证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2014-053

　第一节 重要提示

　公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。

　公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)任以俊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 主要财务数据及股东变化

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

　单位：股

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　主要会计科目变动超过30%原因说明：

　1、本报告期末其他流动资产余额较期初增加366.57%，主要是预付票据贴现利息支出增长所致。

　2、本报告期末可供出售金融资产余额较期初减少63.37%，主要是公司报告期处置中科健股票所致。

　3、本报告期末在建工程余额较期初增加198.03%，主要是本期下属子公司工程建设支出增加所致。

　4、本报告期末其他非流动资产余额较期初增加135.55%，主要是本期预付工程及设备款增加所致。

　5、本报告期末预收账款余额较期初增加173.44%，主要是随公司销售规模扩大，采购量增加，预收客户款项增加所致。

　6、本报告期末其他非流动负债较期初减少54.97%，主要是公司确认部分递延政府补贴所致。

　7、本报告期资产减值损失较上年同期增加152.70%，主要是本公司下属子公司杭州海王计提近效期存货减值准备所致。

　8、本报告期投资收益较上年同期减少39,871.48%，主要是本期转让下属子公司聊城华德，确认相关投资损失所致。

　9、本报告期营业外收入较上年同期减少70.61%，主要是公司上期收到中科健管理人、智雄电子管理人及科健集团管理人划转的债权清偿款及股票所致。

　10、本报告期营业外支出较上年同期增加354.10%，主要是公司本期根据与银行相关协议，支付债务清偿款所致。

　11、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少52.90%，主要是销售规模的增大采购量增加，同时新增货款尚未到信用期所致。

　12、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加49.24%，主要是公司规模扩大，融资金额增长所致。

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　1、公司控股子公司出售部分国有土地使用权情况

　经公司2012年年度股东大会审议批准，公司控股子公司山东海王及潍坊银河出售了其拥有的部分国有土地使用权，截止至本报告期，山东海王及潍坊银河已累计收到征地拆迁补偿金及相关补助资金共计人民币19,331.32万元。详细情况请参见公司于2013年5月17日、2013年6月20日、2013年10月18日、2014年1月25日、2014年5月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。

　2、公司持股5%以上股东民生加银基金减持公司股份

　报告期内，股东民生加银基金公司-民生-民生加银鑫牛定向增发6号资产管理计划减持了公司股份，减持后不再为公司持股5%以上股东。具体情况请参见公司于2014年8月5日、2014年8月6日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。

　3、公司新产品“替吉奥片”第一批产品完成生产

　报告期内，公司控股子公司海王英特龙下属公司海王福药在完成生产准备、原料药采购等过程后，完成第一批替吉奥片产品的生产并检验合格，即将推出市场。具体情况请参见公司于2014年9月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。

　三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　四、对2014年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　■

　持有其他上市公司股权情况的说明

　√ 适用 □ 不适用

　注1：由于泰丰电子拖欠海王药业房屋租赁费，海王药业获得法院划转至其名下的“深信泰丰”740,428股股票，其中无限售条件股份267,325股，有限售条件股份473,103股。公司在2010年度已出售267,325股“深信泰丰”无限售条件股票，剩余473,103限售股已于2011年7月14日解除限售；深信泰丰股票对公司报告期业绩无影响。

　注2：海王生物股票为公司2009年12月收购海王食品股权之前海王食品已持有的证券，2010年公司合并海王食品报表后，转变为公司所投资的证券；海王生物股票对公司报告期业绩无影响。

　注3：中科健股票为公司收到的中科健管理人、智雄电子管理人及科健集团管理人划转的债权清偿股票，公司已出售4,606,028股，产生的投资收益为-1,474,560.45元。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

　√ 适用 □ 不适用

　本次会计政策变更主要涉及以下方面，此变更不会对公司财务报表产生重大影响。

　1、执行《企业会计准则第2号——长期股权投资》的情况

　根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》规定，规范对子公司、合营企业和联营企业的长期股权投资的确认和计量。投资方对被投资单位不具有控制、共同控制和重大影响且其公允价值不能可靠计量的长期股权投资纳入《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规范范围。

　本公司根据准则要求，修订了有关长期股权投资的会计政策，同时将本公司持有的不具有控制、共同控制和重大影响，且其公允价值不能可靠计量的长期股权投资作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，并对其采用追溯调整法进行调整。具体调整事项如下：

　@

　2、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》、《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》的实施不会对公司财务状况、经营成果和现金流产生重大影响。

　深圳市海王生物工程股份有限公司

　二〇一四年十月二十八日

　证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2014-051

　深圳市海王生物工程股份有限公司

　第六届董事局第十二次会议决议公告

　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事局会议召开情况

　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事局第十二次会议通知于2014年10月9日发出，并于2014年10月24日以通讯表决的形式召开。会议应参与表决董事11人，实际参与表决董事11人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　二、董事局会议审议情况

　经与会董事审议，会议通过了以下议案：

　（一） 审议通过了《2014年第三季度报告全文及正文》

　《2014年第三季度报告全文》详见公司于本公告日刊登在巨潮资讯网上的内容；《2014年第三季度报告正文》详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。

　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　（二） 审议通过了《关于向中信银行申请综合授信的议案》

　因公司业务发展需要，同意公司向中信银行股份有限公司深圳分行申请额度为2亿元的综合授信，期限不超过3年，公司以自有资产提供抵押和质押担保，具体以银行批复及合同约定为准。并授权管理层办理具体的业务。

　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　三、备查文件

　1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

　2、其他文件。

　特此公告。

　深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

　二〇一四年十月二十七日

　证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2014-052

　深圳市海王生物工程股份有限公司

　第六届监事会第六次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监事会第六次会议通知于2014年10月9日发出，并于2014年10月24日以通讯表决的形式召开。会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　会议经审议通过了《2014年第三季度报告全文及正文》，具体审核意见如下：

　经审核，监事会认为董事局编制和审议的公司2014年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　《2014年第三季度报告全文》详见公司于本公告日刊登在巨潮资讯网上的内容；《2014年第三季度报告正文》详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。

　三、备查文件

　1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；

　2、其他文件。

　特此公告。

　深圳市海王生物工程股份有限公司监事会

　二〇一四年十月二十七日