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2014年08月13日 星期三 上一期  下一期
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华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要
2014年第2号

基金发起人:华安基金管理有限公司

基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

基金类型: 契约型开放式

日 期:2014年8月

一、基金合同的生效日期

华安现金富利投资基金经中国证监会2003年12月5日证监基金字[2003]135号文件《关于同意设立华安现金富利投资基金的批复》批准发起设立,基金合同于2003年12月30日正式生效。

二、重要提示

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2014年6月30日,有关财务数据截止日为2014年6月30日, 净值表现截止日为2014年6月30日。

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

1.名称:华安基金管理有限公司

2.住所:上海浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31、32层

3.设立日期:1998年6月4日

4.法定代表人:李勍

5.办公地址:上海浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31、32层

6.联系电话:(021)38969999

7.联系人:王艳

8.注册资本:1.5亿元人民币

9.股权结构:

上海电气(集团)总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资(集团)有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、国泰君安投资管理股份有限公司持股20%。

(二)主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

(1)董事会:

朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。

马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。

董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。

王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事:

萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。

夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

(2)监事会:

谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事会主席。

陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。

柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。

章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国SONOFEC公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。

李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司总裁助理。

诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

(3)高级管理人员:

朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

尚志民先生,工商管理硕士,16年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。

秦军先生,研究生学历,14年证券、基金从业经验,曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理,中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,现任华安基金管理有限公司副总裁。

章国富先生,研究生学历,25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总裁。

薛珍女士,研究生学历,13年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。

2.基金经理介绍

现任基金经理:

贺涛先生,金融学硕士(金融工程方向),16年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。2008年4月起担任华安稳定收益债券型证券投资基金的基金经理.2011年6月起同时担任华安可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。2012年12月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013年6月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理、固定收益部助理总监。2013年8月起担任固定收益部副总监。2013年10月起同时担任本基金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。

张晟刚先生,硕士研究生,15年银行、证券行业从业经验。曾在中国银行上海分行、伦敦分行、总行交易中心担任高级交易员、高级经理等职务。2012年11月加入华安基金管理有限公司。2013年1月起担任华安日日鑫货币市场基金及华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理;2013年3月起担任华安纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。2013年5月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2013年10月起同时担任本基金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。

历任基金经理:

项廷锋先生,2003年12月30日至2007年5月16日担任华安现金富利投资基金基金经理。

黄 勤先生,2007年5月16日至2013年8月28日担任华安现金富利投资基金基金经理。

杨 柳女士,2012年11月23日至2013年10月8日担任华安现金富利投资基金基金经理。

3.本公司采取集体投资决策制度,固定收益投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

尚志民先生,副总裁、首席投资官

赵 敏先生,总裁助理

杨 明先生,投资研究部总经理、首席宏观策略师

贺 涛先生,固定收益部副总经理、基金经理

上述人员之间均不存在近亲属关系。

四、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币349,018,545,827元

联系电话:010-66105799

联系人:赵会军

(二)主要人员情况

截至2013年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工176人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年12月,中国工商银行共托管证券投资基金358只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构:

(1)华安基金管理有限公司上海业务部

地址:上海市浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31层

电话:(021)38969960

传真:(021)58406138

联系人:姚佳岑

(2)华安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

电话:(010)57635999

传真:(010)66214061

联系人:朱江

(3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室

电话:(020)38199200

传真:(020)38927962

联系人:张彤

(4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

电话:(029)87651811

传真:(029)87651820

联系人:史小光

(5)华安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张彤

(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

(7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

华安电子交易热线:40088-50099

智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端

传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2.代销机构:

(1)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:曹榕

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(2)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:中国北京市复兴门内大街1号

法定代表人: 田国立

电话:(86)10-66596688

传真:(86)10-66594568

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(3)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

传真:(010)66107571

电话:86-10-66106114

网址:www.icbc.com.cn中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区金融大街25号

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(5)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:傅育宁

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(6)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:常振明

