② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

　③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的；

　⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　（3）其他：

　① 请有意在直销柜台认购基金的机构投资者提早向直销柜台索取开户和认购须填写的《日常账户业务申请表（机构客户版）》、《日常交易业务申请表》、《预留印鉴卡》、《授权委托书（机构客户版）》、《基金投资风险提示函（机构客户版）》；投资者也可以通过本公司网站（www.ftsfund.com）下载以上业务单据或向直销柜台索取，但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式；以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。

　② 机构投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用标准的A4纸。

　③ 直销柜台与代销网点的申请书格式不同，请勿混用。

　④ 机构投资者暂不能通过我公司直销网上交易系统进行交易。

　（二）中国农业银行

　1、业务办理时间：本基金份额发售日（2015年1月5日至2015年1月30日）周一至周五（法定节假日除外）9：30—16：00。

　2、开户及认购程序

　（1）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额资金；

　（2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　2）法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

　3）业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　4）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

　（3）提供业务经办人有效身份证件原件、法定代表人授权委托书和中国农业银行单位借记卡直接提交认（申）购业务申请。

　中国农业银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构确认后投资者可在T＋2 日（工作日）在中国农业银行代销网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金募集成功后才能够确认。

　（二）中国银行

　1、开户及认购时间：

　本基金份额发售日（2015年1月5日至2015年1月30日）的9：00至16：00(周六、周日及法定节假日不受理)。

　2、开立中国银行的交易账户

　机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

　（1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

　（2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金帐账户一致的预留印鉴的开户申请表；

　（3）授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)；

　（4）预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致)；

　（5）经办人有效身份证件原件及其复印件；

　（6）交易协议书(一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章)。

　3、提出认购申请

　机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。

　中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经注册登记机构确认后，投资者可在T+2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

　（三）其他商业银行

　以下程序原则上适用于销售本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以本公司网站上公布的《开放式基金业务管理规则》以及销售机构的规定为准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。

　业务办理时间：

　本基金份额发售日（2015年1月5日至2015年1月30日）的9：00—15：00（周六、周日及法定节假日不受理)。

　开户及认购程序：

　（1）事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；

　（2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　② 法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

　③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　④ 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

　（3）提交下列资料办理认购手续：

　① 业务经办人有效身份证件原件；

　② 加盖预留印鉴的认（申）购申请表。

　（四）机构投资者在证券公司销售网点办理开户和认购

　以下开户和认购程序原则上适用于销售本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

　1、开户和认购的时间

　本基金份额发售日（2015年1月5日至2015年1月30日）的9:30－15:00（周六、周日及节假日不受理）。

　2、机构投资者开户和认购程序

　（1）事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。

　① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　② 经办人证件原件和复印件；

　③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

　④ 法定代表人签发的授权委托书(加盖公章)；

　（2）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：

　① 填妥的开户申请表；

　② 有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；

　③ 机构经办人身份证件及复印件；

　④ 开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人私章)；

　⑤ 证券公司资金账户卡。

　（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　3、注意事项

　（1）若有其他方面的要求,以各证券公司的说明为准；

　（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　六、清算与交割

　（一）本基金募集期间，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留2位小数、精确到0.01份，第3位小数四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

　（二）本基金权益登记由基金注册登记机构（国海富兰克林基金管理有限公司）在发售结束后完成过户登记。

　七、基金的验资与基金合同生效

　（一）基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续：

　1、基金募集总份额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；

　2、基金份额持有人的人数不少于200人。

　（二）自募集期限届满之日起十日内，本基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，并由基金注册登记机构出具认购户数证明，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　（三）自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　（四）本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公告。

　（五）基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上基金净认购金额、认购户数的，基金管理人应当承担下列责任：

　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　八、发售费用

　本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发售费用从基金认购费用中列支，不从基金资产中支付。若基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。

