本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会议无否决提案的情况

本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况

一、 会议召开和出席情况

（一）辽宁红阳能源投资股份有限公司2014 年第一次临时股东大会以现场投票和网络投票相结合方式召开，其中：

1、现场会议召开时间和地点：现场会议于2014年7月29日下午14：00 在沈煤宾馆会议室召开。

2、网络投票时间：2014年7月29日上午9：30-11：30，下午13：00－15：00。

（二）出席会议的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例。

出席会议的股东和代理人人数	114
所持有表决权的股份总数（股）	103,740,944
占公司有表决权股份总数的比例（%）	49.95
出席现场会议的股东和代理人人数	2
所持有表决权的股份总数（股）	98,507,500
占公司有表决权股份总数的比例（%）	47.43
通过网络投票出席会议的股东人数	112
所持有表决权的股份数（股）	5,233,444
占公司有表决权股份总数的比例（%）	2.52

（三）本次股东大会由公司董事会召集，董事长林守信先生主持，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

（四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况：公司在任董事9人，出席5人，董事窦明、霍向阳，独立董事安景文、史永东因公外出，无法参加本次会议；公司在任监事3人，出席2人，监事任志宏因公外出，无法参加本次会议；董事会秘书及部分高管列席了本次会议。

二、 提案审议情况

议案序号	议案内容	同意票数	同意比例(%)	反对票数	反对比例(%)	弃权票数	弃权比例(%)	是否通过
1	关于控股股东沈阳煤业（集团）有限公司修改和完善承诺事项的议案	7,982,811	63.14	4,660,633	36.86	0	0	通过

其中，单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者对上述议案的表决结果为：

议案序号	议案内容	同意票数	同意比例(%)	反对票数	反对比例(%)	弃权票数	弃权比例(%)	是否通过
1	关于控股股东沈阳煤业（集团）有限公司修改和完善承诺事项的议案	7,982,811	63.14	4,660,633	36.86	0	0	通过

上述议案为关联交易议案，按照相关规定，公司控股股东沈阳煤业（集团）有限责任公司作为关联股东回避表决，其所持表决权股份数量为91,097,500股，不计入上述议案的有效表决权股份总数。

三、律师见证情况

本次股东大会经北京国枫凯文律师事务所曹一然、张妍律师见证并出具法律意见书，其结论性意见认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会规则》和《网络投票细则》等相关法律、行政法规和规范性文件的有关规定；本次股东大会召集人、出席本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决方式、表决程序符合现行有效的有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果和决议合法有效。

四、上网公告附件

法律意见书

特此公告。

辽宁红阳能源投资股份有限公司

2014年7月29日