电话:86-10-65558000

传真:86-10-65550809

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(7)兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦

办公地址:福建省福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话:0591-87824863

传真:0591-87842633

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(8)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

电话:010-68946790

传真:010-68466796

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:(010)66419824

公司网址:www.psbc.com

(10)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66426500

传真:010-66426519

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(11)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人:吴建

电话:010-85239938

传真:010-85239605

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(12)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路168号

办公地址:上海市银城中路168号

法定代表人:范一飞

电话:86-21-68475888

传真:86-21-68476215

客户服务电话:(021)95594

网址:www.bankofshanghai.com

(13)广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区东风东路713号

法定代表人:董建岳

传真:86-20-87310779

客户服务电话:4008308003

网址:www.cgbchina.com.cn

(14)平安银行股份有限公司

注册地址:中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层

法定代表人:孙建一

联系电话:(0755)25859591

传真号码:(0755)25878304

客户服务电话:95511

网址:bank.pingan.com

(15)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人:胡平西

电话:021-38576709

传真:021-50105085

客户服务电话:(021)962999

网址:www.srcb.com

(16) 浙商银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路288号

办公地址:杭州市庆春路288号

法定代表人:张达洋

电话:(0571)87659009,87659816

传真:(0571)87659826

客户服务电话:95527

网址:www.czbank.com

(17) 东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:廖玉林

电话:(0769)22119081

传真:(0769)22116029

客户服务电话:4001196228

网址:www.dongguanbank.cn

(18) 临商银行股份有限公司

注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号

法定代表人:王傢玉

电话:(0539)8311353

客户服务电话:40069-96588

网址:www.lsbchina.com

(19) 温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道196号

办公地址:温州市车站大道196号

法定代表人:邢增福

电话:(0577)88999906

客户服务电话:(0577)96699

网址:www.wzbank.cn

(20) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道201-205号

法定代表人:刘宝凤

电话:(022)58316666

传真:(022)58316528

客户服务电话:400-888-8811

网址:www.cbhb.com.cn

(21) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人:农惠臣

电话:(0991)8824667

传真:(0991)8824667

客户服务电话:(0991)96518

网址:www.uccb.com.cn

(22) 烟台银行股份有限责任公司

注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人:庄永辉

电话:(0535)6691333

传真:(0535)6691305

客户服务电话:4008-311-777

网址:www.yantaibank.net

(23) 大连银行股份有限公司

注册地址:大连市中山区中山路88号

办公地址:大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

电话:(0411)82311410

传真:(0411)82311410

客户服务电话:4006640099

网址:www.bankofdl.com

(24) 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人:高淑珍

电话:(0451)86779999

传真:(0451)86779000

客户服务电话:4006096358 / 95537

网址:www.hrbcb.com.cn

(25) 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人:金子军

电话:(0579)85337702

传真:(0579)85337706

客户服务电话:(0571)96527 / 400-8096-527

网址:www.czcb.com.cn

(26) 广州银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号

办公地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号

法定代表人:姚建军

电话:020-37598339

传真:020-37590798

客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国)

网址:www.gzcb.com.cn

(27) 东亚银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

法定代表人:李国宝

电话:8008303811

网址: www.hkbea.com.cn

(28) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

法定代表人:万建华

电话:(021)38676666

传真:(021)38670161

客户服务电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

(29) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

电话:(010)65183888

传真:(010)65182261

客户服务电话:95587

网址:www.csc108.com

(30) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦16-26层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833转2181

传真:(0755)82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(31) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82943511

传真:(0755)82943237

客户服务热线:95565

网站:www.newone.com.cn

(32) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、10、18-19、36、38-39、41-44楼

法定代表人:孙树明

电话:(020)87555888

传真:(020)87555305

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

(33) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:(010)84864818

传真:(010)84865560

客户服务电话:0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com

(34) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

电话:(010)66568047

传真:(010)66568536

客户服务电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(35) 海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

