证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2014-068

　海通证券股份有限公司

　2014年度第一次临时股东大会决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本次会议无增加、否决或变更提案的情况。

　●本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。

　一、会议召开和出席情况

　（一）海通证券股份有限公司2014年度第一次临时股东大会于2014年12月30日上午9:30在上海铭德大酒店4楼多功能厅（上海市西藏北路558号）召开。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，其中，网络投票通过上海证券交易所交易系统进行，投票时间为2014年12月30日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

　（二）出席会议的股东和代理人人数如下：

　■

　（三）本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议由王开国董事长主持。

　（四）公司11名董事、5名监事和董事会秘书出席了本次股东大会，董事周东辉先生和李葛卫先生、独立董事夏斌先生、陈琦伟先生、戴根有先生和张惠泉先生，监事李林先生、董小春先生、金艳萍女士、吴芝麟先生、邢建华先生和王益民先生因公事未能出席本次会议。

　二、提案审议情况

　会议以记名投票方式（包括现场投票和网络投票），逐项审议并通过了如下议案：

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　本次股东大会的计票和监票工作由公司股东代表、监事、律师以及公司H股股份登记处香港中央证券登记有限公司担任。

　三、律师见证情况

　本次股东大会由国浩律师（上海）事务所崔少梅律师、吴智智律师为本次股东大会出具了法律意见书。结论如下：本次会议的召集、召开程序，出席会议人员的资格以及表决程序均符合相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，表决结果合法有效。

　四、备查文件

　1、2014年度第一次临时股东大会决议；

　2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。

　特此公告。

　海通证券股份有限公司

　2014年12月30日

　附件1：

　海通证券股份有限公司章程修订对照表

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　海通证券股份有限公司股东大会议事规则修订对照表

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　附件2：

　第六届董事会、监事会候选人简历

　一、董事（8名）：

　王开国先生，1958年出生，经济学博士，高级经济师，为本公司董事长、执行董事、党委书记。王先生于1995年2月加入本公司担任副总经理，并自1998年5月至今担任本公司董事长。王先生于1984年7月获吉林大学授予经济学学士学位、于1987年7月获吉林大学授予经济学硕士学位，并于1990年7月获厦门大学授予经济学博士学位。王先生曾于1990年7月至1995年2月期间在国家国有资产管理局科研所担任多个职位，包括科研所副所长，亦于1992年3月至1994年2月期间担任国家国有资产管理局政策法规司政研处处长。王先生于1995年2月至1997年11月期间担任本公司副总经理，于1997年11月至1998年12月期间任本公司党组书记，并于1997年11月至2001年5月期间担任本公司总经理。王先生自1998年12月至今担任本公司党委书记、自1999年4月至今担任上交所理事、自2002年7月至今担任中国证券业协会副会长。王先生自2014年5月起担任上海金融业联合会副理事长。

　瞿秋平先生，1961年出生，经济学硕士学位，高级会计师。瞿先生自2014年6月25日担任本公司董事、总经理。他曾于1980年9月至1983年12月担任中国人民银行上海市南市区办事处会计员、副科长、团委书记；1984年1月至1992年9月担任中国工商银行上海市南市区办事处副科长、科长；1992年9月至1995年11月担任中国工商银行上海市分行南市支行副行长；1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长；1996年12月至1999年3月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、党委副书记；1999年3月至1999年12月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999年12月至2000年6月担任中国工商银行上海市分行行长助理；2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长；2005年2月至2008年9月担任中国工商银行江苏省分行副行长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年11月至2010年12月担任上海银行行长、党委副书记、副董事长；2010年12月至2012月8月担任中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部主任；2012年8月至2014年4月任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部主任。

　庄国蔚先生，1954年出生，经济学硕士, 工商管理硕士，自2007年7月16日至今一直担任本公司董事，自2006年8月至今担任光明食品（集团）有限公司副总裁。庄先生于1994年12月获中共中央党校函授学院授予经济学士学位、于1996年1月获上海社会科学院授予经济学硕士学位，并于2009年5月获美国亚利桑那州立大学授予工商管理硕士学位。庄先生于2005年获中国企业评价协会认可为中国注册职业经理人注册经理。庄先生于1984年7月至1999年8月期间在上海市五四农场以及上海农工商集团五四总公司担任多个职位，包括总经理兼党委副书记。他于1999年8月至2001年4月期间担任上海市农工商（集团）总公司资产经营部经理，并于2001年4月至2006年8月期间任该公司副总经理。他于2001年6月至2003年2月期间担任上海市都市农商社股份有限公司的副董事长，并于2004年2月至2009年4月期间担任上海海博股份有限公司（「上海海博」）（该公司于上交所上市，股票代码为600708）的董事长。庄先生自2010年4月至今担任光明乳业股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600597）的董事长；自2009年4月至今担任上海海博的董事；并于2011年12月至2013年6月期间担任农工商房地产（集团）股份有限公司的董事长，自2013年6月至今担任农工商房地产（集团）股份有限公司监事长；自2013年5月至今任上海市糖业烟酒（集团）有限公司监事长。

　陈斌先生，1981年出生，硕士研究生，自2014年4月至今担任上海烟草集团有限责任公司投资管理处任处长助理。陈先生于2003年6月毕业于复旦大学管理学院管理科学专业，并于2011年6月获得复旦大学经济学院金融学专业硕士研究生学位（在职攻读）。陈先生自2003年7月至2010年1月期间担任上海烟草（集团）公司 投资管理处任科员；自2010年1月至2014年4月期间担任在上海烟草（集团）公司（现更名为：上海烟草集团有限责任公司） 投资管理处任科长助理、科长，自2014年4月至今担任上海海烟投资管理有限公司任总经理助理。

