基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　【重要提示】

　华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金于2004年3月24日获中国证监会证监基金字【2004】41号文批准募集，基金合同于2004年5月11日正式生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。

　本招募说明书摘要所载内容截止日为2014年11月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日，数据未经审计。

　一、 《基金合同》生效日期

　本基金自2004年3月31日到2004年4月30日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合同》于2004年5月11日生效。

　二、 基金管理人

　(一) 基金管理人概况

　基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　法定代表人：郑安国

　总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）

　成立日期：2003年3月7日

　注册资本：1.5亿元

　电话：021－38505888

　联系人：韩东霞

　股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东领先资产管理有限公司持有49%的股份。

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。

　HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。

　Lionel PAQUIN先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。

　Alexandre Werno先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013年5月加入华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。

　张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究所所长。

　罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。

　江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。

　2、监事会成员

　Anne MARION-BOUCHACOURT女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团中国区负责人，集团管理委员会委员。

　贾璐女士，监事，硕士，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。

　贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任公司营运副总监。

　3、总经理及其他高级管理人员

　郑安国先生，董事长，简历同上。

　HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。

　Alexandre Werno先生，常务副总经理，简历同上。

　任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

　向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。

　刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。

　4、本基金基金经理

　王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业医药生物、华宝兴业多策略股票基金经理，管理学博士，证券从业经历12年。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务，现任研究部总经理，2012年1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，2013年2月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。

　华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金的历任基金经理为童国林先生，任职时间为2004年5月至2006年4月。余荣权先生,任职时间为2006年4月至2007年4月。黄小坚先生，任职时间为2006年9月至2007年10月。胡戈游先生，任职时间为2010年1月至2012年1月。牟旭东先生,任职时间为2007年10月至2013年2月。

　5、投资决策委员会成员

　任志强先生，副总经理、投资总监。

　郭鹏飞先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。

　刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。

　王智慧先生，助理投资总监、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。

　邵喆阳先生，助理投资总监、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金经理。

　（三）基金管理人内部控制制度

　1、内部风险控制原则

　健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

　有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行；

　独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；

　相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；

　防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；

　成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

　合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；

　全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；

　审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

　适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地修改或完善。

　2、内部风险控制的要求和内容

　内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

　内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

　3、督察长制度

　公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

　督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　4、监察稽核及风险管理制度

　监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。

　监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。

　三、基金托管人

　一、基金托管人情况

　（一）基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田 青

　联系电话：(010)6759 5096

　中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。

　截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。

　截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。

　截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。

　2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。

　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　（二）主要人员情况

　赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

　二、基金托管人的内部控制制度

　（一）内部控制目标

　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　（二）内部控制组织结构

　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　（三）内部控制制度及措施

　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　（一）监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　（二）监督流程

　1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　四、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构：

　（1）直销柜台

　本公司在上海开设直销柜台。

　住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　法定代表人：郑安国

　直销柜台电话：021-38505888-301或302

　直销柜台传真：021-50499663、50988055

　网址：www.fsfund.com

　（2）直销e网金

　投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。

　2、代销机构：

　（1）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客户服务电话：95533

　网址：www.ccb.com

　（2）中国银行股份有限公司

　住所：北京市复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　法定代表人：田国立

　客户服务电话：95566

　网址：www.boc.cn

　（3）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　（4）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　客户服务电话：95599

　网址： www.95599.cn

　（5）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：曹榕

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（6）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：邓炯鹏

　联系电话：0755－83198888

　公司网址： www.cmbchina.com

　客户服务电话： 95555

　（7）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　联系电话：010-58560666

　传真：010-57092611

　联系人：杨成茜

　客户服务电话：95568 

　公司网址：www.cmbc.com.cn

　（8）中信银行股份有限公司

　法定代表人：常振明

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　24小时客户服务热线：95558

　网址：bank.ecitic.com

　（9）平安银行股份有限公司

　地址：深圳市深南东路5047号

　法定代表人： 孙建一

　联系人：张莉

　联系电话：021-38637673

　传真电话：021-50979507

　客户服务电话：95511-3

　公司网址: bank.pingan.com

　（10）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：中国上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　联系人：高天、姚磊