电话:(021)23219000

传真:(021)63410456

客户服务电话:400-8888-001 /95553

网址:www.htsec.com

(36) 申银万国证券股份有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人:储晓明

电话:(021)54033888

传真:(021)54035333

客户服务电话:(021)96250500

网址:www.sywg.com

(37) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号证券大厦

办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼

法定代表人:兰荣

电话:(021)68419974

传真:(021)68419867

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(38) 长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

法定代表人:杨泽柱

电话:400-8888-999

客户服务电话:95579

网址:www.cjsc.com

(39) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人:牛冠兴

电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(40) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

电话:(023)63786488

传真:(023)63786001

客户服务电话:40080-96096

网址:www.swsc.com.cn

(41) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

办公地址:浙江省杭州市江干区解放东路29号迪凯银座22、23楼

法定代表人:沈强

联系电话:(0571)87112510

传真号码:(0571)85783771

客户服务电话: 95548

网址:www.bigsun.com.cn

(42) 湘财证券有限责任公司

注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话:(021)68634518

传真:(021)68865680

客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(43) 万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

法定代表人:张建军

电话:(020)37865070

传真:(020)37865030

客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(44) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

法定代表人:余政

电话:(010)85120190

传真:(010)85120211

客户服务电话:4006198888

网址:www.mszq.com

(45) 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中信A座国元证券

法定代表人:蔡咏

电话:(0551)2207114

客户服务电话:95578

网址:www.gyzq.com.cn

(46) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:杜庆平

电话:(022)28451861

传真:(022)28451892

客户服务电话:400-651-5988

公司网站:www.ewww.com.cn

(47) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号

办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:(025)84457777

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(48) 山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26-30层

法定代表人:侯巍

电话:(0351)8686703

传真:(0351)8686619

客户服务电话:95573

网址: www.sxzq.net

(49) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022026

传真:(0532)85022026

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(50) 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人:魏庆华

电话:(010)66555316

传真:(010)66555246

客户服务电话:(010)66555835

网址: www.dxzq.net.cn

(51) 东吴证券股份有限公司

注册地址: 苏州市工业园区星阳街5号

办公地址:苏州市工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:(0512)65581136

传真:(0512)65588021

客户服务电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

(52) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:(010)63081000

传真:(010)63080978

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(53) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层

法定代表人:潘鑫军

电话:(021)63325888

传真:(021)63326173

客户服务电话: 95503

网址:www.dfzq.com.cn

(54) 方正证券股份有限公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

电话:(0731)85832343

传真:(0731)85832342

客户服务电话:0731-95571

网址:www.foundersc.com

(55) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:(0755)83516094

传真:(0755)83516199

客户服务电话:400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(56) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:(021)68816000-1876

传真:(021)68815009

客户服务电话:95525

网站:www.ebscn.com

(57) 广州证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20楼

法定代表人:刘东

电话:(020)88836999

传真:(020)88836654

客户服务电话:(020)83963933

网址:www.gzs.com.cn

(58) 东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路1138号

办公地址:吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦

法定代表人:杨树财

电话:(0431)85096709

传真:(0431)85096795

客户服务电话:4006000686

网址:www.nesc.cn

(59) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:(021)53519888

传真:(021)53519888

客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com

(60) 新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

法定代表人:刘汝军

电话:(010)83561149

传真:(010)83561094

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(61) 国联证券股份有限公司

注册地址: 无锡市金融一街8号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号,国联金融大厦7-9楼

法定代表人:姚志勇

电话:(0510)82831662

传真:(0510)82830162

客户服务电话:(0510)82588168

网址:www.glsc.com.cn

(62) 浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路1号

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼

法定代表人:吴承根

电话:(0571)87901053

传真:(0571)87901913

客户服务电话:0571-967777

网址: www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp

(63) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

法定代表人:杨宇翔

电话:4008866338

传真:(0755)82400862

客户服务电话:95511-8

网址: stock.pingan.com华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:李工

电话:(0551)5161666

传真:(0551)5161600

客户服务电话:96518

网址:www.hazq.com

(64) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人:张雅锋

电话:(0771)5539262

传真:(0771)5539033

客户服务电话:(0771)5539032

网址:www.ghzq.com.cn

(65) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层

法定代表人: 蔡一兵

电话:(0731)4403343

传真:(0731)4403439

客户服务电话:(0731)84403304

网址:www.cfzq.com

(66) 东莞证券有限责任公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话:(0769)22119351

