公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

1、本次有限售条件流通股上市流通的数量为2,603,228,385股；

2、本次有限售条件流通股上市流通的日期为2014年8月11日。

一、首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1124号《关于核准方正证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）150,000万股，并于2011年8月10日在上海证券交易所上市交易。

根据《方正证券股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书》，股东对首次公开发行前所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺如下：

公司股东承诺将严格遵守下述法律、法规及政策规定，同时根据孰高孰长原则确定持股期限，在持股期限内，不转让或者委托他人持有或管理其持有的公司股份：

1、根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，控股股东和实际控制人承诺自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；但符合股票上市规则另有规定的，可以豁免遵守该承诺。

3、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起60个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起36个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。

4、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）和《财政部关于批复方正证券股份有限公司部分国有股权转由全国社会保障基金理事会持有的函》（财教函[2010]198号），由公司国有股东转由全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售义务。

截至本公告日，上述承诺均得到履行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

公司上市前，控股股东北大方正集团有限公司（以下简称“北大方正集团”）持有公司股份2,603,228,385股；公司上市时，北大方正集团根据《财政部关于批复方正证券股份有限公司部分国有股权转由全国社会保障基金理事会持有的函》（财教函[2010]198号）将其持有的90,976,153股转由全国社会保障基金理事会持有。

根据上述第二项、第四项承诺，北大方正集团、全国社会保障基金理事会持有的合计2,603,228,385股有限售条件流通股将于2014年8月11日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

单位：股

序号	限售股份持有人	限售股份 总数	本次上市数量	剩余限售股份数量
1	北大方正集团有限公司	2,512,252,232	2,512,252,232	0
2	全国社会保障基金理事会转持三户	90,976,153	90,976,153	0
合计		2,603,228,385	2,603,228,385	0

三、股本结构变动情况

本次有限售条件流通股2,603,228,385股股票上市流通后，公司已无有限售条件流通股，公司股本结构变动如下：

股本结构变动情况表

单位：股

	本次变动前	本次变动数量	本次变动后
一、有限售条件流通股	2,603,228,385	-2,603,228,385	0
其中：1、国有法人持股	2,603,228,385	-2,603,228,385	0
2、其他境内法人持股	0	0	0
二、无限售条件流通股	3,496,771,615	2,603,228,385	6,100,000,000
三、股份总数	6,100,000,000	0	6,100,000,000

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一四年八月六日