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2015年01月14日 星期三 上一期  下一期
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华泰柏瑞基金管理有限公司

 法定代表人:龙增来

 联系人:刘毅

 电话:(0755)82023442

 传真:(0755)82026539

 客服电话:400-600-8008

 公司网址:www.china-invs.cn

 43)中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:王常青

 联系人:权唐

 电话:400-8888-108

 传真:(010)65182261

 客服电话:400-888-8108

 公司网址:www.csc108.com 44)上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:敖玲

 电话:021-58788678-8201

 传真:021—58787698

 客服电话:400-089-1289

 公司网站: www.erichfund.com

 45)上海好买基金销售有限公司

 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 法定代表人:杨文斌

 联系人:张茹

 电话:021-58870011-6702

 传真:021-68596916

 客服电话:400-700-9665

 公司网址:http://www.ehowbuy.com

 46)上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

 法定代表人:其实

 联系人:潘世友

 电话:021-54509988-7019

 传真:021-64385308

 客服电话:400-181-8188

 公司网址:www.1234567.com.cn

 47)深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法定代表人:薛峰

 联系人:童彩平

 电话:(0755)82080798

 传真:(0755)82080798

 客服电话:400-678-8887

 公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn

 48)北京展恒基金销售有限公司

 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

 法定代表人:闫振杰

 联系人:李兆贺

 电话:010-62020088

 传真:010-62020355

 客服电话:400-888-6661

 公司网址:www.myfund.com

 49)浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

 法定代表人: 凌顺平

 联系人:杨翼

 电话:0571-88911818

 传真:0571-86800423

 客服电话:4008-773-772

 公司网站:www.5ifund.com

 50)杭州数米基金销售有限公司

 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

 法定代表人: 陈柏青

 联系人:张裕

 电话:021-60897840

 传真:0571-26698533

 客服电话:4000-766-123

 公司网站: http://www.fund123.cn/

 51)中期时代基金销售(北京)有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

 法定代表人:路瑶

 联系人:侯英建

 电话:010-65807865

 传真:010-65807864

 客服电话:010-65807609

 公司网站:www.cifcofund.com

 52)和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 联系人:于杨

 电话:021-20835779

 客服电话:400-920-0022

 公司网址:licaike.hexun.com

 53)万银财富(北京)基金销售有限公司

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

 法定代表人: 李招弟

 联系人:刘媛

 电话:(010)59393923-819

 客服电话:400-808-0069

 公司网址:www.wy-fund.com

 54)上海大智慧财富管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

 法定代表人:申健

 联系人:付江

 电话:(021)20219988*31781

 传真:(021)20219923

 客服电话:021-20219999

 公司网址:www.gw.com.cn

 55)、中国国际期货有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

 法定代表人:王兵

 联系人: 赵森

 电话:(010) 5953 9864

 公司网址: www.cifco.net

 客服电话:95162、400-8888-160

 56)、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

 办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

 法定代表人: 沈伟桦

 联系人: 刘梦轩

 电话:(010)-52858244

 公司网址:www.yixinfund.com

 客服电话:400 6099 200

 57)、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

 办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

 法定代表人:陈操

 联系人: 刘宝文

 电话:(010)58325395

 公司网址: 8.jrj.com.cn

 客服电话:400-166-1188

 58)、恒丰银行股份有限公司

 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

 法定代表人: 蔡国华

 联系人: 汪明

 电话:021-38966235

 公司网址: www.egbank.com.cn

 客服电话:400-813-8888

 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

 (二)注册登记机构

 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

 住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

 法定代表人:齐亮

 电话:400-888-0001,(021)38601777

 传真:(021)50103016

 联系人:陈培

 (三)律师事务所和经办律师

 名称:上海市通力律师事务所

 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

 负责人:韩炯

 电话:021-31358666

 传真:021-31358600

 经办律师:吕红、安冬

 (四)会计师事务所和经办注册会计师

 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

 住所:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

 法定代表人:杨绍信

 经办注册会计师:薛竞、王灵

 电话:021-23238888

 传真:021-23238800

 四 基金的名称

 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金

 五 基金的类型

 债券型

 六 基金的投资目标

 在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值,力争实现超越业绩比较基准的投资收益。

 七、基金的投资范围

 本基金的投资范围包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

 本基金投资组合资产配置比例:债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%,现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