　徐潮先生，1955年出生，工商管理硕士, 高级经济师，自2011年5月16日至今一直担任本公司董事，自2013年12月至今担任上海电气集团总公司副总经济师兼投资部部长。徐先生于1985年7月从上海市委党校干部专修科（大专）毕业（主修马克思列宁主义理论）、于2000年4月获中欧国际工商学院授予工商管理硕士学位。徐先生曾于1986年至1994年6月先后担任上海汽轮机厂的机关行政党支部副书记、机关行政党支部书记和改革办副主任，亦曾于1996年8月至2004年10月期间先后担任上海汽轮机有限公司的财务处长、财务部长、财务总监等职务，并于2004年10月至2006年10月期间担任该公司副总裁。自2006年10月至2013年12月期间，徐先生加入上海电气资产管理有限公司并先后担任了多个职务，包括于2007年3月至2011年10月期间担任财务总监，于2008年5月至2013年12月期间担任副总裁。徐先生于2010年10月至2011年10月期间担任上海电气（集团）总公司财务预算部部长，于2010年5月至2013年12月期间担任上海集优机械股份有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为02345）的监事长(于2012年12月至2013年12月担任副董事长) ,自2011年6月至2013年年底期间担任上海自动化仪表股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600848）的监事长。他自2010年5月至今担任上海电气实业公司执行董事及法定代表人及总经理，自2011年3月至今担任东方证券股份有限公司的非执行董事，自2011年6月至今担任上海海立（集团）股份有限公司的副董事长。

　王鸿祥先生，1956年出生，工商管理硕士，高级会计师，自2011年5月16日至今一直担任本公司董事，自1998年12月至今担任申能（集团）有限公司副总会计师。王先生自大学毕业后拥有超过20年的会计财务工作经验。王先生于1983年7月获厦门大学授予会计学专业学士学位，于2006年6月获上海财经大学授予高级管理人员工商管理硕士学位。王先生曾于上海财经大学担任副教授多年。

　张新玫女士，1959年出生，工商管理硕士，高级会计师，2014年12月至今担任上海久事公司副总经理。张女士于1994年7月自北京冶金干部管理学院工业财务会计专业本科毕业（在职攻读），并于2003年3月获得中欧国际工商学院工商管理硕士学位（在职攻读）。张女士自1981年3月至1995年10月期间担任上海冶金工业局财务处任科员、副主任科员、主任科员、副处长；自1995年10月至1998年11月期间担任上海冶金控股集团公司则务部任副部长、部长、副总会计师；自1998年11月至2004年11月期间担任上诲久事公司财务管理总部、资金管理总部任财务管理总部经理、资金管理总部经理；自2004年11月至2014年12月期间担任上海久事公司任总会计师，自2012年至今担任申银万国证券股份有限公司董事。

　何健勇先生，1962年出生，自2011年9月16日至今一直担任本公司董事。何先生于1986年7月获东北财经学院授予经济学学士学位，并于1999年12月毕业于辽宁大学会计学研究生班（在职攻读）。何先生于1986年8月至1989年12月期间在辽宁省能源开发公司担任不同职位，包括财务处助理会计师及节能产品经销部副经理。何先生于1989年12月至1990年12月期间在辽宁省政府驻喀左县「三辽」扶贫工作队工作，自1990年12月至1995年7月期间担任辽宁能源物资公司财务科担任科长，自1997年7月至1999年1月期间担任辽宁节能热电集团公司副经理。何先生于1999年1月至2003年12月期间在辽宁能源总公司先后担任副总经理及常务副总经理。他于2003年12月加入辽宁能源投资（集团）有限责任公司，并先后担任多个职务，包括总经理、副董事长，现任该公司董事长、党委书记。

　二、独立董事（5名）：

　刘志敏先生，1951年出生，自2011年9月16日起至今一直担任本公司独立董事。刘先生于1976年7月获新加坡国立大学授予工商管理学士学位。他自1995年5月担任香港证券及期货事务监察委员会收购上诉委员会委员，并自2008年4月担任收购及合并委员会副主席。另外，他于1996年4月成立百德能控股有限公司，监督股票经纪、企业融资及资产管理业务，自1998年6月起至2013年12月担任开达集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为00180）的独立非执行董事，并自2013年12月起调任为开达集团有限公司的非执行董事。他自2005年12月至2013年5月至今担任中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司的独立非执行董事，自2004年8月至今担任星和有限公司（该公司于新加坡证券交易所上市，股票代码为STH SP）的独立非执行董事，并自2013年6月至今担任OUE Hospitality REIT Management Pte. Ltd.的非执行董事，2013年11月至今担任方正东亚信托有限责任公司 (东亚银行（该公司于香港联交所上市，股票代码为0023）联营公司)的独立非执行董事。

　肖遂宁先生，1948年出生，自2013年5月27日至今一直担任本公司独立董事。肖先生曾于1968年7月至1971年9月期间担任云南水利发电建设公司三分公司电工、班长；1971年9月至1975年1月期间担任水利发电建设公司喷水洞工区机电排长、电力技术员、工程师；1975年1月至1984年2月期间担任云南电力设计院电气设计员、技术员、工程师；1984年2月至1985年8月期间担任电力设计院发电厂发电室副主任；1985年1月至1987年8月期间担任昆明银鼎实业公司总经理；1987年8月至1990年9月期间担任云南省电力设计院代总经济师、代总会计师；1990年9月至1995年11月期间担任交通银行重庆分行人事教育处处长、总经理助理、总助兼房地产开发公司总经理、副总经理、党组成员；1995年11月至1999年8月期间担任交通银行珠海分行行长、党组书记；1999年8月至2007年2月期间担任交通银行深圳分行行长、党组书记；2007年2月至2012年11月期间担任深圳发展银行总行行长、董事长。