　电话：021-61618888

　传真：021－63604196

　客户服务热线：95528

　公司网址：www.spdb.com.cn

　（11）广发银行股份有限公司

　注册地址：广东省广州市农林下路 83 号

　办公地址：广东省广州市农林下路 83 号

　法定代表人：李若虹

　客户服务电话：800-830-8003；400-830-8003

　网址：www.gdb.com.cn

　（12）兴业银行股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

　法定代表人：高建平

　网址：http://www.cib.com.cn

　客户服务电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话

　（13）江苏银行股份有限公司

　住所：南京市洪武北路55号

　法定代表人：黄志伟

　网址：www.jsbchina.cn

　客户服务电话：96098，40086-96098

　（14）渤海银行股份有限公司

　办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

　法定代表人：刘宝凤

　网址：www.cbhb.com.cn

　客户服务电话：400 888 8811

　（15）华夏银行股份有限公司

　办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

　法定代表人：吴建

　客户服务电话：95577

　网址：www.hxb.com.cn

　（16）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海浦东新区商城路618号

　法定代表人：万建华

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺

　服务热线：400-8888-666

　公司网站：www.gtja.com

　（17）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

　法定代表人：薛峰

　联系人： 刘晨、李芳芳

　电话：021－22169999

　传真：021－22169134

　客户服务热线：95525、4008888788、10108998

　公司网址：www.ebscn.com

　（18）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海淮海中路98号

　法定代表人：王开国

　电话：021－23219000

　服务热线：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

　联系人：李笑鸣

　公司网址：www.htsec.com

　（19）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　客户服务电话：400-8888-888

　电话：010-66568450

　联系人：宋明

　公司网址：www.chinastock.com.cn

　（20）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　电话：400-8888-108(免长途费)

