基金管理人：诺德基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　二〇一四年十二月

　【重要提示】

　诺德主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2008年6月11日证监许可[2008]785号文核准募集设立。本基金的基金合同自2008年11月5日起正式生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本招募说明书所载内容截止至2014年11月4日，财务数据和净值表现截止至2014年9月30日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

　邮政编码：200120

　法定代表人：杨忆风

　成立日期：2006年 6 月 8日

　批准设立机关：中国证监会

　批准设立文号：证监基金字[2006]88号

　经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：壹亿元人民币

　联系人：张欣

　联系电话：021-68879999

　股权结构：

　Lord, Abbett & Co.LLC 49%

　长江证券有限责任公司 30%

　清华控股有限公司 21%

　管理基金：诺德价值优势股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势股票型证券投资基金、诺德中小盘股票型证券投资基金，诺德优选30股票型证券投资基金、诺德双翼分级债券型证券投资基金、诺德周期策略股票型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金等。

　（二）主要人员情况

　1.基金管理人董事会成员：

　杨忆风先生，董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management，Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

　Zane E Brown先生，董事。国籍：美国，美国Clarion大学管理和市场营销学士，科罗拉多州立大学MBA，现任LORD ABBETT高级合伙人，历任Equitable资产管理公司执行副总裁、Brown Brothers Harriman公司的高级投资经理等职。

　董腊发先生，董事。中南财经政法大学硕士研究生毕业，现任长江证券股份有限公司副总裁、长江期货有限公司董事长。董腊发先生之前曾先后担任长江证券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。

　雷霖先生，董事。清华大学博士，现任清华控股有限公司副总裁、清控资产管理有限公司总裁，历任清华科技园技术资产经营有限公司副总经理、启迪控股股份有限公司财务总监、启迪控股股份有限公司副总裁、启迪创业投资管理有限公司董事总经理。

　潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

　马莉女士，董事。武汉大学金融学院硕士，EMBA，现任长江证券有限责任公司副总裁、研究所所长，历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理等职。

　张文娟女士，董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总裁，兼任紫光股份有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。

　史丹女士，独立董事。华中科技大学管理学院博士，现任中国社会科学院工经所研究员，曾任华北电力大学管理系讲师。

　陈志武先生，独立董事。国籍：美国。国防科技大学硕士，美国耶鲁大学金融经济学博士，现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Zebra Capital management基金合伙人，曾任Ohio State University金融教学与研究副教授。

　梁猷能先生，独立董事。清华大学工程物理系学士，曾任清华大学校副校长、国家会计学院院长等职。

　王岚女士，独立董事。北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

　2、基金管理人监事会成员：

　李国文先生，监事会主席。中国人民大学法学学士，清华大学工商管理硕士，现任清华控股有限公司金融资产运营中心常务副总经理、清控资产管理有限公司副总裁，历任中国新兴建设开发总公司项目部主任、清华控股有限公司投资发展部高级经理、副部长、清控创业投资有限公司副总经理。

　李汉生先生，监事。国籍：中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业学士，现任北京华创盛景投资管理有限公司合伙人、和勤软件技术有限公司董事长兼CEO，曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。

　熊雷鸣先生，监事。中南财经大学会计系硕士，现任长江证券股份有限公司财务总部副总经理，历任财务总部副经理、经理。

　陈国光先生，监事。清华大学工商管理硕士，现任诺德基金管理有限公司投资研究部基金经理，曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。

　刘静女士，监事。清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司综合管理部，曾任职于清华校友总会。

　陈培阳先生，监事。清华大学法学学士，首尔大学国际通商硕士，现任诺德基金管理有限公司市场总监助理，曾任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核部经理。

　3.公司高级管理人员：

　杨忆风先生，董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison电

　子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management，Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

　潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学

　博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

　张欣先生，督察长，清华大学学士，美国Wayne State University经济学硕士，New York University 工商管理硕士，曾任美国AllianceBernstein L.P.固定收益研究部副总裁、MONY Capital Management, Inc.董事投资经理和Moody’s Investors Service分析师。

　4.本基金基金经理

　朱红先生，大连理工大学工商管理硕士，2007年9月至2009年11月任职于新华基金管理有限公司，从事投资研究工作；2009年11月起任职于诺德基金管理有限公司投资研究部，历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务。朱红先生现为诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，具有基金从业资格。

