后,投资人可于 T+2 日起到工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3、办理开户的同时即可办理认购手续,机构投资者到工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料:
①工商银行客户自助卡;
②填妥的《基金业务申请书》(须加盖预留印鉴)。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工商银行网站、电话银行中心(95588)查询。
工商银行代理基金业务网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于本基金合同生效公告发布后到工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。
4、有关注意事项
(1)投资者购买本基金应使用北信瑞丰基金管理有限公司基金账户,已经开立基金账户的客户无需再次开户,只需在销售点增加交易账号;
(2)机构投资人在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金;
(3)机构投资人认购基金申请须在公布的机构投资人认购时间内办理;
(4)机构投资人指定的银行存款账户须是工商银行客户自助卡中的人民币结算账户;
(5)机构客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;
(6)通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。(工商银行代理发售具体事宜以当地工商银行发售公告为准)。
五、清算与交割
1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数量以基金登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
2、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息;
(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
北信瑞丰基金管理有限公司直销中心
注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号
办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层
法定代表人:周瑞明
电话:010-68619312
传真:(010)68619300
联系人:吕佳静
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
联系人:赵会军
联系电话:010-66105799
(三)销售机构
1、直销机构:
(1)北信瑞丰基金管理有限公司
注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号
办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层
法定代表人:周瑞明
电话:010-68619312
传真:(010)68619300
联系人:吕佳静
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
联系人:赵会军
联系电话:010-66105799
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层(214121)
办公地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层(214121)
法定代表人:姚志勇
客户服务电话:95570
联系人:沈刚
传真:0510-82830162
公司网址:http://www.glsc.com.cn/
(3)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元(518026)
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元(518026)
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:4008001001
联系人:陈健虹
传真:0755-82558355
公司网址:http://www.essence.com.cn
(4)名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
法定代表人:常喆
客户服务电话:4008188118
联系人:黄静
传真:010-84183311
公司网址:http://www.guodu.com
(5)名称:联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心(516003)
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心(516003)
法定代表人:徐刚
客户服务电话:95564
联系人:张悦
传真:0752-2119369
公司网址:http://www.lxzq.com.cn
(6)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室(200120)
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:4007009665
联系人:路鹏飞
传真:021-68596919
公司网址:http://www.ehowbuy.com
(7)名称:东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼(213003)
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦(200125)
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:4008888588
联系人:汪汇
传真:021-50498871
公司网址:http://www.longone.com.cn
(8)名称:宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼(610016)
办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼(610016)
法定代表人:吴玉明
客户服务电话:4008366366
联系电话:028-86199665
传真:028-86199079
公司网址:http://www.hx818.com
(9)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000766123
公司网址:http://www.fund123.cn
(10)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:4008008899
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网址:www.cindasc.com
(11)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95548
联系人:顾玲
联系电话:010-60838888
传真:010-60836221
公司网址:www.cs.ecitic.com
(12)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
联系人:赵艳青
联系电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
公司网址:www.zxwt.com.cn
(13)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
法定代表人:沈强
客户服务电话:95548
联系人:李珊
联系电话:0571-85776114
传真:0571-85783771
公司网址:www.bigsun.com.cn
(14)名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:4008886661
联系人:翟飞飞
联系电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
公司网址:www.myfund.com
(15)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄二号楼B座6楼
法定代表人:燕斌
客户服务电话:021-51507071
联系电话:021-51507071
传真:021-62990063
公司网址:www.66zichan.com
(16)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:4000891289
联系电话:021-20691869
传真:021-20681861
公司网址:www.erichfund.com
(17)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
法定代表人:杨懿
客户服务电话:4001661188
联系人:刘宝文
联系电话:010-58325388
传真:010-58325282
公司网址:www.jrj.com.cn
(18)名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006788887
联系人:董彩平
联系电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
公司网址:www.zlfund.cn
(19)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
客户服务电话:4001818188
联系人:王遂一
联系电话:021-54509988
传真:021-64385308
公司网址:fund.eastmoney.com
(20)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
法定代表人: 陈柏青
客户服务电话:4000766123
联系电话:021-60897840
传真:0571-26697013
公司网址:www.fund123.cn
(21)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
法定代表人:王斐
客户服务电话:4000816655
联系人:廉亮
联系电话:010-53300532
传真:010-59393074
公司网址:www.wy-fund.com
(22)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话:4006099200
联系人:刘梦轩
联系电话:010-52858244
传真:010-85894285
公司网址:www.yixinfund.com
(23)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路1号楼元茂大厦903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008773772
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
传真:0571-88910240
公司网址:www.5ifund.com
(24)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人:林松
客户服务电话: 0592-3122731
联系人:徐明静
联系电话:0592-3122716
公司网址:www.xds.com.cn
(25)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(四)登记机构
名称:北信瑞丰基金管理有限公司
注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号
办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层
法定代表人:周瑞明
电话:010-68619312
传真:(010)68619300
联系人:吕佳静
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人:俞卫锋
联系人:孙睿
联系电话:021-31358666
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经办律师:吕红、孙睿
(六)审计基金财产的会计师事务所
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层
办公地址:北京东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层
法定代表人:张增刚
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经办注册会计师:王会栓、吴兴华