　联系人：权唐

　公司网址：www.csc108.com

　（21）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　联系人：林生迎

　客户服务热线：4008888111、95565

　公司网址：www.newone.com.cn

　（22）广发证券股份有限公司

　法定代表人：孙树明

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn

　（23）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　联系人：李良

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　公司客服网址：www.95579.com

　（24）东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

　法定代表人：范力

　联系人：方晓丹

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　客服电话：0512-33396288

　网址：http://www.dwzq.com.cn

　(25) 华泰证券股份有限公司

　住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：025－57038523

　传真：025－84579763

　联系人：朱嘉裕

　公司网址： www.htsc.com.cn

　客户服务热线：95597

　(26) 申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

　法定代表人：储晓明

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　网址：www.sywg.com

　（27）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

　法定代表人：谢永林

　联系人:郑舒丽

　全国免费业务咨询电话：95511-8

　开放式基金业务传真：0755-82400862

　公司网址: http://www.pingan.com

　（28）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期北座）

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.cs.ecitic.com

　（29）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　联系人：胡月茹

　电话：021-63325888

　传真：021-63326729

　客户服务热线：95503

　公司网站：www.dfzq.com.cn

　（30）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　法定代表人：兰荣

　电话：0591-38162212

　联系人：黄英

　客户服务热线：95562

　公司网站：www.xyzq.com.cn

　（31）中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法定代表人：沈强

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.bigsun.com.cn

　（32）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼

　法定代表人：何如

　联系人：周杨

　电话：0755－82130833

　传真：0755-82133952

　客户服务热线：95536

　国信证券网站：www.guosen.com.cn

　（33）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　法定代表人：杨宝林

　基金业务联系人：吴忠超

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　客户咨询电话：95548

　公司网址：www.citicssd.com

　（34）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　法定代表人：陈林

　邮政编码：200120

　客服热线：400-820-9898，021-38929908

　总部总机电话：021-68777222

　传真：021-68777822

　公司网站： http://www.cnhbstock.com

　（35）中银国际证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　法定代表人：许刚

　咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话

　网址：www.bocichina.com

　传真：021-50372474

　（36）恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

　法定代表人：庞介民

　联系人：王旭华

　联系电话：0471-4972343

　网址：www.cnht.com.cn

　（37）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　联系人：高峰

　电话：0755-83516094

　传真：0755-83515567

　客户服务热线： 0755-33680000、400 6666 888

　公司网址：www.cgws.com

　（38）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　法定代表人：杜庆平

　联系人：胡天彤

　电话：022-28451709

　传真：022-28451958

　客户服务电话： 4006515988

　网址：http://www.bhzq.com

　（39）中国中投证券有限责任公司

　住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

　法定代表人: 龙增来

　联系电话：0755-82023442

　传真：0755-82026539

　联系人：刘毅

　客服电话：400 600 8008、95532

　网址：www.china-invs.cn

　（40）国元证券股份有限公司

　注册地址：合肥寿春路179号

　法人代表：凤良志

　客户服务热线：4008888777或95578

　公司网址：www.gyzq.com.cn

　（41）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

　法定代表人： 牛冠兴

　联系电话：0755-82558323

　传真：0755-82558355

　联系人：余江

　客服电话：4008-001-001

　公司网址：www.essence.com.cn

　（42）中国国际金融有限公司

　住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　基金代销业务联系人：罗春蓉 、陈曦、康楠

　联系电话：010-65051166

　传真：010-65058065

　(43)民生证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　法定代表人：余政

　联系人：赵明

　联系电话：010-85127622

　联系传真：010-85127917

　网址：www.mszq.com

　客户服务电话：4006198888

　（44）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889752

　客服电话：95538

　网址：www.qlzq.com.cn

　（45）华福证券有限责任公司

　地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层

　法定代表人：黄金琳

　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

　公司网址：www.hfzq.com.cn

　（46）信达证券股份有限公司

　办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网址：www.cindasc.com

　（47）江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：刘爽

　电话：0451-85863719

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　（48）国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层

　法定代表人：常喆

　客户服务电话：400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　（49）东兴证券股份有限公司

　公司名称：东兴证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　法定代表人：徐勇力

　基金销售联系人：汤漫川

　电话：010-66555316

　传真：010-66555246

　公司网站：www.dxzq.net.cn

　公司客户服务电话：400-8888-993

　（50）东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：杨树财

　电话：0431-85096517

　传真：0431-85096795

　客服电话：4006000686

　网址：www.nesc.cn

　（51）德邦证券有限责任公司

　名称：德邦证券有限责任公司

　住所：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

　邮政编码：200122

　注册资本：16.9亿元人民币

　法定代表人：姚文平

　联系人：朱磊

　联系电话：862168761616-8507

　传真：862168767981

　（52）华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　公司电话：0551-65161666

　传真：0551-65161600

　网址：www.hazq.com

　客户服务电话： 96518（安徽）、400-80-96518（全国）

　（53）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市西藏中路336号

　办公地址：上海市西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　联系人：许曼华

　电话：021-53519888

　传真：021-53519888

　网址：www.962518.com

　客户服务电话：4008918918、021-962518

　（54）方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　法定代表人：雷杰

　全国统一客服热线：95571

　方正证券网站：www.foundersc.com

　（55）东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　客服电话：95531；400-8888-588