　5.投资决策委员会成员：

　公司总经理潘福祥先生、投资总监胡志伟先生、研究副总监周勇先生。

　6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　一、基金托管人情况

　（一）基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田 青

　联系电话：(010)6759 5096

　中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。

　截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。

　截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。

　截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。

　2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。

　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　（二）主要人员情况

　赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

　二、基金托管人的内部控制制度

　（一）内部控制目标

　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　（二）内部控制组织结构

　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　（三）内部控制制度及措施

　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　（一）监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　（二）监督流程

　1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　三、相关服务机构

　（一）基金销售机构：

　1.直销机构

　名称：诺德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

　法定代表人：杨忆风

　客户服务电话：400-888-0009 021-68604888

　传真：021-68882526

　联系人：孟晓君

　网址：www.nuodefund.com

　2、代销机构（排名不分先后）

　（1）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客户服务统一咨询电话：95533

　公司网站：www.ccb.com

　（2）中国银行股份有限公司

　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：肖 钢

　客户服务统一咨询电话：95566

　公司网站：www.boc.cn

　（3）交通银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区银城中路188 号

　法定代表人：胡怀邦

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：陈铭铭

　客户服务电话：95559

　公司网站：www.bankcomm.com

　（4）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：秦晓

　联系人：邓炯鹏

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195109

　客服电话：95555

　公司网站：www.cmbchina.com

　（5）平安银行股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　联系电话：021-38637673

　客户服务电话：95511-3

　开放式基金业务传真：021-50979507

　网址：bank.pingan.com

　（6）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人： 孔丹　

　客服电话：95558

　联系人：丰靖

　电话：010-65557083

　传真：010-65550827

　公司网站：bank.ecitic.com

　（7）长江证券股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客户服务热线：4008-888-999或95579

　联系人：李良

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　长江证券长网公司网站：www.95579.com

　（8）广发证券股份有限公司

　法定代表人：孙树明

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn

　（9）广州证券有限责任公司

　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　法定代表人：吴志明

　电话： 020-87322668

　传真： 020-87325036

　联系人：林洁茹

　客户服务电话: 020-961303

　公司网站： www.gzs.com.cn

　（10）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人：万建华

　客户服务电话：400-888-8666

　公司网站：www.gtja.com

　（11）华泰证券股份有限公司

　住所：南京中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：南京中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　联系人：程高峰、万鸣

　联系电话：025-83290979?