传真:(0769)22119423

客户服务电话:0769-961130

网址:www.dgzq.com.cn

(67) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

电话:(0371)65585670

传真:(0371)65585665

客户服务电话:(0371)967218

网址:www.ccnew.com

(68) 国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

电话:(010)84183389

传真:(010)64482090

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(69) 东海证券有限责任公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人: 刘化军

电话:(021)50586660-8636

传真:(021)50586660-8611

客户服务电话:4008888588

网址:www.longone.com.cn

(70) 中银国际证券有限责任公司

地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层

办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层

法定代表人:许刚

电话:(021)68604866

传真:(021)58883554

客户服务电话:4006208888

网址:www.bocichina.com

(71) 恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

电话:(0471)4913998

传真:(0471)4930707

客户服务电话:(0471)4961259

网址:www.cnht.com.cn

(72) 国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

电话:(0791)86272572

传真:(0791)6289395

客户服务电话:4008222111

网址:www.gsstock.com

(73) 宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

法定代表人:冯戎

联系电话:(010)88085858

传真号码:(010)88085195

客户服务电话:(0991)400-800-0562

公司网址:www.hysec.com

(74) 齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

办公地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

传真:(0531)68889752

客户服务电话:9553895538

网址: www.qlzq.com.cn

(75) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

法定代表人:卢长才

电话:(0755)83199511

传真:(0755)83199545

客户服务电话:(0755)83199509

公司网站:www.csco.com.cn

(76) 第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26 号

法定代表人:刘学民

电话:(0755)25832583

传真:(0755)25831718

客户服务电话:4008881888

网址:www.firstcapital.com.cn

(77) 中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

电话:(0791)6768763

传真:(0791)6789414

客户服务电话:4008866567

网址:www.avicsec.com

(78) 德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

法定代表人:姚文平

电话:(021)68761616

传真:(021)68767981

客户服务电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

(79) 西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

办公地址:西安市东新街232号信托大厦16—17层

法定代表人:刘建武

电话:(029)87406172

客户服务电话:95582

网址: www.westsecu.com.cn

(80) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

法定代表人:黄金琳

电话:(0591)87383623

传真:(0591)87383610

客户服务电话: 96326

网址:www.hfzq.com.cn

(81) 华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人:李晓安

电话:(0931)4890100

传真:(0931)4890118

客户服务电话:0931-4890619

网址:www.hlzqgs.com

(82) 中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

法定代表人:金立群

电话:(010)65051166

传真:(010)65051156

客户服务电话:(010)65051166

网址:www.cicc.com.cn

(83) 瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人: 程宜荪

电话:(010)59226788

传真:(010)59226799

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

(84) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交接处荣超商务中心A栋18-21层

法定代表人:龙增来

电话:(0755)82023442

传真:(0755)82056539

客户服务电话:4006-008-008

网址: www.china-invs.cn

(85) 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人:黄扬录

电话:(0755)82943755

传真:(0755)82940511

客户服务电话:4001022011

网址:www.zszq.com.cn

(86) 红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

法定代表人:况雨林

电话:(0871)3577930

传真:(0871)3578827

客户服务电话:(0871)63577930

网址:www.hongtazq.com

(87) 日信证券有限责任公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

电话:(0471)6292587

传真:(0471)6292477

网址:www.rxzq.com.cn

(88) 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

电话:(0451)82336863

传真:(0451)82287211

客户服务电话:40066-62288

网址:www.jhzq.com.cn

(89) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690125

传真:(028)86690126

客户服务电话:4006-600109

网址:www.gjzq.com.cn

(90) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人:陈林

电话:(021)50122107

传真:(021)50122078

客户服务电话:4008209898

网址:www.cnhbstock.com

(91) 厦门证券有限公司