 八 基金的投资策略

 1、类属资产配置策略

 本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向,重点关注GDP增速、通货膨胀水平、利率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标,研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势;同时,积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化,分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度;进而比较各固定收益类金融工具的风险收益特性,在基金合同约定比例的范围内,寻求各类债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点,通过动态调整基金资产在利率类固定收益品种(国债、央行票据等)、信用类固定收益品种以及其他资产之间的配置比例,力争实现基金资产的长期稳健增值。

 ■

 2、普通债券投资策略

 本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分析的基础上,综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略,选择合适的时机和品种构建债券组合。

 (1)久期管理策略

 本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断,形成对未来利率走势的合理预测,根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期,有效控制基金组合整体风险,以达到优化资产收益率的目的。

 如果判断未来利率水平将下降,本基金可通过增加组合的久期,获得债券收益率下降带来的收益;反之,如果预测未来利率水平将上升,本基金可缩短组合的久期,以减小债券收益率上升带来的损失。

 (2)期限结构配置策略

 在确定组合久期的基础上,运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析检验和情景测试,并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断,从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中,子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点;杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端;而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型配置;当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃型配置;在预期收益率曲线平移时,则采用阶梯型配置。

 (3)骑乘策略

 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,当债券收益率曲线比较陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。

 (4)息差策略

 根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,通过采用长期债券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率时,可以将正回购所获得的资金投资于债券,利用杠杆放大债基投资的收益。

 3、信用债券投资策略

 本基金将采用自上而下的配置策略与自下而上的个券精选相结合的分析框架,识别不同品种信用债券的投资价值,从而提高投资效率。

 在品种配置上,将根据交易所、银行间市场的不同特点,对不同种类信用债的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,自上而下地根据宏观政策的趋势选择久期区间,根据期限结构的变化确定配置比例。

 在个券精选时,将依据公司内部评级体系运用行业研究方法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和权衡,自下而上地选择风险与收益相匹配的较好品种进行投资。通过研究各个债券发行主体所处产业的发展趋势、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息,结合当前经济发展阶段,确定不同行业的优先选择顺序;运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流等进行综合评价,识别投资价值。本基金将定期对发债主体和信用债券的评级进行更新,及时识别发债主体信用状况的变化,从而调整对信用债券的定价。

 ■

 4、资产支持证券投资策略

 本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素,评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,通过信用分析和流动性管理,辅以量化模型分析,精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资,力求获得长期稳定的投资收益。

 九 基金的业绩比较基准

 一年期银行定期存款收益率(税后)+1%

 上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年1 月1 日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。

 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

 十 基金的风险收益特征

 本基金属于证券投资基金中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

 十一 基金的投资组合报告

 1、投资组合报告截止日为2014年9月30日。

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 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

 注:本基金本报告期末未持有任何股票投资组合

 3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

 注:本基金本报告期末未持有股票

 4、 报告期末按券种分类的债券投资组合

 ■

 5、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

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 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

 注:本基金本报告期末未持有权证。

 8、投资组合报告附注

 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

 2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

 3)基金的其他资产构成

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 4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

 截至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

 十二 基金的业绩

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2014年9月30日。

 1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

 华泰柏瑞稳健收益债券A

 ■

 华泰柏瑞稳健收益债券C

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 2、基金收益分配情况

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 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

 ■

 ■

 注:1、图示日期为2012年12月4日至2014年9月30日。

 2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条(二)投资范围中规定的各项比例,投资于债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%,现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

 十三 基金的费用与税收

 (一)基金费用的种类

 1、基金管理人的管理费;

 2、基金托管人的托管费;

 3、销售服务费;

 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用;

 5、基金合同生效以后的信息披露费用;

 6、基金份额持有人大会费用;

 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

 8、基金资产的资金汇划费用;

 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 1、基金管理人的管理费

 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。

 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×0.7%÷当年天数

 H 为每日应计提的基金管理费

 E 为前一日基金资产净值

 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

 2、基金托管人的基金托管费

 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×0.2%÷当年天数

 H 为每日应计提的基金托管费

 E 为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

 3、基金销售服务费

 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提,计算方法如下:

 H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数

 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

 E为C类基金份额前一日的基金资产净值

 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

 4、本条第(一)款第4至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

 (三)不列入基金费用的项目

 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

 (四)基金管理费和基金托管费的调整

 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

 (五)税收

 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

 十四 对招募说明书更新部分的说明

 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

 1、 “三、基金管理人”部分,对本基金基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

 2、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

 3、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;

 4、 “十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。

 5、 “十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。

 6、 “二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

 

 

 华泰柏瑞基金管理有限公司

 二〇一五年一月十四日

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