　公司网站：www.htsc.com.cn

　（12）东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区翠园路181号

　法定代表人：吴永敏

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　客户服务电话：0512-33396288

　公司网站： http://www.dwzq.com.cn

　（13）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　邮政编码：350003

　法定代表人：兰荣

　注册资金：22亿元人民币

　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

　邮政编码：200135

　客服电话：4008888123

　联系人：谢高得

　业务联系电话：021-38565785

　兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）

　（14）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　客户服务热线：95565

　公司网站：www.newone.com.cn

　（15）中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

　邮政编码：310052

　法定代表人：沈强

　联系人：丁思聪

　联系电话：0571-87112510

　公司网站：www.bigsun.com.cn

　客户服务中心电话：96598

　（16）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　客户服务电话：400-8888-888

　电话：010-66568430

　联系人：田薇

　公司网站：www.chinastock.com.cn

　（17）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　联系电话：400-800-1001

　联系人：陈剑虹

　公司网站：www.essence.com.cn

　（18）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

　法定代表人：杨宇翔

　全国免费业务咨询电话：4008816168

　开放式基金业务传真：0755-82400862

　联系电话：4008866338

　公司网站：www.PINGAN.com

　（19）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：张佑君

　? 开放式基金咨询电话：4008888108

　????开放式基金业务传真：010-65182261

　公司网站：www.csc108.com

　（20）海通证券股份有限公司

　注册地址： 上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　电话：021－23219000

　传真：021- 23219100

　客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553

　公司网站：www.htsec.com

　（21）中航证券有限公司

　注册地址：南昌市抚河北路291号

　法定代表人：杜航

　联系人：余雅娜

　联系电话：0791-6768763

　公司网站： www.avicsec.com

　客服电话：400-8866-567

　（22）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889752

　客服电话：95538

　公司网站：www.qlzq.com.cn

　（23）上海证券有限责任公司

　注册地址： 上海市西藏中路336号

　办公地址： 上海市西藏中路336号

　法定代表人：郁忠民

　电话： 021-53519888

　传真： 021-62470244

　联系人：张瑾

　客服电话：021-962518或4008918918（全国）

　业务联系电话：021-53519888

　公司网站：www.962518.com

　（24）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　法定代表人： 林义相

　联系人：林爽

　联系电话：010-66045608

　传真： （010）66555500

　客服电话： 010-66045678

　天相投顾： www.txsec.com

　天相基金网：https://jijin.txsec.com

　（25）厦门证券有限公司

　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

　法定代表人：傅毅辉

　公司联系人：卢金文

　电话：0592-5161642

　客服电话：0592-5163588

　公司网址：www.xmzq.cn

　（26）华安证券有限责任公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　法定代表人：李工

　邮政编码：230069

　公司联系人：甘霖

　电话：0551-5161821

　传真：0551-5161672

　客服电话：96518(安徽)?/4008096518(全国)

　公司网站：www.hazq.com

　（27）中信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

　法定代表人：王东明

　联系人：陈忠

　电话：010-84683893

　传真：010-84865560

　公司网站：www.ecitic.com

　（28）宏源证券股份有限公司

　注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　法定代表人： 冯戎

　联系人： 李巍

　业务联系电话：010-88085201

　传真：010-88085344

　客户服务热线：400-800-0562

　公司网站：www.hysec.com

　（29）华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　邮政编码：350003

　法定代表人：黄金琳

　开放式基金业务联系人：张腾

　联系电话：0591-87383623

　开放式基金业务传真：0591-87383610

　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　公司网站：www.hfzq.com.cn

　（30）东海证券有限责任公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

　办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

　法定代表人姓名： 朱科敏

　基金业务对外联系人姓名：李涛

　联系电话：0519-88157761

　联系传真：0519-88157761

　公司网站：www.longone.com.cn

　免费服务热线 400-888-8588

　（31）民生证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦

　法定代表人：岳献春

　注册资金：21.77亿人民币

　办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

　邮政编码：100005

　客服电话：4006198888

　联系人： 赵明

　业务联系电话：010-85127622

　公司网站：www.mszq.com

　（32）金元证券股份有限公司

　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　邮政编码：570206

　法定代表人： 陆涛

　办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　邮政编码：518048

　客服电话：400-8888-228

　联系人：许方迪

　业务联系电话：0755-83025022

　公司网站：www.jyzq.cn

　（33）国元证券股份有限公司

　法定代表人： 凤良志

　注册地址： 合肥市寿春路179号

　办公地址：合肥市寿春路179号

　联系人： 陈琳琳、李飞

　开放式基金咨询电话：全国：95578

　开放式基金业务传真：0551—2272100

　公司网站：www.gyzq.com.cn(国元证券网)

　（34）华夏银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　办公地址：京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴 建

　客户服务电话：95577

　公司网站：www.hxb.com.cn

　（35）光大证券股份有限公司

　注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

　办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人： 徐浩明

　联系人： 刘晨、李芳芳

　电话： 021-22169999

　传真： 021-22169134

　客户服务电话: 4008888788、10108998

　公司网站： www.ebscn.com

　(36) 信达证券股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：高冠江

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网站：www.cindasc.com

　(37) 中信万通证券有限责任公司?