注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

电话:(0592)5161642

传真:(0592)5161140

客户服务电话:(0592)5163588

网址:www.xmzq.com.cn

(92) 爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市世纪大道1600号32楼

办公地址:上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人:宫龙云

电话:(021)32229888

传真:(021)62878701

客户服务电话:(021)63340678

网址: www.ajzq.com/common/index.jsp

(93) 英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层

法定代表人:吴骏

电话:(0755)83007041 / 83007166

传真:(0755)83007034

客户服务电话:(0755)26982993

网址:www.ydsc.com.cn

(94) 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市西城区金融大街8号

法定代表人: 祝献忠

电话:(010)58568007

传真:(010)58568062

客户服务电话:(58568162

网址:www.hrsec.com.cn

(95) 财达证券有限责任公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

法定代表人:翟建强

电话:(0311)86028442

传真:(0311)66006244

客户服务电话:4006128888

网址:www.s10000.com

(96) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼

法定代表人:余磊

电话:(027)87618889

传真:(027)87618863

客户服务电话:(028)86712334

网址:www.tfzq.com

(97) 中天证券有限责任公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人:马功勋

电话:(024)23266917

传真:(024)23255606

客户服务电话:4006180315

网址:www.stockren.com

(98) 大通证券股份有限公司

注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

法定代表人:李红光

电话:(0411)39673301

传真:(0411)39673219

客户服务电话:4008-169-169

网址:www.estock.com.cn

(99) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

法定代表人:林义相

电话:(010)66045608

传真:(010)66045500

客户服务电话:(010)66045678

网址: www.txsec.com或jijin.txsec.com

(100) 财富里昂证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼

法定代表人:罗浩

电话:021-38784818

传真:021-68775878

客户服务电话:021-38784818

公司网站:www.cf-clsa.com

(101) 财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

客服电话:0571-96336

网址:www.ctsec.com

(102) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

法定代表人:陈柏青

电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(103) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(104) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

法定代表人:其实

客服电话:400-181-8188

网址: www.1234567.com.cn

(105) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

电话:021-58788678

客户服务电话:400-089-1289

网址: www.e-rich.com.cn

(106) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

法定代表人:汪静波

电话:400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

(107) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人:易峥

电话:0571-88920897 4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(108) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:400-888-6661

网址: www.myfp.com

(109) 中期时代基金销售(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

法定代表人:路瑶

电话:95162,4008888160

网址: www.cifcofund.com

(110) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

法定代表人:李招弟

电话:4008080069

网址: www.wy-fund.com

(111) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

电话:4006-788-887

网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(112) 联讯证券有限责任公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

法定代表人:徐刚

电话:95564、4008888929

网址: www.lxzq.com.cn

以上代销机构均代销本基金A级份额;以上代销机构中,除(7)中信银行股份有限公司外,均代销本基金B级份额。

(二)基金注册与过户登记人

名称:华安基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31、32层

法定代表人:李勍

电话:(021)38969999

传真:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(三)律师事务所和经办律师

名称:通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:韩炯、秦悦民

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼

首席合伙人:杨绍信

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:傅琛慧

经办会计师:汪棣、傅琛慧

六、基金份额的分级

本基金根据投资者持有本基金的份额等级,对基金份额按照不同的费率计提销售服务费用。本基金设为A级基金份额和B级基金份额。

 A级基金份额首次申购的最低金额为100元人民币,追加申购的最低金额为100元人民币,本基金管理人按照0.25%年费率计提销售服务费;B级基金份额首次申购的最低金额为500万元人民币,追加申购的最低金额为500万元人民币,本基金管理人按照0.01%年费率计提销售服务费。

 两级基金份额适用相同的管理费率和托管费率,两级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。有关分级业务的具体规则详见2009年12月16日发布的《关于华安现金富利投资基金实施基金份额分级的公告》。

