基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2005] 9号文批准募集设立，核准日期为2005年1月19日。本基金的基金合同于2005年7月13日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年1月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计）。
一、基金合同生效的日期：2005年7月13日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间： 2003年4月3日
注册资本： 1.5亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2003]42号批准设立。目前，公司股权结构如下：
■
（二）主要人员情况
1、董事会成员
（1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，并代为履行总经理职责。
（2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员会成员、德盛安联资产管理有限公司（香港）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。
（3）叶锦华先生（IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监，德盛安联资产管理公司（香港、日本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。
（4）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（5）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（6）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。
（7）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司（筹建）担任筹建组副组长。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，1992年担任工商银行信托公司证券部副主任；1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经理；1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理；2004年起任大连营业部总经理；2005年起任辽宁营销总部副总经理；2007年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任辽宁分公司总经理；2012年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。
（2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。
（3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，代理总经理。
（2）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理简介
（1）本基金现任基金经理：
刘斌先生，硕士研究生。曾任杭州城建设计研究院有限公司工程师；群益国际控股有限公司行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理，2013年12月起担任本基金基金经理，2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，2014年2月起兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
冯俊先生，经济学博士，曾任上海证券有限责任公司债券研究主管、债券交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基金管理有限公司基金经理助理、宏观和债券研究员，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。2008年10月起加入国联安基金管理有限公司，现任债券组合管理部总监。2009年3月起担任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理，2010年6月至2013年7月兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理，2011年1月至2012年7月兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理，2013年7月起兼任国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任本基金基金经理，2014年12月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金基金经理。
（2）本基金历任基金经理：
■
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：
庹启斌（并代为履行总经理职责）投委会主席
魏东(投资总监、副总经理) 投委会执行主席
韦明亮（投资组合管理部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月，中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人：庹启斌
电话：021-38992888
联系人：茅斐
客服电话：400-7000-365 或 021-38784766
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
2、代销机构：中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105662
联系人：查樱
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3、代销机构：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：（010）85238428
联系人：刘军祥
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
4、代销机构：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5、代销机构：交通银行股份有限公司
住所：中国上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6、代销机构：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客服电话：962528
网址：www.nbcb.com.cn
7、代销机构：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：马明哲
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
8、代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616206
联系人：虞谷云
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9、代销机构：招商银行股份有限公司
住所：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
10、代销机构：中信银行股份有限公司
住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦中信银行总行12层
法定代表人：常振明
电话：010-8993 6689
联系人：方爽
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
11、代销机构：中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门內大街1号
办公地址：北京市复兴门內大街1号
法定代表人：田国立
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
12、代销机构：渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河西区马场道201-205号
办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
联系人：王宏
客服电话：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
13、代销机构：东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
14、代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人刘安东
电话：0755-83285134
联系人：文彦娜
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
15、代销机构：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
联系人：李良
客服电话：95579
网址：www.95579.com
16、代销机构：国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号成证大厦16楼
办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
联系人：金喆
客服电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
17、代销机构：东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：梁建伟