　法定代表人：张智河

　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

　基金业务联系人：吴忠超

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　客户服务电话：0532-96577

　公司网站：www.zxwt.com.cn

　（38）方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　法定代表人：雷杰

　联系人：彭博

　电话： 0731-85832343

　传真： 0731-85832214

　全国统一客服热线：95571

　公司网站：www.foundersc.com

　（39）第一创业证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　法定代表人：刘学民

　客户服务或投诉电话：4008881888

　公司网站：http://www.firstcapital.com.cn

　（40）国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　法定代表人：张雅锋

　联系人: 牛孟宇

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　客服电话：95563

　公司网站：www.ghzq.com.cn

　（41）深圳众禄基金销售有限公司

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　注册资本：2000万元人民币

　组织形式：有限责任公司

　存续期间：持续经营

　联系人：汤素娅

　电话：0755-33227950

　传真：0755-82080798

　公司网站：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　（42）上海好买基金销售有限公司

　注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　法定代表人：杨文斌

　联系人： 张茹

　电话: 021-58870011

　传真: 68596916

　公司网站：www.ehowbuy.com

　客服电话：400-700-9665

　（43）杭州数米基金销售有限公司

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：周嬿旻

　电话：0571-28829790，021-60897869

　传真：0571-26698533

　数米基金公司网站：www.fund123.cn

　数米基金客户服务电话：4000-766-123

　（44）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：沈雯斌

　联系电话：021-58788678-8201

　传真：021—58787698

　客服电话：400-089-1289

　公司网站： www.erichfund.com

　（45）包商银行股份有限公司：

　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　法定代表人：李镇西

　联系电话：0472-5109729

　传真：0472-5176541

　联系人：刘芳

　公司网站：www.bsb.com.cn

　客服电话：内蒙古地区：0472-96016

　北京地区：010-96016

　宁波地区：0574-967210

　深圳地区：0755-967210

　成都地区：028-65558555

　(46) 浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

　法定代表人：李晓涛

　网站：www.ijijin.cn

　客服电话：95105885

　（47）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

　法定代表人：汪静波

　联系电话： 021-38602377

　传真： 021-38509777

　联系人：方成

　客服电话： 400-821-5399

　公司网址： http:www.noah-fund.com

　（48）东北证券股份有限公司

　地址：长春市自由大路 1138 号

　法人代表：矫正中

　联系人：安岩岩

　电话：0431-85096517

　传真：0431-85096795

　客服电话：4006-000686

　公司网址：www.nesc.cn

　（49）西南证券股份有限公司

　注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

　法定代表人：余维佳

　电话：023-63786141

　传真：023-63786212

　联系人：张煜

　客服电话：4008096096

　网址：www.swsc.com.cn

　（50）北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

　法定代表人：闫振杰

　客服电话：400-888-6661

　公司网站：www.myfund.com

　（51）山西证券股份有限公司

　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系人：郭熠

　联系电话：0351-8686659

　传真：0351-8686619

　客户服务电话：400-666-1618、95573

　网址：www.i618.com.cn

　（52）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588

　网址：licaike.hexun.com

　（53）万银财富（北京）基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

　法定代表人：李招弟

　电话：010-59393923

　传真：010 -59393074

　联系人：高晓芳

　客服电话：400-808-0069

　网址：www.wy-fund.com

　(54) 上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

　法定代表人：其实

　联系电话：021-54509998

　传真：021-64385308

　联系人：潘世友

　公司网址：www.1234567.com.cn

　客服电话：400-1818-188

　(55) 北京钱景财富投资管理有限公司

　住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　客服电话：400-678-5095

　公司网站：www.niuji.net

　（56）联讯证券股份有限公司

　住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　法定代表人： 徐刚

　传真： 021-33606760

　客服电话： 95564

　网址：http://www.lxzq.com.cn/

　（57）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　客服电话：400-6099-200

　网址:www.yixinfund.com

　(58）中山证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心29 层

　法定代表人：黄扬录

　客户服务电话：4001-022-011

　网址：www.zszq.com

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构：

　名称：诺德基金管理有限公司

　住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

　法定代表人：杨忆风

　客户服务电话：400-888-0009 021-68604888

　传真：021-68882526

　联系人：张欣

　网址：www.lordabbettchina.com

　（三）律师事务所与经办律师：

　名称：上海源泰律师事务所

　住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　负责人：廖海

　联系电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　经办律师：廖海、刘佳

　（四）会计师事务所：

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　法定代表人：杨绍信

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人： 郁豪伟

　经办会计师： 汪棣 薛竞

　四、基金的名称

　基金的名称：诺德主题灵活配置混合型证券投资基金

　基金类型：契约型开放式

　五、基金的投资

　（一）投资目标

　诺德主题灵活配置混合型证券投资基金重点关注中国在经济崛起过程中带来的结构性变化，及时把握宏观投资趋势，通过准确的主题配置和精选个股，追求资产长期稳定的增值，在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。