基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的基金份额等级数量、各级基金份额计提的销售服务费年费率,基金管理人必须按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

七、基金的名称

本基金名称:华安现金富利投资基金。

八、基金的类型

本基金类型:契约型开放式。

九、基金的投资目标

本基金的投资目标是在资本保全的情况下,确保基金资产的高流动性,追求稳健的当期收益,并为投资人提供暂时的流动性储备。

十、基金的投资方向

本基金为契约型开放式投资基金,提供投资人于短期资金市场获取投资报酬的机会。

本基金主要投资于价格波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金融工具,如银行定期存款、协议存款或大额存单、剩余期限不超过397天的短期债券、中央银行票据、期限在一年以内的债券回购、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。

本基金目前投资工具主要包括银行存款、短期债券(含央行票据)、回购协议等。待获得有关监管部门的同意或许可后,本基金也将投资于大额转让存单、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其它金融工具。

十一、基金的投资策略

(一)投资策略

基金管理人将充分发挥自身的研究力量,利用公司研究开发的各种数量模型工具,采用自上而下和自下而上相结合的投资策略,发现和捕捉短期资金市场的机会,实现基金的投资 目标。

1、资产配置策略:

本基金在实际操作中将主要依据各短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境,建立动态规划模型,通过求解确定不同资产配置比例和同类资产的基于不同利率期限结构的配置比例。

2、其它操作策略:

套利操作:根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征,动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。比如,当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时,可通过增加交易所市场回购的配置比例,或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。

期差操作:根据各细分市场中不同品种的风险收益特征,动态调整不同利率期限结构品种的配置比例。比如,短期回购利率低于长期回购利率时,在既定的变现率水平下,可通过增长长期回购的配置比例,或短期融资、长期融券而实现跨品种套利。

滚动配置:根据具体投资品种的市场特性,采用持续投资的方法,以提高基金资产的整体变现能力。例如,对N天期回购协议可每天进行等量配置,而提高配置在回购协议上的基金资产的流动性。

利率预期:在深入分析财政、货币政策以及短期资金市场、资本市场资金面的情况和流动性的基础上,对利率走势形成合理预期,并据此调整基金资产配置策略。

(二)投资管理的基本程序

1、投资决策

投资决策委员会定期召开会议,对阶段性的投资组合整体风险水平和资产配置比例做出决议。

2、研究支持

研究发展部对债券或票据的信用进行评级和差别定价、对宏观经济主要是利率走势等进行分析,主要提出个券选择方面的建议;金融工程小组利用动态规划模型的风险控制模型投资组合的收益、风险等进行分析,提出组合配置、调整和风险控制等方面的建议;基金注册部门提供申购、赎回的动态情况,供基金经理参考。

3、构建组合

基金经理根据投资决策委员会决议、研究发展部及金融工程小组的研究成果,以及申购、赎回的动态情况,在综合判断的基础上,在授权范围内设计和调整投资组合。

4、交易执行

基金经理利用华安投资交易管理系统和华安固定收益管理系统向集中交易部下达交易指令。

5、归因分析

金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中类属配置、期限配置、品种选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行归因分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据。

6、监察稽核

监察稽核部对投资程序的合规性和合理性及执行情况进行稽查并将稽查报告提交给相关负责人。

(三)投资操作程序

1、决策流程

投资决策委员会将最终决策下达至基金经理,由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员会的决定,基金经理必须组织研究发展部和金融工程小组开展进一步策划,对单个投资品种及权重,期限构成和数量等进行进一步的细化,提出完整的操作规划。

2、交易过程

基金经理将投资指令下达给集中交易部,由交易员组织实施具体操作,操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标,并开展交易。

3、评估过程

基金运作进行评估,主要包括两方面的内容,一是对投资组合构建执行情况的评估,主要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等;二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。

4、归因分析与调整

基金经理在归因分析报告的基础上,根据宏观经济、市场走势和品种收益率等变化对投资组合进行调整,并根据调整要求对集中交易部下达投资指令,集中交易部完成投资指令、实现投资组合的调整。