客服电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
18、代销机构：东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
19、代销机构：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦7至10层
办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
20、代销机构：华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客服电话：400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
21、代销机构：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：郭林
电话：021-62171984
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
22、代销机构：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：400-8001-001
网址：www.essence.com.cn
23、代销机构：东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24、代销机构：东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
联系人：方晓丹
客服电话：400-860-1555
网址：www.dwzq.com.cn
25、代销机构：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
26、代销机构：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
27、代销机构：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
28、代销机构：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
29、代销机构：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
30、代销机构：恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
电话：0471-4961259
联系人：常向东
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
31、代销机构：宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085338
联系人：李巍
客服电话：400-8000-562
网址：www.hysec.com
32、代销机构：华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：刘闻川
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
33、代销机构：华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
34、代销机构：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：吴晓东
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.lhzq.com
35、代销机构：齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
36、代销机构：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
37、代销机构：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
联系人：王伟力
客服电话：962518
网址：www.962518.com
38、代销机构：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523
网址：www.sywg.com
39、代销机构：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-88656100
联系人：唐静
客服电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
40、代销机构：新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客服电话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
41、代销机构：兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路268号
办公地址：福建省福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
42、代销机构：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568047
联系人：田巍
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
43、代销机构：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人：黄冰
电话：（0755）83710885
联系人：曾敬宁
客服电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
44、代销机构：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
45、代销机构：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
联系人：刘毅
客服电话：400-6008-008
网址：www.cjis.cn
46、代销机构：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客服电话：400-8888-108 或 95587
网址：www.csc108.com
47、代销机构：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人：张于爱
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
48、代销机构：中航证券股份有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：许雄斌
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
49、代销机构：平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
50、代销机构：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
电话：010-58568118
联系人：林长华
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
51、代销机构：中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
52、代销机构：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客服电话：400-8005-000
网址：www.tfzq.com
53、代销机构：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
联系人：刘爽
客服电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
54、代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客服电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
55、中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
56、代销机构：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
57、代销机构：杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客服电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
58、代销机构：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
联系人：练兰兰
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
59、代销机构：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：王玉山
客服电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
60、代销机构：北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客服电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
61、代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801
办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：王静波
电话：021-38602377
联系人：方成
客服电话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
62、代销机构：深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn
63、代销机构：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
64、代销机构：万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
联系人：廉亮
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（二）注册登记机构
注册登记机构：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人：庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人：仲晓峰
（三）出具法律意见书的律师事务所
■
（四）审计基金财产的会计师事务所
■
五、基金的名称
本基金名称：国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
六、基金的类型
本基金类型：契约型开放式（混合型）
七、基金的投资目标
全程风险预算，分享经济成长，追求绝对收益。
八、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在正常市场情况下，本基金投资组合资产类别配置的基本范围为：股票类资产5%－65%，债券类资产（含到期日在一年以内的政府债券）不低于20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。当法律法规发生变化时，上述投资比例将按届时合法有效的法律法规予以修改，在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告。
九、基金的投资策略及投资程序
本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次通过全程的风险预算，结合数量化的金融工程模型，根据市场以及基金超额收益率的情况，进行资产配置、行业配置和不同种类债券的配置。第二个层次，在股票投资方面，以价值选股为原则，主要选取基本面好、流动性强，价值被低估的公司，在行业配置基础上进行组合管理；在债券投资方面，注重风险管理，追求稳定收益，基于对中长期宏观形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置，并适量持有可转换债券来构建债券组合。
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节。
1．投资研究
为保障基金持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债券和可转债投资组合的构建与管理。
2．投资决策
（1）基金投资策略报告的形成
风险预算由数量策略部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。数量策略部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用风险预算模型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金经理的资产配置决策提供依据。
基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。
（2）可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提出最新的研究报告，并通知投资总监，在取得投资组合管理部同意后作相应调整。
（3）核心证券库的建立和维护
研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
（4）固定收益证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它市场因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券的市场走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3．投资执行
基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反《基金法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投资总监、监察稽核部汇报。
4．投资跟踪与总结
基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来的投资行为提供正确的方向。
基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》，对其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和核心证券库。
基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经投资总监签阅后报投资决策委员会讨论决定。
5．投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6．风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为“德盛安心成长线”，“德盛安心成长线” 德盛安心成长线的确定：在基金合同生效时的值为0.90元，随着时间的推移每天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以365。
德盛安心成长线用公式表示如下：
■
其中■分别为德盛安心成长线和一年期银行存款税后利率在基金合同生效后第■天的值。
德盛安心成长基金的投资目标之一就是要为投资者提供绝对的收益，任何以股票市场指数和债券市场指数的加权平均为形式的业绩基准都不能很好地反映这个绝对收益的投资目标。
一年期银行存款税后利率外生于股票和债券市场，是绝对收益率的一个很好的度量，并且，一年期银行存款利率和利息税率均属于公开公布的数据，符合作为业绩基准的条件。
本基金将通过全程的风险预算，力争使基金单位资产净值高于德盛安心成长线水平。
如果今后市场有其他更科学合理的业绩比较基准，本基金可以在经过合适的程序后变更业绩比较基准。
十一、基金的风险收益特征
中低风险的基金产品，追求长期的稳定的收益。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
■
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
■
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
■
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金财产拨划支付的银行费用；
（7）基金的投资交易费用；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述基金费用中第（3）－（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间中所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
4、费率调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。如果基金管理人和基金托管人需要调高基金管理费和基金托管费，则必须召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定的按法律法规的规定执行。
（二）与基金销售有关的费用
1、费用的种类
（1）申购费；
（2）赎回费；
（3）转换费；
（4）基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费，具体计提方法按中国证监会有关规定执行。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）申购费
① 本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
② 本基金的申购费用在投资人申购本基金份额时收取。当技术条件许可时，申购费用也可在投资人赎回本基金份额时收取。在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。采用后端申购费用方式的具体时间另行公告。
③ 本基金申购费率最高不超过1.5%（具体费率水平请见本招募说明书及公告），申购费用的计算方法如下：
前端申购费用＝申购金额×前端申购费率/（1+前端申购费率）
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
④ 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(2)赎回费
① 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。
② 本基金的赎回费率按持有期限递减、最高不超过赎回总额的0.5%（具体费率水平请见本招募说明书及公告），具体计算方法如下：
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
③ 赎回费用由基金份额赎回人承担，根据目前法律法规的要求，赎回费总额的25%计入基金财产。扣除计入基金财产部分，其余用于支付注册登记费和必要的手续费。
④ 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(3)转换费
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（三）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（四）基金税收
根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，自2005年1月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》，自2005年6月13日起，基金取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计入个人应纳税所得额。