　网址：www.longone.com.cn

　（56）中航证券有限公司

　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　法定代表人：王宜四

　联系人：戴蕾

　联系电话：0791-86768681

　客服电话：400-8866-567

　公司网址：www.avicsec.com

　（57）山西证券股份有限公司

　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　联系人：郭熠

　联系电话：0351－8686659

　传真：0351－8686619

　客户服务电话：400-666-1618、95573

　公司网址：www.i618.com.cn

　（58）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　联系人：方成

　联系电话：021-38609777

　公司网址： www.noah-fund.com

　客户服务电话： 400－821－5399

　(59)、深圳腾元基金销售有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

　办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

　法定代表人：曾革

　业务联系人：鄢萌莎

　联系电话：0755-33376922

　公司网址：www.tenyuanfund.com

　客户服务电话：4006-877-899

　(60)和讯信息科技有限公司

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人： 王莉

　电话： 021-20835788

　传真：021-20835879

　客户服务电话：400-920-0022

　公司网址：licaike.hexun.com

　(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　邮政编码： 518028

　注册资本：2000万元人民币

　法定代表人： 杨懿

　电 话： 010-58325395

　传 真： 010-58325282

　客户服务电话：400-850-7771

　网址：8.jrj.com.cn

　(62)深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　邮政编码：518001

　注册资本：2000万

　法定代表人：薛峰

　电 话：0755-33227950

　传 真：0755-33227951

　公司网址： www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com

　客服热线：4006-788-887

　(63)杭州数米基金销售有限公司

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　邮政编码： 310053

　注册资本： 5000万元人民币

　法定代表人：陈柏青

　电 话： 0571-28829790，021-60897869

　传 真： 0571-26698533

　客服热线：4000-766-123

　公司网址：http://www.fund123.cn/

　(64) 上海天天基金销售有限公司

　注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　邮政编码： 200127

　注册资本：人民币伍仟万元

　法定代表人： 其实

　电 话： 021-54509998

　传 真： 021-64385308

　公司网址：www.1234567.com.cn

　客户服务电话：400-1818-188

　(65)浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818

　传真：0571-88910240

　网址：www.5ifund.com

　客服：4008-773-772

　(66)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　公司网站：www.yixinfund.com

　客户服务电话: 400-6099-200

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上）

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：通力律师事务所

　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：韩炯

　联系电话：(86 21) 3135 8666

　传真: （86 21) 3135 8600

　联系人：黎明

　经办律师：吕红、黎明

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　法定代表人：杨绍信

　联系电话：(021) 23238888

　传真：(021) 23238800

　联系人：张勇

　经办注册会计师：汪棣、张勇

　五、基金简介

　基金名称：华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金

　基金类型：契约型开放式基金

　六、基金的投资

　（一）投资目标

　通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股，在控制风险的前提下为持有人谋求最大回报。

　（二）投资范围和对象

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

　本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块：大盘价值、大盘成长、中小盘价值、中小盘成长。80％以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。

　（三）投资理念

　风格转换及个股精选策略能够有效控制风险，创造超额收益。

　（四）投资策略

　本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会，注重资产在各风格板块间的配置，同时在各风格板块内部精选个股。

　在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的50%－95%；债券为0%－45%，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上。

　1、股票投资策略

　（1）风格板块轮动策略

　根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断，决定股票资产在各风格板块间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时，我们增加或者减少该板块的权重。

　（2）风格板块的股票精选策略

　针对各风格板块，有不同的板块内精选个股标准，定性指标与定量指标相结合，定性指标主要考察上市公司的治理结构、管理水平、竞争优势及行业特点等因素。

　1）大盘价值板块：采用股息率、市盈率、市净率、市销率、市现率五个指标。股息率较高的股票得分较高，市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。

　2）大盘成长板块：我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是否具有优越的管理团队，具有长期发展策略；具有垄断优势；公司所处行业基本面已经好转，且已有融资计划的上市公司；所在行业中处于领先地位，或者占据绝对多数的市场份额；高收益增长率，高利润率；专利产品多，低成本的生产和/或分销能力。

　3）中小盘价值：我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被低于其清算价值或其有形帐面价值出售；相对于其获益潜力或者重置成本来说，股票价格偏低；公司进行资产重组，股票价格大大低于市场估值；公司具有至少10-20％的增长率，财务状况良好，市盈率低于市场平均水平。