　李光荣先生，1963年出生，他于1987年7月毕业于中南财经大学金融系，并于1996年7月获得湖南大学国际商学院工商管理硕士学位，于2001年7月获得中国社会社科院经济学博士学位。李先生自1987年7月至1993年4月期间担任湖南省人民政府财贸办担任科长；自1993年4月至1995年10月期间担任中国银行湖南省分行担任证券部经理；自1995年10月至1997年12月期间担任光大银行广州分行担任业务发展部总经理；自1998年1月至今担任特华投资控股有限公司董事长；自2004年12月至今担任华安财产保险股份有限公司董事长；自2014年6月至今担任中国民生投资股份有限公司执行董事、董事会咨询委员会主席。

　吕长江先生，1965年出生，于1993年6月获得厦门大学会计系会计学硕士学位，并于1999年12月获得吉林大学商学院数量经济学博士学位。吕先生自1989年6月至2001年5月期间担任吉林大学商学院会计系，副系主任、系主任；自1999年1月至1999年9月期间在荷兰NYENRODE大学进行高级管理项目学习；自2004年9月至2005年9月期间在美国加州大学担任富布莱特高级研究学者；自2001年5月至2006年2月期间在吉林大学商学院任副院长，教授，博士生导师；自2006年2月至今担任复旦大学管理学院会计系任主任、副院长，教授，博士生导师。吕先生还是财政部会计准则咨询委员会专家组成员，《中国会计评论》副主编，曾获得国务院政府特殊津贴，教育部新世纪优秀人才培养计划，宝钢优秀教师教育奖。曾担任长春高新、东方财富、中国小商品城等公司的独立董事，2010年8月至今担任上海金丰投资股份有限公司独立董事。

　冯仑先生，1959年出生，先后获得西北大学经济学学士学位、中央党校法学硕士学位、中国社科院研究生院法学博士学位和新加坡国立大学李光耀公共政策学院公共政策硕士学位（MPP）。冯先生自1984年9月至1990年12月期间在中央党校、中宣部和国家体改委任研究员，自1988年12月至今担任北京万通地产股份有限公司董事长。冯先生自1991年1月至1991年12月创办海南农业高技术投资联合开发总公司，自1992年1月至1992年12月创办海南万通企业（集团）有限公司，并任董事局主席，自1993年1月至今担任万通投资控股股份有限公司董事长。

　三、股东监事（7名）：

　李林先生，1962年出生，工商管理硕士，自2013年5月27日至今担任公司监事，自2014年4月至今担任光明食品（集团）有限公司财务总监。李先生于1984年7月从上海财经学院毕业，获得经济学学士学位；于2005年5月从南洋理工大学毕业，获得工商管理硕士学位。李先生曾于1984年7月至1996年12月期间担任上海财经大学会计学院教师；1997年1月至2001年3月期间担任上海淮海商业（集团）有限公司副总会计师；2001年4月至2001年6月期间担任上海农工商（集团）总公司财务副总监；2001年2月至2007年8月期间担任上海市都市农商社股份有限公司董事、副总裁、财务总监；2007年9月至2010年7月期间担任农工商房地产（集团）股份有限公司董事、副总裁、财务总监；2010年10月至2014年4月期间担任光明食品（集团）有限公司财务部总经理。

　董小春先生，1964年出生，工商管理硕士，高级会计师，自2007年7月16日至今担任本公司监事，自2011年9月至今担任上海友谊集团股份有限公司（2014年8月5日更名为上海百联集团股份有限公司）董事会秘书兼财务总监。董先生于1989年7月于上海电视大学毕业（主修会计），并于2000年7月获上海交通大学授予工商管理硕士学位。董先生曾于1992年10月至2004年8月期间担任华联超市股份有限公司财务总监兼董事会秘书，于2004年8月至2006年4月期间担任上海百联集团有限公司百货事业部财务总监，并于2010年4月至2011年4月期间担任上海百联集团股份有限公司的董事。董先生自2006年4月至2011年9月期间担任上海百联集团股份有限公司董事会秘书兼财务总监。

　陈辉峰先生，1966年出生，工商管理硕士，国际商务师，自2013年12月至今担任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。陈先生1989年7月毕业于复旦大学世界经济专业，获经济学学士学位；2001年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。1989年8月至1996年1月期间曾在上海市轻工业品进出口有限公司工作，任日用品分公司副总经理；1996年1月至2002年1月曾在上海轻工国际（集团）有限公司工作，任职包括五金分公司总经理；2002年1月至3月期间曾担任上海市轻工业品进出口有限公司副总经理；2002年3月至2003年12月期间曾担任上海轻工国际发展有限公司副总经理；2003年12月2007年12月曾担任上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理；2007年12月至于2013年12月曾担任上海兰生（集团）有限公司营运部、投资管理部总经理。2012年6月至今担任上海兰生股份有限公司董事，2014年5月至今担任上海中信国健药业股份有限公司董事。

　程峰先生，1971年出生，工商管理硕士，自2013年10月至今任上海报业集团副总经理。程先生1994年7月毕业于上海交通大学工业外贸专业，获工学学士学位；2001年1月获上海交通大学工商管理硕士学位。1994年7月至1995年3月期间曾在上海交通大学管理学院学生组工作；1995年3月至1996年5月期间曾在上海市对外经济贸易委员会外经处工作；1996年5月至2001年2月期间曾在上市对外经济贸易委员会团委工作，任职包括副书记、书记；2001年2月至2002年6月期间曾担任上海机械进出口（集团）有限公司副总裁；2002年6月至2005年4月期间曾在上海市对外经济贸易委员会技术进口处和科技发展与技术贸易处工作，任职包括副处长、处长；2005年4月至2013年10月曾在上海国际集团工作，任职包括办公室主任、下属金融服务有限公司、国资经营有限公司党委书记、董事长。

