（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。

　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。

　（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责。

　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

　（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资。

　（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序。

　（11）贬损同行，以提高自己。

　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。

　（13）以不正当手段谋求业务发展。

　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。

　（15）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

　5、基金经理承诺

　（1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

　（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。

　（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

　（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　（五）基金管理人的内部控制制度

　1、内部控制的原则

　（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

　（2）独立性原则：设立独立的监察稽核部与风险管理部，监察稽核与风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

　（3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　2、内部控制的体系结构

　公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　（1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。

　（2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。

　（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。

　（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。

　（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

　（6）风险管理部：负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作为调整投资决策的依据。

　（7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　3、内部控制的措施

　（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

　（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　4、基金管理人关于内部控制制度声明书

　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

　（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。

　四、基金托管人

　（一）基本情况

　名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”）

　住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　法定代表人：唐双宁

　成立时间：1992年8月18日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：404.3479亿元人民币

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75号

　联系人：张建春

　电话：010-63639180

　传真：010-63639132

　网址：www.cebbank.com

　（二）主要人员情况

　法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。

　行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国投资公司（新加坡）总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大银行副行长，中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁，现任中国光大（集团）总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。

　陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。

　（三）基金托管业务经营情况

　截至2013年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金，共25只证券投资基金，托管基金资产规模498.41亿元。同时，开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

　（四）基金托管人的内部控制制度

　1、内部控制目标

　确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

　2、内部控制的原则

　（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。

　（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。

　（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

　3、内部控制组织结构

　中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资托管部建立了严密的内控督察体系，设有风险管理处，通过“全员全程”风险控制体系，加强证券投资基金托管业务的风险管理。

　4、内部控制制度

　中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了四十余项规章制度和实施细则，逐年重检，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行股份有限公司投资托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、交易监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。

　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　（1）国金通用基金管理有限公司直销中心

　注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼3-6

　办公地址：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层

　联系人：石迎春

　联系电话：010-88005812

　客服信箱：service@gfund.com

　客服电话：4000-2000-18

　传真：010-88005816

　公司网站：http：//www.gfund.com

　（2）国金通用基金网上直销系统

　交易系统网址：https：//trade.gfund.com

　目前支持的网上直销支付渠道：建行卡、天天盈、支付宝。

　客户服务电话：4000-2000-18

　客户服务信箱：service@gfund.com

　2、其他销售机构

　详见本基金基金份额发售公告。

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

　（二）登记机构

　名称：国金通用基金管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼3-6

　办公地址：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层

　法定代表人：尹庆军

　联系人：赵涛

　电话：010-88005874

　传真：010-88005876

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海通力律师事务所

　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：021-31358666

　传真：021-31358600

　经办律师：黎明、孙睿

　联系人：孙睿

　（四）审计基金财产的会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

　办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

　法定代表人：吴港平

　经办注册会计师：王珊珊、李惠民

　联系电话：010-58152145

　传真：010-58114645

　六、基金的募集

　（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已于2014年7月21日获中国证监会证监许可﹝2014﹞716号文准予募集注册。

　（二）基金类型、运作方式及存续期

　本基金类型：保本混合型

　本基金运作方式：契约型开放式

　本基金存续期：不定期

　（三）募集期限

　本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算，具体发售时间见本基金基金份额发售公告。

　自2014年7月31日到2014年8月31日，本基金同时对个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售（投资者具体业务办理时间以直销机构及其他销售机构的业务办理规则为准）。

　如果在此期间未达到本招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　（四）募集方式

　本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，具体情况和联系方法详见基金份额发售公告。

　（五）募集对象

　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　（六）募集场所

　本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见基金份额发售公告。

　基金管理人可以根据情况调整本基金的销售机构，并另行公告。

　（七）本基金的募集规模

　本基金首次募集规模上限为20亿元人民币（不含募集期利息）。募集期内超过募集目标时采取比例配售的方式进行确认，具体办法参见基金份额发售公告。

　（八）基金的保本

　本基金的第一个保本周期的保本金额为基金份额持有人认购并持有到期的净认购金额及募集期间的利息收入之和。在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有至到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红款项之和低于其认购保本金额，基金管理人应向基金份额持有人补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有人，担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。

　本基金第一个保本周期后，如继续符合保本基金存续条件，本基金继续存续并转入下一保本周期，其后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额，由当期有效的基金合同、保证合同或风险买断合同约定的基金管理人（并由担保人提供不可撤销的连带责任保证）或保本义务人将该差额支付给基金份额持有人。

　基金份额持有人在第一个保本周期内申购，或在当期保本周期到期日前赎回或转换出的基金份额或者发生在基金合同约定的其他不适用保本条款情形的，相应基金份额不适用本条款。

　（九）基金的保本周期

　一年。第一个保本周期自基金合同生效之日起至一个公历年度对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

　本基金第一个保本周期届满时，如继续符合保本基金存续条件，本基金继续存续并转入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期、保本保障安排以基金管理人在第一个保本周期到期前公告为准；如不再符合保本基金存续条件，本基金将根据基金合同的规定终止。

　（十）基金保本的保证

　第一个保本周期内，担保人为本基金保本提供不可撤销的连带责任保证，保证范围为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有至到期的基金份额的累计分红款项之和低于其认购保本金额的差额部分，保证期限为基金保本周期到期日起六个月。第一个保本周期内，担保人承担保证责任的最高限额不超过按基金合同生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额。

　本基金第一个保本周期后各保本周期设计的基金保本的保障事宜，由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的保证合同或风险买断合同决定，并由基金管理人在当期保本周期开始前公告。

　（十一）担保人

　本基金第一个保本周期的担保人为瀚华担保股份有限公司，按照保证合同约定为本基金基金管理人的保本义务承担不可撤销的连带责任保证。

　自第二个保本周期的后续各保本周期的保本保障机制，由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的保证合同或风险买断合同决定，并由基金管理人在当期保本周期开始前公告。

　（十二）认购安排

　1、认购时间

　投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告及销售机构的相关公告。

　2、认购程序

　投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户需提供有效身份证件原件等销售机构要求提供的材料申请开立国金通用开放式基金账户。投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，详见本基金的基金份额发售公告及销售机构的相关公告。

　3、认购的方式及确认

　（1）本基金认购采取金额认购的方式。

　（2）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者可以及时查询并妥