(四)基金的融资

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。

十二、基金的业绩比较基准

以当期银行个人活期储蓄利率(税前)作为衡量本基金操作水平的比较基准。

十三、基金的风险收益特征

本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等),但由于本基金是以短期金融工具投资为主的低风险开放式基金,上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为:政策风险,经济周期风险,利率风险,信用风险,再投资风险,新产品创新带来的风险,流动性风险,现金管理风险,技术风险,管理风险,巨额赎回风险等。

十四、基金的投资组合报告

(一)基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1固定收益投资3,255,696,644.7439.11
 其中:债券3,255,696,644.7439.11
 资产支持证券--
2买入返售金融资产19,800,149.700.24
 其中:买断式回购的买入返售金融资产--
3银行存款和结算备付金合计4,771,794,730.1157.32
4其他资产276,818,031.133.33
5合计8,324,109,555.68100.00

2 报告期债券回购融资情况

序号项目占基金资产净值比例(%)
1报告期内债券回购融资余额4.72
其中:买断式回购融资-
序号项目金额(元)占基金资产净值的比例(%)
2报告期末债券回购融资余额669,798,505.108.78
其中:买断式回购融资--

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

3 基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目天数
报告期末投资组合平均剩余期限115
报告期内投资组合平均剩余期限最高值131
报告期内投资组合平均剩余期限最低值77

报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例(%)各期限负债占基金资产净值的比例(%)
130天以内25.208.78
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债0.12-
230天(含)—60天38.53-
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债--
360天(含)—90天13.32-
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债2.05-
490天(含)—180天0.26-
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债--
5180天(含)—397天(含)29.23-
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债--
 合计106.548.78

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种摊余成本(元)占基金资产净值比例

(%)

1国家债券--
2央行票据--
3金融债券474,852,196.416.22
 其中:政策性金融债474,852,196.416.22
4企业债券40,220,945.340.53
5企业短期融资券2,740,623,502.9935.92
6中期票据--
7其他--
8合计3,255,696,644.7442.67
9剩余存续期超过397天的浮动利率债券165,502,591.382.17

5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号债券代码债券名称债券数量

(张)

摊余成本(元)占基金资产净值比例(%)
107140800314东方证券CP0031,900,000189,987,428.102.49
201147900214浙交投SCP0021,300,000130,000,091.541.70
307140100714招商CP0071,200,000119,988,301.291.57
414020414国开041,100,000110,114,085.521.44
504146902914丰台国资CP0011,000,000100,336,617.491.32
604145603114陕交建CP0011,000,000100,041,178.801.31
704145804214北方水泥CP0011,000,000100,000,131.081.31
807142200514齐鲁证券CP0051,000,00099,989,694.351.31
907140300514中信CP0051,000,00099,989,533.051.31
1007142100214渤海证券CP0021,000,00099,988,026.481.31

6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数0次
报告期内偏离度的最高值0.13%
报告期内偏离度的最低值0.06%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值0.10%

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8 投资组合报告附注

8.1 基金计价方法说明

本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。

本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元。

8.2 本报告期内本基金不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值20%的情况。

8.3 本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.4 其他各项资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金-
2应收证券清算款81,745,772.19
3应收利息47,301,472.41
4应收申购款147,765,786.53
5其他应收款5,000.00
6待摊费用-
7其他-
8合计276,818,031.13

十五、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间2014年6月30日):