　许奇先生，1962年出生，研究生学历，高级国际财务管理师，自2007年7月16日至今担任本公司监事，自2004年3月至今担任上海东方明珠（集团）股份有限公司财务总监。许先生于1988年7月从上海师范大学经济管理专业专修科毕业，并于1997年11月获华东师范大学国际企业管理专业研究生学历。许先生于1992年7月获上海市职称改革工作领导小组认可为会计师。许先生于2006年3月获中国CFO年度人物评选委员会及新理财杂志社认可为2005年中国优秀CFO、于2006年7月获中国企业评价协会认可为中国注册职业经理人。他于2006年9月获人事部全国人才流动中心认可为中国企业经营管理人才库成员（高级）、于2006年11月获中国CFO国际峰会组委会及中国总会计师杂志社认可为中国总会计师年度人物、于2007年5月获中国董事协会及中国职业董监事资格认证专家委员会认可为合资格职业董事及合资格董监事（高级），并于2007年11月获中国总会计师协会、中国劳动和社会保障部、国际财务管理协会认可为高级国际财务管理师。许先生于1988年4月至2002年6月期间在上海氯碱先后担任多个职位，包括资产经营部副经理和资产财务部副经理，并于1996年3月至1997年4月期间担任上海天原集团有限公司资产财务部副经理。许先生亦于2002年7月至2003年3月期间及2003年3月至2004年3月期间分别担任上海东方明珠（集团）股份有限公司计划财务部经理及财务副总监。

　胡京武先生，1955年出生，经济学学士，自2013年10月16日至今担任本公司监事，自2013年5月至今担任中国船东互保协会总经理。胡先生于1982年1月毕业于上海海运学院（上海海事大学的前身）远洋运输业务专业，获得经济学学士学位，于1982年1月至1997年2月期间在中远（集团）总公司担任不同职位，包括商务处保险科副科长及科长、运输部商务处副处长及处长、运输部副总经理；于1997年2月至2000年10月期间担任中国保赔服务（香港）有限公司董事、副总经理；2000年10月至2013年5月期间担任中国船东互保协会常务副总经理。

　冯煌先生，1971年出生，工商管理硕士，自2011年5月16日至2014年12月30日期间担任本公司董事，自2012年12月至今担任上实投资（上海）有限公司总裁、董事。冯先生于1993年7月获上海交通大学授予工学士学位，于1998年11月获美国韦伯斯特大学授予工商管理硕士学位，并于2001年11月获国家人事部认可为经济师及于2007年10月获国家人事部、司法部、国有资产监督管理委员会认可为企业法律顾问，2013年6月获上海证券交易所认可的上市公司独立董事任职资格。他于1999年1月加入上实投资（上海）有限公司（「上实投资」），先后担任多个职位，并自2012年12月至今担任董事、总裁。他自2007年8月至今担任上海上实投资管理咨询有限公司（「上海上实」）董事及总裁，自2004年7月至今担任上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司董事、并自2011年6月至今担任上海市信息投资股份有限公司的董事。2012年4月至今担任上海实业投资有限公司董事长，南洋酒店（香港）有限公司董事长。2012年12月至今担任上海上实资产经营有限公司董事，2013年4月至今担任上海市申江两岸开发建设投资（集团）有限公司董事。

　证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2014-071

　海通证券股份有限公司

　第六届监事会第一次会议（临时会议）决议公告

　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第一次会议（临时会议）通知于2014年12月26日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2014年12月30日在上海公司本部召开。会议应到监事11名，实到监事9名，董小春监事因事请假，委托杨庆忠监事代为行使表决权；程峰监事因事请假，委托胡京武监事代为行使表决权。会议由杨庆忠监事主持，会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。公司董事会秘书列席了会议。

　本次会议审议并通过了以下议案：

　《关于选举监事会副主席的议案》：

　依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举杨庆忠先生为本公司第六届监事会副主席。

　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　特此公告。

　海通证券股份有限公司监事会

　2014年12月30日

　附：杨庆忠先生简历：

　杨庆忠先生，1956年出生，硕士研究生，高级政工师，自2008年10月至今担任公司纪委书记，自2004年5月21日至今担任公司监事，自2011年5月16日至今担任公司监事会副主席。杨先生1995年12月于中共中央党校经济管理专业本科毕业；2001年4月于上海大学管理科学与工程专业研究生毕业。杨先生曾于1974年12月至1998年8月期间在中国人民解放军海军任职。杨先生曾于本公司担任不同职位，包括：1998年8月至2002年11月期间担任党委办公室副主任兼纪委委员、1998年8月至2003年8月期间担任党委组织部副部长、2003年5月至2005年4月期间担任培训中心总经理、2002年11月至2013年2月期间担任党群工作部主任、2003年8月至2013年4月期间担任人力资源开发部总经理、2003年8月至2013年4月期间担任党委组织部部长。杨先生自2013年7月至今担任公司工会主席，2014年2月至今担任公司党委副书记。

　证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2014-70

　海通证券股份有限公司第六届董事会

　第一次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第一次会议通知于2014年12月26日以电子邮件和传真方式发出，会议于2014年12月30日在公司本部召开。会议应到董事13人，实到董事13人。本次董事会由王开国董事长主持,9位监事和董事会秘书列席了会议，会议召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　一、审议通过了《关于选举董事长的议案》

　依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举王开国先生担任公司第六届董事会董事长。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　二、审议通过了《关于修改<发展战略与投资管理委员会工作细则>和<合规与风险管理委员会工作细则>的议案》

　同意增加发展战略与投资管理委员会的成员人数，由5名增至7名，并对《发展战略与投资管理委员会工作细则》的相关条款进行相应修改，即将第三条“委员会成员由五至六名董事组成”修改为“委员会由六至七名董事组成”。