　（二）投资理念

　本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素，及时把握中国经济崛起过程中主题演变带来的投资机会，强调对上市公司基本面的深入研究，精心挑选主题演变中的优势企业。充分挖掘企业的投资价值基础上，确保一定的安全边际，进行中长期投资。

　本基金重视自上而下的主题发掘，通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性发展趋势的研究，把握中国经济崛起的产业变迁，从而了解中国产业演进的趋势，寻找到中长期发展趋势良好的企业。本基金管理人认为：和谐社会、自主创新、产业升级、消费升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题，将这四大主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点领域。

　诺德主题灵活配置混合型证券投资基金的投资理念

　■

　（三）投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　具体投资范围及比例分别为：

　■股票占基金资产比例30-80%

　■债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%

　■保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券

　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

　（四）投资策略

　本基金采用主题投资策略，充分借鉴诺德?安博特（Lord Abbett）全球行之有效的投资理念和技术，包括严谨的投资管理流程、资产配置技术、股票筛选模型、股票分析系统、组合配置模型、风险管理模型等，并依据中国资本市场的具体特征，做出相应调整，形成具有本土化特点的投资策略。

　1．资产配置策略

　本基金的战略投资策略是基于自上而下确定投资主题和自下而上寻找优势个股的有机结合。资产配置策略是本基金管理过程中的战术投资策略。

　本基金为混合型基金，根据有关监管规定，股票资产占基金资产的比例范围为30-80%，债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为20-70%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

　（1）大类资产配置模型

　本基金将使用MVPS模型来进行资产配置调整。MVPS模型主要考虑M（宏观经济环境）、V（价值水平）、P（政策面）、S（市场情绪）四方面因素。通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。

　（2）大类资产配置的具体方法

　首先，细分要素指标。M考察的指标主要有：GDP增长率、FAI（固定资产投资）增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等；V关注的指标有：市值/盈利比、PEG比率、市值/净资产比、P/CFO（股价/经营活动现金净流入）比率等；P关注阶段性政策和制度完善；S关注基金持股比例和证券开户数。

　其次，主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况，并对每一细分指标进行打分。在不同的约束条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究重点也将有所不同。一般而言，越有利于提高股票配置比例的情况，得分越高。

　最后，综合评分并确定各类资产配置比例。本基金通过综合考察上述得分的情况，确定股票资产的配置比例。债券比例主要是被动性配置，是在股票配置比例调整和现金储备约束条件下的被动配置。

　在基金实际管理过程中，投研人员不断重复以上过程，根据市场情况的变化，更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。

　2．股票投资策略

　（1）总体思路

　本基金股票资产的投资策略主要是围绕和谐社会、自主创新、产业升级和消费升级等四大主题，通过主题配置和个股选择完成股票投资组合。在主题配置过程中，四大投资主题首先要细化到具体行业和板块，主题配置细分到行业配置。同时，考虑到风险控制，行业配置要有相应的比例限制，相应反向对主题配置比例进行修正。

　（2）主题配置

　主题配置的决策过程中，本基金综合考虑宏观经济因素、四大主题活跃度、四大主题涵盖公司的估值水平、数量以及市值以及其它因素等多层次，对未来运行趋势做出预期判断，综合评价相关经济环境的变化对四大主题及其涵盖公司的影响，通过定性定量的评分，初步确定各大主题在股票资产配置中的比重。

　i)主题确定

　本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各种效应。近30年中国经济以高达10%的平均速度增长，2006年已位列世界第4，并仍然有望在今后相当长的时期内保持高速增长。在经济增长、财富积累和制度变迁之后，中国经济有望在坚实的财富基础上实现更高质量的增长，这种增长的高质量不仅体现为经济增长与资源、环境和社会的和谐相容，还将体现为全体社会成员能享受到经济增长所带来的更高品质的生活。

　综合分析世界其他大国崛起过程中产业的变迁，结合中国政府的长远发展规划，基金管理人认为未来中国经济中最有投资价值的领域将会出现在与构建和谐社会、自主创新、产业升级、消费升级四大主题有关的企业中。

　●和谐社会