证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2014-042

　上海科泰电源股份有限公司

　第三届董事会第一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　上海科泰电源股份有限公司（以下称“公司”）第三届董事会第一次会议于2014年10月21日16:00在公司六楼大会议室召开，会议通知及会议文件于2014年10月10日以电子邮件形式送达了全体董事，会议应参加董事9人，实际参加董事8人，其中独立董事2人（葛定昆先生因其他公务委托田海星先生代为出席）。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长谢松峰先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　一、审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》

　第三届董事会成员经2014年第二次临时股东大会选举，产生了9名董事。本次会议选举谢松峰先生为第三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起三年。

　公司独立董事袁树民先生、葛定昆先生、田海星先生对董事长的选举发表了独立意见。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　二、审议通过《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》

　第三届董事会成员经2014年第二次临时股东大会选举，产生了9名董事。本次会议选举蔡行荣先生为第三届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起三年。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　三、审议通过《关于选举公司第三届董事会专门委员会成员的议案》

　公司董事会下设有战略、提名、审计、薪酬与考核委员会，经本次会议审议，各委员会组成如下：

　战略委员会3人，成员为：谢松峰先生、许乃强先生、葛定昆先生；

　提名委员会3人，成员为：谢松峰先生、葛定昆先生、田海星先生；

　审计委员会3人，成员为：袁树民先生、田海星先生、严伟立先生；

　薪酬与考核委员会3 人，成员为：田海星先生、蔡行荣先生、袁树民先生。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　四、审议通过《关于公司第三届董事会专门委员会主任委员（召集人）的议案》

　根据公司董事会各专门委员会议事规则，各委员会选举产生了主任委员（召集人）：

　由谢松峰先生担任董事会战略委员会主任委员（召集人）。

　由谢松峰先生担任董事会提名委员会主任委员（召集人）。

　由袁树民先生担任董事会审计委员会主任委员（召集人）。

　由田海星先生担任董事会薪酬与考核委员会主任委员（召集人）。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　五、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

　经董事长谢松峰先生提名，董事会提名委员会审核，同意聘任许乃强先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起三年。

　公司独立董事袁树民先生、葛定昆先生、田海星先生对高管人员的任命发表了独立意见。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　六、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

　经总裁许乃强先生提名，董事会提名委员会审核，同意聘任周路来先生为公司常务副总裁，廖晓华先生、郭国良先生、程长风先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起三年。

　公司独立董事袁树民先生、葛定昆先生、田海星先生对高管人员的任命发表了独立意见。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　七、审议通过《关于聘任公司董事会秘书、财务总监、总工程师的议案》

　经董事长谢松峰先生提名，董事会提名委员会审核，同意聘任廖晓华先生为公司董事会秘书；经总裁许乃强先生提名，董事会提名委员会审核，同意聘任程长风先生为公司财务总监，庄衍平先生为公司总工程师。任期自本次董事会审议通过之日起三年。

　公司独立董事袁树民先生、葛定昆先生、田海星先生对高管人员的任命发表了独立意见。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　经董事长谢松峰先生提名，同意聘任徐坤为公司证券事务代表，任期与第三届董事会任期一致。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　九、审议通过《关于2014年第三季度报告全文的议案》