　同意增加合规与风险管理委员会的成员人数，由5名增至6名，并对《合规与风险管理委员会工作细则》的相关条款进行相应修改，即将第三条“委员会由五名董事组成，委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提名，并经董事会选举产生……”修改为“委员会由五至六名董事组成，委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提名，并经董事会选举产生……”。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　三、审议通过了《关于选举发展战略与投资管理委员会委员及主任委员的议案》

　依据《公司法》、《公司章程》和《发展战略与投资管理委员会工作细则》的有关规定，选举王开国先生、肖遂宁先生、李光荣先生、刘志敏先生、庄国蔚先生、陈斌先生和徐潮先生为董事会发展战略与投资管理委员会委员，同时选举王开国先生为该委员会主任委员。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　四、审议通过了《关于选举提名与薪酬考核委员会委员及主任委员的议案》

　依据《公司法》、《公司章程》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》的有关规定，选举李光荣先生、刘志敏先生、肖遂宁先生、吕长江先生、庄国蔚先生、王鸿祥先生和何健勇先生为董事会提名与薪酬考核委员会委员，同时选举李光荣先生为该委员会主任委员。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　五、审议通过了《关于选举合规与风险管理委员会委员及主任委员的议案 》

　依据《公司法》、《公司章程》和《合规与风险管理委员会委员会工作细则》的有关规定，选举肖遂宁先生、刘志敏先生、冯仑先生、瞿秋平先生、陈斌先生和张新玫女士为董事会合规与风险管理委员会委员，同时选举肖遂宁先生为该委员会主任委员。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　六、审议通过了《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案>

　依据《公司法》、《公司章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，选举吕长江先生、刘志敏先生、李光荣先生、冯仑先生、张新玫女士、徐潮先生和王鸿祥先生为董事会审计委员会委员，同时选举吕长江先生为该委员会主任委员。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　七、审议通过了《关于聘任总经理的议案》

　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任瞿秋平先生为公司总经理。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　八、审议通过了《关于聘任副总经理的议案》

　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任吉宇光先生、任澎先生、李迅雷先生、宫里启晖先生和裴长江先生为公司副总经理。

　表决结果：吉宇光 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　任 澎 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　李迅雷 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　宫里启晖 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　裴长江 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　审议通过本议案。

　九、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》

　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任李础前先生为公司财务总监。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　十、审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》

　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任黄正红先生、金晓斌先生为公司董事会秘书，黄正红先生的任职资格待监管部门核准后生效。

　表决结果：黄正红 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　金晓斌 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　审议通过本议案。

　十一、审议通过了《关于聘任首席风险官兼合规总监的议案》

　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任王建业先生为公司首席风险官兼合规总监。

　表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　十二、审议通过了《关于聘任总经理助理的议案》

　依据《公司法》、《公司章程》规定，董事会聘任李建国先生、陈春钱先生、张向阳先生、林涌先生为公司总经理助理。

　表决结果：李建国 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　陈春钱 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　张向阳 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　林 涌 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　审议通过本议案。

　特此公告。

　海通证券股份有限公司董事会

　2014年12月30日

　附件1：

　公司高级管理人员简历

　瞿秋平先生，1961年出生，经济学硕士学位，自2014年6月25日担任本公司董事、总经理。曾于1981年2月至1992年9月担任中国工商银行上海市南市区办事处会计员、副科长、科长；1992年9月至1995年11月担任中国工商银行上海市分行南市支行副行长；1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长；1996年12月至1999年3月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、党委副书记；1999年3月至1999年12月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999年12月至2000年6月担任中国工商银行上海市分行行长助理；2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长；2005年2月至2008年9月担任中国工商银行江苏省分行副行长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年11月至2010年12月担任上海银行行长、党委副书记、副董事长；2010年12月至2012月8月担任中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部主任；2012年8月至2014年4月任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部主任。

　吉宇光先生，1957年出生，于1995年11月加入本公司，并自1997年11月至今一直担任本公司副总经理，主要负责国际业务。他拥有约25年的银行和证券行业工作经验，其中包括逾16年的管理经验。吉先生于1983年7月获北京市财贸学院授予经济学专业学士学位、于1999年6月获中共中央党校经济管理专业研究生学历，并于1994年4月获交通银行高级专业职务评审委员会认可为高级经济师。吉先生曾于1983年8月至1988年11月期间担任北京市计委财金处干部。吉先生亦曾于1988年11月至1995年11月期间在中国交通银行北京分行先后担任多个职位，包括证券交易部副经理及经理。他于1995年11月至1997年11月期间担任海通证券有限公司北京郎家园营业部负责人及总经理。吉先生于2010年12月至2011年5月期间曾担任吉林投资基金董事长。吉先生自2010年1月起至今担任海通国际证券集团非执行董事，并自2011年3月起至今担任海通国际证券集团董事会主席、自2010年8月起至今担任海通国际控股有限公司（「海通国际控股」）董事，并于2011年3月起至今任海通国际控股董事会主席。

　任澎先生，1962年出生，于1996年3月加入本公司，并自1997年11月起至今一直担任本公司副总经理，主要负责投资银行业务。他拥有约30年的银行和证券行业工作经验，其中包括逾17年的管理经验。任先生于2004年1月毕业于复旦大学（主修金融学），并于2006年7月获中欧国际工商学院授予工商管理硕士学位。他亦于1989年7月获交通银行杭州分行中级专业技术职务评审委员会认可为经济师。任先生于1982年6月至1988年2月期间在工商银行西湖办事处担任不同管理职位，并曾于1988年3月至1996年3月期间在中国交通银行杭州分行先后担任多个职务，包括储蓄业务主管及证券部经理等。另外，任先生亦曾于1996年3月至1997年11月期间担任海通证券有限公司杭州营业部经理。任先生自2008年10月至2011年8月期间担任海通开元投资有限公司董事、自2011年3月起至今担任中国－ 比利时直接股权投资基金董事。