根据财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》，（一）证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。（三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2014年8月26日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。
6、更新了“十四、基金费用与税收”部分的内容。
7、更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司 二〇一五年二月二十六日
| 股东名称 | 持股比例 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 51% |
| 德国安联集团 | 49% |
| 基金经理 | 担任本基金基金经理时间 |
| 孙蔚女士 | 2005年7月至2007年4月 |
| 夏朝宇女士 | 2006年3月至2007年6月 |
| 孙建先生 | 2007年4月至2008年6月 |
| 冯天戈先生 | 2008年6月至2010年5月 |
| 黄欣先生 | 2010年5月至2012年9月 |
| 吴照银先生 | 2012年8月至2013年12月 |
| 名称： | 上海市海华永泰律师事务所 |
| 住所： | 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼 |
| 办公地址： | 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼 |
| 法定代表人： | 颜学海 |
| 电话： | 021-58773177 |
| 联系人： | 冯加庆 |
| 经办律师： | 颜学海、冯加庆 |
| 名称： | 毕马威华振会计师事务所 |
| 住所： | 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 |
| 办公地址： | 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 |
| 负责人： | 蔡廷基 |
| 电话： | 021-53594666 |
| 联系人： | 黎俊文 |
| 经办注册会计师： | 王国蓓、陈彦君 |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| 1 | 权益投资 | 154,819,512.62 | 6.10 |
| | 其中：股票 | 154,819,512.62 | 6.10 |
| 2 | 固定收益投资 | 1,926,051,438.60 | 75.90 |
| | 其中：债券 | 1,926,051,438.60 | 75.90 |
| | 资产支持证券 | - | - |
| 3 | 贵金属投资 | - | - |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | 361,057,901.58 | 14.23 |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 28,150,456.99 | 1.11 |
| 7 | 其他资产 | 67,618,972.38 | 2.66 |
| 8 | 合计 | 2,537,698,282.17 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | - | - |
| C | 制造业 | 11,224,494.50 | 0.44 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | 5,375,570.00 | 0.21 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 2,095,680.00 | 0.08 |
| J | 金融业 | 120,196,368.88 | 4.75 |
| K | 房地产业 | 6,642,000.00 | 0.26 |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | 9,285,399.24 | 0.37 |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| | 合计 | 154,819,512.62 | 6.11 |
| 代码 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002736 | 国信证券 | 10,396,493 | 105,628,368.88 | 4.17 |
| 2 | 603017 | 园区设计 | 215,139 | 9,285,399.24 | 0.37 |
| 3 | 300406 | 九强生物 | 115,876 | 8,916,658.20 | 0.35 |
| 4 | 000002 | 万 科Ａ | 400,000 | 5,560,000.00 | 0.22 |
| 5 | 600175 | 美都能源 | 1,043,800 | 5,375,570.00 | 0.21 |
| 6 | 601166 | 兴业银行 | 300,000 | 4,950,000.00 | 0.20 |
| 7 | 600000 | 浦发银行 | 300,000 | 4,707,000.00 | 0.19 |
| 8 | 601169 | 北京银行 | 300,000 | 3,279,000.00 | 0.13 |
| 9 | 603889 | 新澳股份 | 89,278 | 2,307,836.30 | 0.09 |
| 10 | 603636 | 南威软件 | 88,500 | 2,095,680.00 | 0.08 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | 190,012,000.00 | 7.50 |
| | 其中：政策性金融债 | 190,012,000.00 | 7.50 |
| 4 | 企业债券 | 607,367,588.63 | 23.99 |
| 5 | 企业短期融资券 | 994,712,000.00 | 39.29 |
| 6 | 中期票据 | 130,248,000.00 | 5.14 |
| 7 | 可转债 | 3,711,849.97 | 0.15 |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 1,926,051,438.60 | 76.07 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 140443 | 14农发43 | 1,000,000 | 100,140,000.00 | 3.96 |
| 2 | 071417004 | 14东北证券CP004 | 800,000 | 79,920,000.00 | 3.16 |
| 3 | 041460007 | 14杭工投CP001 | 700,000 | 70,518,000.00 | 2.79 |
| 4 | 041459032 | 14川铁投CP002 | 700,000 | 70,483,000.00 | 2.78 |
| 5 | 132001 | 14宝钢EB | 468,790 | 62,527,210.20 | 2.47 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 173,180.20 |
| 2 | 应收证券清算款 | 20,518,676.63 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 46,926,615.55 |
| 5 | 应收申购款 | - |
| 6 | 其他应收款 | 500.00 |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 67,618,972.38 |
| 阶段 | 基金份额净值增长率① | 同期业绩比较基准收益率③ | ①-③ | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率标准差④ | ②-④ |
| 2005-7-13至2005-12-31 | 1.90% | 0.93% | 0.96% | 0.11% | 0.01% | 0.10% |
| 2006-1-1至2006-12-31 | 37.37% | 2.07% | 35.30% | 0.58% | 0.01% | 0.57% |
| 2007-1-1至2007-12-31 | 74.18% | 3.00% | 71.18% | 1.14% | 0.01% | 1.13% |
| 2008-1-1至2008-12-31 | -27.06% | 3.95% | -31.01% | 0.81% | 0.01% | 0.80% |
| 2009-1-1至2009-12-31 | 28.87% | 2.27% | 26.60% | 1.40% | 0.01% | 1.39% |
| 2010-1-1至2010-12-31 | -20.77% | 2.27% | -23.04% | 0.84% | 0.01% | 0.83% |
| 2011-1-1至2011-12-31 | -11.70% | 3.17% | -14.87% | 0.49% | 0.01% | 0.48% |
| 2012-1-1至2012-12-31 | 5.12% | 3.03% | 2.09% | 0.61% | 0.01% | 0.60% |
| 2013-1-1至2013-12-31 | -2.97% | 2.72% | -5.69% | 1.18% | 0.01% | 1.17% |
| 2014-1-1至2014-12-31 | 18.14% | 2.62% | 15.52% | 0.22% | 0.01% | 0.21% |
| 2005-7-13至2014-12-31 | 93.21% | 29.27% | 63.94% | 0.86% | 0.01% | 0.85% |
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