　九、本次发售有关当事人和中介机构

　（一）基金有关当事人及销售机构

　1、基金管理人

　名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

　法定代表人：吴显玲

　联系人：沈增

　电话： 021-3855 5555

　传真： 021-6888 0981

　公司网站：www.ftsfund.com

　2、基金托管人

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：李芳菲

　联系电话：010-6812 1510

　3、直销机构：

　机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

　联系人：王蓉婕

　电话：021-3855 5678

　传真：021-6887 0708

　4、销售机构

　（1）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：刘一宁

　电话：010-85108227

　传真：010-85109219

　客户服务电话：95599

　公司网站：www.abchina.com

　（2）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市复兴门内大街1号 

　法定代表人：田国立

　客户服务电话：95566

　公司网址：www.boc.cn

　（3）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：021-61618888

　传真：021-63604199

　联系人：唐苑

　客户服务电话：95528

　公司网址：www.spdb.com.cn

　（4）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人：刘宝凤

　联系人：王宏

　传真：022-58316569

　客户服务电话：400-888-8811

　公司网址：www.cbhb.com.cn

　（5）苏州银行股份有限公司

　注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

　法定代表人：王兰凤

　联系人：项喻楠

　电话：0512-69868373

　传真：0512-69868370

　客服电话：96067

　公司网址：www.suzhoubank.com

　（6）国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

　法定代表人：何春梅

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　联系人：牛孟宇

　客户服务电话：95563

　公司网址：www.ghzq.com.cn

　（7）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　法定代表人：王常青

　客户服务电话：400-8888-108

　公司网址：www.csc108.com

　（8）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人：万建华

　客户服务电话：400-8888-666

　公司网址：www.gtja.com

　（9）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：李笑鸣

　客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网址：www.htsec.com

　（10）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　客户服务电话：400-888-8888

　电话：010-66568430

　联系人：宋明

　公司网址：www.chinastock.com.cn

　（11）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　法定代表人：兰荣

　客户服务电话： 95562

　业务联系电话：021-38162212

　业务联系人：夏中苏

　公司网址：www.xyzq.com.cn

　（12）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路171号

　法定代表人：储晓明

　电话：021-54033888

　客户服务电话：95523、4008895523

　联系人：邓寒冰

　公司网址：www.sywg.com

　（13）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　联系人：林生迎

　客户服务电话：95565、400-8888-111

　公司网址：www.newone.com.cn

　（14）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.cs.ecitic.com

　（15）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889357

　客户服务电话：95538

　公司网址： www.qlzq.com.cn

　（16）东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：矫正中

　联系人：安岩岩

　电话：0431-85096517

　客户服务电话：400-600-0686

　公司网址：www.nesc.cn

　（17）山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：0351-8686659

　传真：0351-8686619

　联系人：郭熠

　客户服务电话：400-666-1618、95573

　公司网址：www.i618.com.cn

　（18）财富证券有限责任公司

　地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　法定代表人：蔡一兵

　电话：0731-4403319

　传真：0731-4403439

　联系人：郭磊

　客户服务电话：0731-4403340

　公司网址：www.cfzq.com

　（19）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　法定代表人：林义相

　传真： 010-66045152

　客户服务电话： 010-66045678

　联系人：尹伶

　联系电话：010-66045608

　公司网址：www.txsec.com ?

　天相基金网网站：www.jjm.com.cn

　（20）南京证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

　法人代表：张华东

　联系电话：025-83364032

　联系人：徐翔

　传真： 025-83320066

　客户服务电话：400-828-5888

　公司网址：www.njzq.com.cn

　（21）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

　法定代表人：沈强

　联系人：李珊

　联系电话：0571-87112507

　传真： 0571-85783771

　客户服务电话：95548

　公司网址： www.bigsun.com.cn

　（22）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　电话：0755-82825551

　传真：0755-82558355

　客户服务电话：400-8001-001

　公司网址：www.essence.com.cn

　（23）国元证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　通讯地址：安徽省合肥市寿春路179号

　法定代表人：蔡咏

　电话：0551-62246273

　传真：0551-62272108

　联系人：陈琳琳

　客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888

　公司网址：www.gyzq.com.cn

　（24）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　通讯地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　联系人：张瑾

　联系电话：021-53519888

　客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）

　公司网址：www.962518.com

　（25）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　通讯地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：刘晨、李芳芳

　客户服务电话：10108998、400-888-8788、95525

　公司网址：www.ebscn.com

　（26）江海证券有限公司

　注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　电话：0451-85863719

　传真：0451-82287211

　联系人：刘爽

　客户服务电话：400-666-2288

　公司网址：www.jhzq.com.cn

　（27）东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：刘化军

　联系人：王一彦

　电话：021-20333910

　传真：021-50498825

　客户服务电话：95531；400-888-8588

　公司网址：www.longone.com.cn

　（28）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

　法定代表人：陈林

　电话：021-68778790

　传真：021-68778113

　联系人：刘闻川

　客户咨询电话：400-820-9898

　公司网址：www.cnhbstock.com

　（29）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　联系人：李良

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　客户服务网站：www.95579.com

　（30）上海华信证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法定代表人：杨锐敏

　电话：021-38784818?

　传真：021-68775878

　联系人：倪丹

　客户服务电话：021-68777877

　公司网址：www.shhxzq.com

　（31）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　联系人：吴忠超

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　客户服务热线：95548

　公司网址：www.citicssd.com

　（32）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　法定代表人：其实

　客户服务电话：400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　（33）杭州数米基金销售有限公司

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　客户服务电话：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　（34）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　法定代表人：杨文斌

　客户服务电话：400-700-9665

　公司网址： www.ehowbuy.com

　（35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　法定代表人：汪静波

　客户服务电话：400-821-5399

　公司网址：www.noah-fund.com

　（36）深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　客户服务电话：4006-788-887

　公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

　（37）北京展恒基金销售有限公司

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

　法定代表人：闫振杰

　客户服务电话：400-888-6661

　公司网址：www.myfund.com

　（38）和讯信息科技有限公司

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

　法定代表人：王莉

　客户服务电话：400-920-0022

　和讯理财客网址： licaike.hexun.com

　（39）万银财富(北京)基金销售有限公司

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

　法定代表人：李招弟

　客户服务电话：400-808-0069

　公司网址：www.wy-fund.com

　（40）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　客户服务电话：400-089-1289

　公司网址：http://www.erichfund.com

　如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点，本公司将另行公告。

　（二）登记机构

　登记机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

　法定代表人：吴显玲

　联系人：胡昕彦

　电话： 021-3855 5511

　传真： 021-6888 0981

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海通力律师事务所

　住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　联系人：孙睿

　经办律师：黎明、孙睿

　联系电话：021-3135 8666

　传真：021-3135 8600

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼

　办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

　法定代表人：杨绍信

　联系人：沈兆杰

　经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

　电话：021-6123 8888

　传真：021-6123 8800

　国海富兰克林基金管理有限公司

　2014年12月30日