　李迅雷先生，1963年出生，于2011年10月加入本公司，并自2012年3月起担任本公司副总经理兼首席经济学家。他主要负责研究和机构业务。他在证券业拥有约20年的工作经验，包括17年的管理经验。李先生分别在1985年7月及1991年7月从上海财经大学授予经济学学士学位和硕士学位。从1985年7月至1996年9月，李先生先后在上海财经大学图书馆及财经研究所从事翻译及研究工作。从1996年9月至1999年8月，李先生担任君安证券有限责任公司研究所副所长。于1999年至2011年期间先后在国泰君安证券公司担任研究所副所长、所长兼销售交易总部总经理、总裁助理、总经济师兼首席经济学家。

　宫里启晖先生，1965年出生，于2009年5月加入本公司，并自2012年3月起担任本公司副总经理。他主要负责证券投资、交易、柜台市场业务，兼任自贸试验区分公司总经理。他在银行和证券业拥有约20多年的工作及管理经验。宫里先生于1986年7月获复旦大学授予科学学士学位、并于1993年3月获东京大学授予生物物理与生物化学硕士学位。从1993年4月至1994年3月，宫里先生担任Credit Suisse First Boston（现为Credit Suisse Group AG）固定收益部门经理。从1994年4月至1998年3月，他担任Deutsche Genossenschaftsbank AG（现为Deutsche Zentral-Genossenschaftbank AG）东京分行的亚洲部主任。从1998年4月至1999年9月，宫里先生担任J.P. Morgan东京分行自营投资部全球市场投资经理。从1999年10月至2009年3月，宫里先生担任Nikko (Citi) Asset Management Co., Ltd.全球战略资产管理的基金经理、另类投资高级基金经理、中国投资部总经理、大中华区总裁。从2007年4月至2009年4月，他亦担任融通基金管理有限公司董事兼股东代表。从2009年5月至2012年3月，他担任本公司国际业务部总经理、国际业务协调委员会专员、战略发展与IT治理委员会专员。

　裴长江先生，1965年出生，2013年8月加入本公司，至今一直担任本公司副总经理。裴先生于1993年6月获复旦大学授予政治经济学专业硕士学位。裴先生拥有逾21年的金融行业管理经验。他曾于1993年7月至1997年8月期间在上海万国证券公司先后担任多个职务，包括研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理。自1997年9月至2002年10月担任申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理。自2002年10月至2013年8月先后任华宝信托投资有限责任公司投资总监、华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。

　李础前先生，1957年出生，于1994年8月加入本公司，并自2007年7月起至今一直担任本公司财务总监（享受公司副总经理待遇），主要负责计划财务部。李先生还是中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会副主任委员。他拥有约25年的财务管理工作经验，其中包括逾16年的证券行业财务工作经验。李先生于1982年9月获合肥工业大学授予工学学士学位，并于1988年10月获中南财经大学（中南财经政法大学的前身）授予经济学硕士学位。李先生于1992年12月获中国财政部认可为会计师及于1993年4月获安徽省财政厅机关职称认定委员会认可为高级经济师。李先生曾于1988年7月至1991年8月期间担任安徽省财政厅中企处副主任科员，并于1991年8月至1994年7月担任安徽省国有资产管理局科长。李先生亦曾于本公司担任不同职位，包括：于1994年8月至1996年3月期间担任计划财务部主管、于1996年3月至1998年4月期间担任财务会计部副总经理、于1998年4月至2001年7月期间担任财务会计部总经理，并于2001年7月至2007年7月期间担任财务副总监及财务会计部总经理。李先生自2003年4月起至今担任海富通基金管理有限公司监事长、自2010年6月起担任海富产业投资基金管理有限公司董事，并自2006年5月至2009年5月担任上海界龙实业集团股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600836）董事。

　黄正红先生，1975年出生，于2001年7月加入本公司，自2012年11月至今担任本公司战略发展部总经理。黄先生于1998年7月获北京大学原子核物理及核技术专业本科学历，获理学学士学位；2001年7月获北京大学国民经济学专业硕士学历，获经济学硕士学位。黄先生曾于本公司担任不同职位，包括：2001年7月至2003年12月担任海通证券有限公司研究所行业分析师，2003年12月至2011年3月先后担任海通证券股份有限公司总经理办公室副科级秘书、正科级秘书、主任助理，2011年3月至2012年11月担任海通证券股份有限公司战略发展与IT治理办公室副主任兼总经理办公室主任助理。黄先生自2014年1月起至今担任恒信金融集团有限公司董事、恒信金融租赁有限公司董事。

　金晓斌先生，1954年出生，于1998年加入本公司，自2005年起至今担任董事会秘书，2011年起兼任本公司联席公司秘书（享受公司副总经理待遇）、公司授权代表。并自2010年起至今担任本公司投资银行委员会副主任，主要负责董事会办公室及监事会办公室，协助管理投资银行业务，包括股权融资部、债权融资部和并购融资部，并自2013年起至今担任海通新能源股权投资基金管理有限公司董事长及法人代表。他拥有16年的证券行业经营管理经验。金先生曾于本公司及子公司担任不同职位，包括：于1998年至2000年期间担任研究发展中心副总经理、于2000年至2004年期间担任研究所所长、于2003年至2005年期间担任经纪业务总部总经理、于2007年至2008年期间担任并购融资部总经理，自2003年起担任本公司总经理助理，于2010年至2011年担任海通吉禾股权投资基金管理有限公司董事长及法人代表。金先生于1988年获上海第二教育学院授予政教学士学位、于1993年获复旦大学授予经济学硕士学位、于1997年获复旦大学授予经济学博士学位，并于1999年获上海财经大学授予金融学博士后学位。金先生于1998年起获上海财经大学认可为副研究员（副教授），并自2002年起一直为享有国务院政府特殊津贴的专家。他曾于1972年至1998年期间在中国海军任职。他于2000年至2011年期间担任中国证券业协会分析师委员会副主任委员。他自2011年起至今担任中国证券业协会的证券公司专业评价专家，并自2013年起至今担任上海证券交易所上市公司信息披露咨询委员会委员。