　4）中小盘成长：我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个股。主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大；获取具有吸引力的净资产收益率（ROE）的能力；低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的P/E指标；不断扩大的市场份额；良好的资产负债情况；股东及管理团队实力雄厚；较强的新产品开发能力。

　2、债券投资策略

　（1）本基金定位为股票型基金；在政策允许的情况下，本基金债券投资的下限为零；

　（2）本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，同时能够获取债券投资的收益；

　（3）本基金投资债券将采取稳健的投资策略。

　3、权证投资策略

　本基金具备投资权证的条件。我公司在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

　（五）业绩比较基准

　80％×复合指数+20％×上证国债指数。其中，

　复合指数= 上证 180 流通市值 ╳ 上证180指数＋ 深证100流通市值 ╳ 深证100指数

　成分指数总流通市值 成分指数总流通市值

　成分指数总流通市值＝上证180流通市值＋深证100流通市值

　(六) 投资程序

　1、公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

　2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一阶段本基金类属资产配置比例。

　3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

　4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。

　5、设置独立的中央交易室，基金经理将投资指令下达给中央交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

　6、内部控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督，出具风险报告。

　7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。

　(七)基金的禁止行为

　1、投资于其他基金；

　2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

　3、动用银行信贷资金从事证券买卖；

　4、将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

　5、从事证券信用交易；

　6、以基金财产进行房地产投资；

　7、从事有可能使基金承担无限责任的投资；

　8、将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

　9、违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；

　10、进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；

　11、通过股票投资取得对上市公司的控制权；

　12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益；

　13、法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

　（八）基金投资组合比例限制

　1、基金持有的股票、债券比例不低于基金资产总值的80％；

　2、基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；

　3、基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。

　5、我公司运用基金财产进行权证投资时，将严格参照证监会的有关规定，进行管理和控制：

　（1）一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；

　（2）一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；

　（3）本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十。

　中国证监会另有规定的，不受上述（1）、（2）、（3）项规定的比例限制。

　因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（2）、（3）项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的，本公司将在十个交易日内调整完毕。

　（九）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法

　1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

　2、有利于基金财产的安全与增值；

　3、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；

　4、基金管理人按照国家有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义务。

　（十）基金的融资

　基金可以按照国家的有关规定进行融资。

　七、基金的投资组合报告

　本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券投资。

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券投资。

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金未投资股指期货。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　本基金未投资股指期货。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　本基金未投资国债期货。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金未投资国债期货。

　（3）本期国债期货投资评价

　本基金未投资国债期货。

　11、投资组合报告附注

　（1）2014年3月8日城投控股发布公告：2013年12月5日下午15时10分，公司所属中外合资上海环境集团有限公司与威立雅环境服务中国有限公司合资的上海江桥垃圾焚烧厂（由威立雅公司运营管理）发生事故。在垃圾焚烧厂生产区外，正在维修过程中的约250平米的渗滤液处理一期工程厂房发生爆炸。事故造成3人死亡，3人重伤，1人轻伤。根据《上海市人民政府关于同意<上海环城再生能源有限公司“12.5”较大爆炸事故调查报告>的批复》（沪府〔2014〕6号）的意见，公司对11名相关责任人予以行政、经济处分。

　本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为该处罚不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。

　报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他各项资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　八、基金的业绩

　基金业绩截止日为2014年9月30日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经审计。

　1、净值增长率与同期比较基准收益率比较

　■

　2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金

　累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　（2004年5月11日至2014年9月30日）

　■

　注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2004年11月11日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

　九、基金的申购和赎回

　（一）基金投资人范围

　个人投资者、机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）及合格的境外机构投资者（QFII）。

　（二）申购与赎回办理的场所

　本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理人在份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