　根据中国证监会、深交所、上海证监局关于季度报告信息披露的要求，公司编制完成了《2014年第三季度报告全文》。

　此项议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　特此公告。

　附件：

　《第三届董事会选举及聘任人员简历》

　上海科泰电源股份有限公司董事会

　2014年10月22日

　附件：

　第三届董事会选举及聘任人员简历

　谢松峰先生，1964年出生，加拿大籍，香港永久居民，研究生学历，工商管理硕士。现任本公司董事长、总裁，科泰能源（香港）有限公司以及科泰控股有限公司董事；同时担任上海市侨商会副会长、上海市华商联合会副会长、上海市青浦区政协（港澳）委员、上海市青浦区华侨联合会副主席、上海市青浦区侨商会副会长、上海市青浦区外商投资协会副会长、中国电器工业协会内燃发电设备分会副理事长。历任科泰机电（香港）有限公司董事、科泰电源设备（上海）有限公司董事长、汕头经济特区科泰电源有限公司执行董事。持有科泰控股有限公司32.81%的股权，科泰控股有限公司持有本公司49.45%的股份，为公司实际控制人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　蔡行荣先生，1957年出生，中国籍，无永久境外居留权，大专学历，机械制造工程师。现任本公司副董事长、首席设计师，新疆荣旭泰投资有限合伙企业、上海科泰电源销售有限公司执行董事、总经理，科泰能源（香港）有限公司、科泰国际私人有限公司董事。历任汕头市粤东机电集团副总经理、汕头经济特区科泰电源有限公司董事、总经理，科泰电源设备（上海）有限公司董事、总裁。曾任汕头市第六届人大代表、汕头市青年联合会常委、汕头市青年科技工作者协会会长、中国通信电源情报网副会长。持有本公司16.5万股，并持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业77.92%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司14.21%的股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　严伟立先生，1959年出生，中国籍，香港永久居民，取得英国永久居留权，大学学历。现任本公司董事，科泰控股有限公司、捷联投资有限公司、捷联集团有限公司、捷联克莱门特有限公司、北京捷联设备有限公司、克莱门特捷联制冷设备（上海）有限公司、捷联贸易发展（上海）有限公司、捷联创业国际贸易（上海）有限公司、捷联克莱门特商贸(上海)有限公司、捷联发展澳门离岸商业服务有限公司、捷联先控香港有限公司、正卓电源系统有限公司以及资讯佳国际有限公司董事。历任喜得利公司服务工程师、大东电报局高级销售工程师、梅兰日兰电子公司董事、科泰电源设备（上海）有限公司董事。持有科泰控股有限公司35.09%的股权，科泰控股有限公司持有本公司49.45%的股份，为公司实际控制人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　许乃强先生，1964年出生，中国籍，大专学历，电气工程师。现任全国移动电站标准化技术委员会委员、中国电工技术学会移动电站技术专业委员会委员、广东省外商投资企业协会常务理事。曾任汕头经济特区粤东机电集团公司部门经理、威尔信（汕头保税区）动力设备有限公司总经理。未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　袁树民先生，1951年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，会计学教授、博士生导师、中国注册会计师。现任上海华丽家族股份有限公司独立董事、上海嘉宝实业（集团）股份有限公司独立董事。历任上海财经大学会计学院教研室主任、副系主任、副院长，上海财经大学成人教育学院常务副院长、院长，上海金融学院会计学院院长。未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　葛定昆先生，1969年出生，中国籍，美国永久居民，取得博士学位。现任上海酷训企业管理咨询有限公司总经理、长江精工钢结构(集团)股份有限公司独立董事、三江购物俱乐部股份有限公司独立董事。历任美国旧金山州立大学助理教授、中欧国际工商学院助理教授。未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　田海星先生，1962年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，1992年取得律师从事证券业务资格。现任上海市申达律师事务所担任合伙人、高级律师、证券业务部主任。历任新疆司法厅干部，新疆律师事务所主任、律师，天阳律师事务所副主任、合伙人律师，上海市易纬律师事务所担任合伙人、高级律师。未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　周路来先生，1974 年出生，中国籍，无永久境外居留权，大学学历。现任本公司常务副总裁。历任汕头特区科泰电源设备有限公司技术部工程师、技术部经理，科泰电源设备（上海）有限公司技术副总监、客户服务中心总经理。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业1.5%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司14.21%的股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　廖晓华先生，1983 年出生，中国籍，无永久境外居留权，大学学历，于2007年参加深交所董事会秘书资格培训并获董事会秘书资格证书。现任本公司副总裁、董事会秘书。历任天津中环半导体股份有限公司总经理助理、董事会秘书、总经理办公室主任。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业0.58%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司14.21%的股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　郭国良先生， 1972年出生，中国籍，无永久境外居留权，高中学历。现任本公司副总裁。历任汕头经济特区广澳发电厂机修班班长，汕头经济特区科泰电源有限公司生产技术副厂长，科泰电源设备（上海）有限公司生产副总监，产品中心总经理。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业1.5%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司14.21%的股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　程长风先生，1957年出生，中国籍，无永久境外居留权，研究生学历，高级会计师，长期从事财务会计工作。现任本公司副总裁、财务总监。历任上海华富科技实业有限公司、中油龙昌集团股份有限公司财务经理。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业0.5%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司14.21%的股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　庄衍平先生，1950 年出生，中国籍，无永久境外居留权，大专学历，工程师。现任本公司总工程师，信息产业部通信电源专业情报网专家和全国移动电站标准化技术委员会委员。历任汕头经济特区科泰电源有限公司工程师、组装厂厂长，科泰电源设备（上海）有限公司技术副总监兼产品研发中心总经理，总工程师。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业1.5%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司14.21%的股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　徐坤女士，1987年出生，中国籍，无永久境外居留权，研究生学历，硕士学位,于2014年7月参加深交所董事会秘书资格培训并获董事会秘书资格证书。2013年7月入职上海科泰电源股份有限公司，现任本公司证券事务助理。未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。