1.华安现金富利货币A

阶段基金净值收益率①基金净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
自基金成立起至今35.4611%0.0057%5.7445%0.0005%29.7166%0.0052%
2014/1/1-2014/06/302.3436%0.0059%0.1736%0.0000%2.1700%0.0059%
2013/1/1-2013/12/313.8845%0.0029%0.3500%0.0000%3.5345%0.0029%
2012/1/1-2012/12/314.0124%0.0029%0.4201%0.0002%3.5923%0.0027%
2011/1/1-2011/12/313.5206%0.0028%0.4697%0.0001%3.0509%0.0027%
2010/1/1-2010/12/311.8614%0.0022%0.3600%0.0000%1.5014%0.0022%
2009/1/1-2009/12/311.4998%0.0033%0.3600%0.0000%1.1398%0.0033%
2008/1/1-2008/12/313.3029%0.0064%0.6875%0.0003%2.6154%0.0061%
2007/1/1-2007/12/313.4896%0.0014%0.7577%0.0000%2.7319%0.0014%
2006/1/1-2006/12/311.9042%0.0019%0.7200%0.0000%1.1842%0.0019%
2005/1/1-2005/12/312.4646%0.0021%0.7200%0.0000%1.7446%0.0021%
2004/1/1-2004/12/312.5125%0.0014%0.7220%0.0000%1.7905%0.0014%
2003/12/30(基金合同生效日)-2003/12/310.0164%0.0099%0.0039%0.0000%0.0125%0.0099%

2.华安现金富利货币B

阶段基金净值收益率①基金净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
自基金成立起至今17.9244%0.0047%1.7823%0.0002%16.1421%0.0045%
2014/1/1-2014/06/302.4652%0.0059%0.1736%0.0000%2.2916%0.0059%
2013/1/1-2013/12/314.1339%0.0029%0.3500%0.0000%3.7839%0.0029%
2012/1/1-2012/12/314.2617%0.0029%0.4201%0.0002%3.8415%0.0027%
2011/1/1-2011/12/313.7680%0.0028%0.4697%0.0001%3.2983%0.0027%
2010/1/1-2010/12/312.1059%0.0022%0.3600%0.0000%1.7459%0.0022%
2009/12/23(基金分级生效日)-2009/12/310.0465%0.0027%0.0089%0.0000%0.0376%0.0027%

*注:

自2009年12月23日起,本基金实行销售服务费分级收费方式,分设两级基金份额:A级基金份额和B级基金份额。

本基金收益分配按月结转份额。

重要说明:本基金收益“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告,以每万份基金单位收益为基准,为投资者每日计算当日收益并全额分配,每月集中支付并结转为基金份额至持有人帐户。

十六、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1.基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费

本基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提,计算方法如下:

H = E ×0.33% ÷ 当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。

H = E ×0.10% ÷ 当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(3)销售服务费

在通常情况下,本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%。各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下:

 H=E×R÷当年天数

 H为每日应计提的某级基金份额的销售服务费

 E为前一日该级基金份额所代表的基金资产净值

 R为该级基金份额所适用的销售服务费率

基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率,但各级基金份额对应的销售服务费年费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

各级基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(4)证券交易费用

(5)基金信息披露费用

(6)基金份额持有人大会费用

(7)与基金相关的会计师费和律师费

(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用

上述基金费用中第(4)至(8)项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

2.不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

3.费用调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

(二)与基金销售有关的费用

1.本基金的申购费率统一为0。

2.本基金的赎回费率统一为0。

3.转换费

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值—转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:

基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0

转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

其中:

转入基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额

转出基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额

关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

(三)其他费用

(1)证券交易费用

(2)基金信息披露费用

(3)基金份额持有人大会费用

(4)与基金相关的会计师费和律师费

(5)按照国家有关规定可以列入的其他费用

上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(五)费用调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

(六)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。

十七、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

章节主要更新内容
三、基金管理人更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人更新了基金托管人相关信息。
五、相关服务机构1、更新了部分代销机构的信息;

2、更新了会计师事务所和经办注册会计师信息。

十、基金的投资更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十一、基金的业绩对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十二、对基金份额持有人的服务2、 七-7,删除WAP服务,更新表格;

3、 八-删除“人工服务时间:交易日9:00-21:00”。、

二十四、其他应披露事项披露了自2013年12月30日至2014年6月30日期间华安现金富利投资基金的公告信息。

华安基金管理有限公司

二○一四年八月十三日

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