　投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。

　条件成熟时，投资人可通过华宝兴业基金管理有限公司或者指定的基金销售代理人以电话或互联网等形式进行申购与赎回。

　（三）申购与赎回办理的时间

　1、开放日及开放时间

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	3,364,675,207.10	91.82
	其中：股票	3,364,675,207.10	91.82
2	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
3	贵金属投资	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	银行存款和结算备付金合计	291,631,496.98	7.96
7	其他资产	8,055,142.82	0.22
8	合计	3,664,361,846.90	100.00

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	65,071,206.21	1.80
B	采矿业	98,669,237.32	2.73
C	制造业	2,512,130,885.86	69.38
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	133,965,737.82	3.70
F	批发和零售业	55,144,714.20	1.52
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	262,749,830.79	7.26
J	金融业	-	-
K	房地产业	70,325,535.28	1.94
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	8,240,650.36	0.23
N	水利、环境和公共设施管理业	113,960,821.52	3.15
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	44,416,587.74	1.23
S	综合	-	-
	合计	3,364,675,207.10	92.93

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	000848	承德露露	6,391,631	140,488,049.38	3.88
2	600276	恒瑞医药	3,409,839	126,402,731.73	3.49
3	002368	太极股份	1,999,815	93,931,310.55	2.59
4	002358	森源电气	2,900,000	89,610,000.00	2.47
5	002065	东华软件	4,000,000	83,640,000.00	2.31
6	002690	美亚光电	1,756,727	79,509,464.02	2.20
7	002341	新纶科技	3,596,057	76,524,092.96	2.11
8	002665	首航节能	1,600,645	70,476,399.35	1.95
9	600649	城投控股	9,660,101	70,325,535.28	1.94
10	002444	巨星科技	5,099,967	66,299,571.00	1.83

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	1,070,197.81
2	应收证券清算款	6,573,258.23
3	应收股利	-
4	应收利息	55,901.87
5	应收申购款	355,784.91
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	8,055,142.82

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	002065	东华软件	83,640,000.00	2.31	重大事项停牌
2	002341	新纶科技	76,524,092.96	2.11	重大事项停牌
3	002358	森源电气	89,610,000.00	2.47	重大事项停牌

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶段	净值增长率 　①	净值增长率标准差 　②	业绩比较基准收益率 　③	业绩比较基准收益率标准差 　④	①－③	②－④
2004/05/11-2004/12/31	-3.26%	0.78%	-12.24%	1.08%	8.98%	-0.29%
2005/01/01-2005/12/31	-1.84%	1.06%	-3.62%	1.08%	1.78%	-0.02%
2006/01/01-2006/12/31	106.10%	1.21%	92.16%	1.13%	13.94%	0.08%
2007/01/01-2007/12/31	138.71%	1.98%	117.16%	1.84%	21.55%	0.14%
2008/01/01-2008/12/31	-37.79%	1.79%	-55.80%	2.44%	18.01%	-0.65%
2009/01/01-2009/12/31	67.85%	1.51%	73.25%	1.65%	-5.40%	-0.14%
2010/01/01-2010/12/31	-9.22%	1.35%	-10.29%	1.26%	1.07%	0.09%
2011/01/01-2011/12/31	-26.38%	1.23%	-19.13%	1.05%	-7.25%	0.18%
2012/01/01-2012/12/31	-0.67%	1.27%	8.63%	1.02%	-9.30%	0.25%
2013/01/01-2013/06/30	-0.70%	1.34%	-10.09%	1.23%	9.39%	0.11%
2013/01/01-2013/12/31	12.20%	1.34%	-5.77%	1.13%	17.97%	0.21%
2014/01/01-2014/06/30	-2.36%	1.18%	-4.61%	0.83%	2.25%	0.35%
2014/01/01-2014/09/30	9.32%	1.07%	5.43%	0.80%	3.89%	0.27%
2004/05/11-2014/09/30	297.22%	1.40%	111.56%	1.42%	185.66%	-0.02%

　（下转B038版）