　徐坤女士联系方式：

　电话：021-69758012；

　传真：021-69758500；

　邮箱：xukun@cooltechsh.com；

　联系地址：上海市张江高新区青浦园天辰路1633号。

　上海科泰电源股份有限公司独立董事

　关于公司选举董事长及聘任高级管理人员的独立意见

　根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件以及上海科泰电源股份有限公司（下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，作为公司第三届董事会独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，我们对被聘任人的任职资格条件、经营管理经验、专业业务能力进行了充分了解，认真审阅了公司第三届董事会第一次会议关于选举董事长及聘任高级管理人员的相关议案，发表意见如下：

　一、本次公司选举董事长及聘任高级管理人员符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

　二、经审阅公司董事长及高级管理人员候选人个人履历，不存在《公司法》第147条规定的不适合任职的情况，也不存在如下情况：

　1） 最近三年内受到中国证监会行政处罚；

　2） 最近三年内受到深圳证券交易所的谴责或三次以上通报批评；

　3） 被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

　4） 被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司高级管理人员；

　5） 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高级管理人员应履行的各项职责。

　三、本次选举的董事长及聘任的高级管理人员具备履行相应职责所需能力和条件，能够胜任任职岗位的职责要求，同意本次董事会形成的选举及聘任决议。

　独立董事：

　袁树民

　葛定昆

　田海星

　上海科泰电源股份有限公司董事会

　2014年10月21日

　证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2014-043

　上海科泰电源股份有限公司

　第三届监事会第一次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　上海科泰电源股份有限公司（以下称“公司”）于2014年10月21日以现场会议方式召开了第三届监事会第一次会议，会议通知及会议文件于2014年10月10日以电子邮件形式送达了全体监事，会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次监事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司监事李忠明先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

　一、审议通过《关于选举第三届监事会主席的议案》

　第三届监事会成员经2014年第二次临时股东大会及职工代表大会选举，产生了3名监事。经本次会议审议，选举李忠明先生为第三届监事会主席（简历详见附件），任期自本次监事会审议通过之日起三年。

　此项议案3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　二、审议通过《关于2014年第三季度报告全文的议案》

　根据中国证监会、深交所、上海证监局关于季度报告信息披露的要求，公司编制完成了《2014年第三季度报告全文》。

　此项议案3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

　公司监事会对《上海科泰电源股份有限公司2014年第三季度报告全文》进行了认真严格的审核，并提出如下的书面审核意见。

　1、报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　2、报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司报告期的经营管理和财务状况等事项；

　3、在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　因此，我们保证《上海科泰电源股份有限公司2014年第三季度报告全文》所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　特此公告。

　上海科泰电源股份有限公司监事会

　2014年10月22日

　附件：

　第三届监事会主席简历

　李忠明先生，监事，1954年出生，中国籍，无永久境外居留权，大学学历，工学学士，机械工程师，标准化工程师。现任本公司质量安全高级经理、监事、管理者代表。历任安徽省轻工科学技术研究所轻工产品开发室主任、海南新大洲摩托车有限公司企业管理部副部长及品质管理室主任、新大洲本田股份有限公司品质部主任、上海科泰电源股份有限公司行政办主任、品质部经理、质量管理部经理。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业0.5%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司14.21%的股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第 3.1.3 条所规定的情形。