　王建业先生，1960年出生，于1994年8月加入本公司，并自2010年7月起至今担任本公司合规总监及自2011年5月起至今担任本公司首席风险控制执行官（享受公司副总经理待遇），主要负责合规与风险管理部门。王先生还是中国证券业协会合规专业委员会副主任委员。他拥有约30年的银行和证券行业工作经验，其中包括逾26年的管理经验。王先生于1984年6月从陕西财经学院金融学专科毕业，并于1994年1月于厦门大学研究生院货币银行学专业毕业。王先生于1993年7月获中国人民银行认可为高级经济师。王先生曾于1984年8月至1990年8月期间先后在中国人民银行内蒙古分行金融管理处教育处担任副主任科员、见习副处长、副处长，于1990年8月至1992年5月期间担任中国人民银行内蒙古分行金融管理处副处长，于1992年5月至1993年3月担任内蒙古自治区证券公司证券部副总经理，并于1993年3月至1994年7月担任该公司的副总经理。王先生亦曾于本公司担任不同职位，包括：于1994年8月至1996年3月期间担任交易部主管、于1996年3月至1998年9月期间担任业务管理总部副总经理，并于1998年9月至2004年8月期间担任综合业务管理总部总经理。王先生自2001年6月至2011年2月担任本公司总经理助理，于2005年3月至2006年6月担任经纪业务总部总经理，并于2008年10月至2011年3月期间兼任风险控制总部总经理，先后负责综合业务管理总部、经纪业务总部、信息技术部、经纪业务营运中心、销售交易总部、客户资产管理部及风险控制部。

　李建国先生，1963年出生，于1998年加入本公司。李先生于西安交通大学毕业，取得经济学博士学位。李先生在证券业拥有20多年经验。于1992年至1998年，李先生在河南省证券有限公司任总经理，于1998年至1999年担任海通证券股份有限公司副总经理，于1999年至2008年在富国基金任副董事长及总经理。李先生自2008年起担任海通证券股份有限公司之总经理助理及、海通国际控股有限公司（前称为「海通香港金融控股有限公司」）之董事长，自2010年8月9日起担任海通国际控股有限公司之副董事长。李先生于2010年1月13日获委任为海通国际证券集团之执行董事，并于2010年3月10日获委任为海通国际证券集团之副主席，他同时也是海通国际证券集团战略发展委员会之成员。

　陈春钱先生，1963年出生，1997年10月加入本公司，自2012年3月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治理委员会委员。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员。陈先生拥有17年的证券业工作及管理经验。陈先生于1988年7月获安徽财经学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济学博士学位。陈先生亦曾于本公司担任不同职位，包括：1997年10月至1998年1月，担任本公司深圳分公司业务部负责人；1998年1月至2000年3月，担任国际业务部副总经理；2000年3月至2000年12月，担任深圳分公司副总经理；2000年12月至2006年5月，担任投资管理部（深圳）总经理；2006年5月至2013年2月，担任销售交易总部总经理，其间2007年11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。

　张向阳先生，1965年出生，于1996年5月加入本公司，自2013年3月至今担任本公司PE与产业资本投资委员会主任（享受公司总经理助理待遇），主要负责直投业务。他拥有约23年的银行和证券行业工作经验。张先生于1988年7月获太原工业学院本科学历，获工学学士学位。张先生于2000年6月获评高级经济师职称。张先生曾于1983年12月至1988年4月在太原市新华书店任职、1988年4月至1991年12月在山西广播电视大学任职、1991年12月至1996年5月交通银行太原分行任职。张先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996年5月至2002年4月担任海通证券有限公司太原营业部副总经理（主持工作）及总经理、2002年4月至2006年5月先后担任海通证券股份有限公司综合业务管理总部副总经理及总经理、2006年5月至2008年10月担任海通证券股份有限公司风险控制总部总经理、2008年10月至2012年11月担任海通开元投资有限公司总经理。张先生自2011年11月起至今担任海通创新资本管理有限公司董事长，并自2012年11月起至今担任海通开元投资有限公司董事长兼投资决策委员会主任。

　林涌先生，1969年出生，于1996年12月加入本公司，自2007年7月至今担任海通国际控股有限公司总经理。林先生于1992年7月获厦门大学法学专业本科学历，获法学学士学位；2004年7月获西安交通大学应用经济学博士研究生学历，获经济学博士学位。林先生曾于1992年7月至1995年7月在厦门中贸进出口有限公司任职、1995年7月至1996年12月在国泰证券有限公司任职。林先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996年12月至1997年12月担任海通证券有限公司投资银行部项目经理、1997年12月至2001年2月担任海通证券有限公司投资银行部（深圳）总经理助理及副总经理、2001年2月至2001年8月担任海通证券有限公司投资银行部（上海）副总经理、2001年8月至2003年7月担任海通证券有限公司投资银行总部副总经理、2003年7月至2004年5月担任海通证券股份有限公司固定收益部副总经理、2004年5月至2007年7月先后担任海通证券股份有限公司投资银行部（上海）副总经理（主持工作）及总经理。林先生自2011年3月起至今担任海通国际证券集团股份有限公司行政总裁、董事会副主席、董事总经理。

　附件2：

　海通证券股份有限公司独立董事

　关于公司董事会聘任公司高级管理人员发表的独立意见

　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《海通证券股份有限公司章程》的有关规定,作为海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第六届董事会第一次会议审议的《关于聘任总经理的议案》、《关于聘任副总经理的议案》、《关于聘任财务总监的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》、《关于聘任首席风险官兼合规总监的议案》以及《关于聘任总经理助理的议案》, 在审阅有关文件及尽职调查后,基于独立判断的立场,发表以下独立意见:

　公司聘任的总经理瞿秋平先生、副总经理吉宇光先生、任澎先生、李迅雷先生、宫里启晖先生、裴长江先生，财务总监李础前先生、董事会秘书黄正红先生、金晓斌先生，首席风险官兼合规总监王建业先生，总经理助理李建国先生、陈春钱、张向阳先生、林涌先生的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。经审阅上述人员的履历等材料，未发现有《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，该人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　独立董事签字：

　刘志敏 、肖遂宁、李光荣 、吕长江、冯仑

　签署时间:2014年12月30日

　证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2014-069

　海通证券股份有限公司

　关于第六届监事会职工监事的公告

　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　鉴于海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 第五届监事会已届满，公司于近日以通讯方式召开了第三届职工代表大会第三次会议，经审议表决，杨庆忠先生、仇夏萍女士、王美娟女士、胡海蓉女士当选为公司第六届监事会职工监事，任期与第六届监事会一致。上述职工监事与公司2014 年第一次临时股东大会选举产生的七名股东监事共同组成公司第六届监事会。

　特此公告。

　海通证券股份有限公司监事会

　2014年12月30日

　附：职工监事简历：

　杨庆忠先生，1956年出生，硕士研究生，高级政工师，自2008年10月至今担任公司纪委书记，自2004年5月21日至今担任公司监事，自2011年5月16日至今担任公司监事会副主席。杨先生1995年12月于中共中央党校经济管理专业本科毕业；2001年4月于上海大学管理科学与工程专业研究生毕业。杨先生曾于1974年12月至1998年8月期间在中国人民解放军海军任职。杨先生曾于本公司担任不同职位，包括：1998年8月至2002年11月期间担任党委办公室副主任兼纪委委员、1998年8月至2003年8月期间担任党委组织部副部长、2003年5月至2005年4月期间担任培训中心总经理、2002年11月至2013年2月期间担任党群工作部主任、2003年8月至2013年4月期间担任人力资源开发部总经理、2003年8月至2013年4月期间担任党委组织部部长。杨先生自2013年7月至今担任公司工会主席，2014年2月至今担任公司党委副书记。

　仇夏萍女士，1960年出生，工商管理硕士，高级会计师，自2014年11月至今担任公司计划财务部总经理，自2007年7月16日至今担任公司监事。仇女士1986年7于上海电视大学金融学专业毕业；2005年12月于中共中央党校函授学院法律专业本科毕业；2002年1月于上海社会科学院经济学专业研究生毕业；2003年7月获美国华盛顿国际大学工商管理硕士学位。仇女士曾于1980年8月至1992年8月期间在中国工商银行杨浦分行任职、1993年3月至1993年8月期间在中国工商银行浦东分行任职、1993年8月至1994年11月期间在华夏证券有限公司东方路营业部任职。仇女士曾于本公司担任不同职位，包括：1994年11月至1996年8月期间担任本公司计划财务部干部、1996年8月至1998年4月期间担任财务会计部财务部科长、1998年4月至2000年7月期间担任财务会计部总经理助理、2000年7月至2009年3月期间担任财务会计部副总经理、2009年3月至2010年12月期间担任计划财务部副总经理（主持工作）、2010年12月至2014年11月期间担任计划财务部副总经理（部门正职待遇）。仇女士自2005年10月至今担任海通期货有限公司董事、2008年10月至今担任海通开元投资有限公司董事、2008年10月至今担任富国基金管理监事，2010年11月至今担任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司监事。

　王美娟女士，1964年出生，经济学硕士，高级会计师，自2011年3月至今担任公司稽核部总经理。王女士于1985年7月从上海财经学院财政金融系毕业，获经济学学士学位；1988年1月从上海财经大学财政系毕业，获经济学硕士学位。王女士曾于1988年1月至1994年10月期间担任上海建材学院管理工程系讲师；1992年5月至2001年5月期间担任大华会计师事务所高级经理。王女士曾于本公司担任不同职位，包括：2001年5月至2001年8月期间担任稽核部部门经理、2001年8月至2002年3月期间担任稽核部总经理助理、2002年3月至2006年5月期间担任稽核部副总经理、2006年5月至2006年9月期间担任风险控制总部副总经理（部门正职待遇）、2006年9月至2011年3月期间担任首席稽核官兼风险控制总部副总经理（部门正职待遇）。王女士自2005年7月至今担任海通期货有限公司监事长，2008年10月至今担任海通开元投资有限公司董事，2010年12月至今担任吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司监事，2011年1月至今担任西安航天新能源产业基金投资有限公司董事，2012年4月至今担任海通创新证券投资有限公司监事，2012年9月至今担任海通国际证券集团有限公司董事，2014年1月至今担任海通恒信国际租赁有限公司监事，2014年1月至今担任恒运国际租赁有限公司监事，2014年1月至今担任上海泛圆投资发展有限公司监事，2014年7月至今担任海通恒信融资租赁（上海）有限公司监事。

　胡海蓉女士，1971年出生，法学学士，经济师，自2013年3月至今担任公司党群工作部主任兼人力资源部副总经理。胡女士于1993年7月从上海财经大学经济法专业毕业，获法学学士学位。胡女士曾于本公司担任不同职位，包括：1993年7月至1995年6月期间在上海宝山营业部任职、1995年6月至1996年5月期间在上海业务总部办公室任职、1996年5月至1998年3月期间在总经理办公室任职，1998年3月至2001年3月期间担任总经理办公室外事科副科长、2001年3月至2005年5月期间担任人力资源开发部调配科副科长、科长、2005年5月至2010年12月期间担任人力资源开发部总经理助理、2010年12月至2013年2月期间担任人力资源开发部副总经理。胡女士自2012年6月至今担任海通创意资本管理有限公司董事。