基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2009年4月3日中国证券监督管理委员会证监许可[2009]279号文核准募集，本基金的基金合同于2009年5月27日正式生效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年5月27日，投资组合报告为2014年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
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（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2014年5月27日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及46只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，22年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作，并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团，担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
邓时锋，硕士研究生，14年证券基金从业经历。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势股票型证券投资基金的基金经理，2013年9月起兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理。
（2）历任基金经理
自本基金成立以来一直由邓时锋担任基金经理，无基金经理更换事项。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资(事业)部（筹）、权益投资(事业)部（筹）、量化投资（事业）部（筹）等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部（筹）总经理
乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部（筹）总经理
沙骎先生：量化投资（事业）部（筹）总经理
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2014年3月31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
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2、代销机构
（1）代销银行及券商
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（2）第三方销售机构
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（二）注册登记机构
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（三）出具法律意见书的律师事务所
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（四）审计基金财产的会计师事务所
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四、基金名称
国泰区位优势股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、投资目标
本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济发展优势环境（如优惠政策、特殊的产业链等）的优质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（A股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票）、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，权证投资比例占基金资产净值的0-3%，资产支持类证券投资比例占基金资产净值的0-10%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、投资理念
价格终将反映价值。股票定价低于价值的暂时性偏差总是存在的，而且，市场最终必将认识到这一偏差的存在，并促使市场价格上升到反映其内在价值的水平。本基金遵循价值投资理念，并坚信价值投资理念始终是在证券市场获得长期、持续、稳定回报的根本。
九、投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。
（二）股票资产投资策略
本基金的股票资产投资主要以区位经济发展优势为龙头，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。首先，通过对具有区位优势的产业和行业进行筛选，构成区位优势上市公司股票池；其次，利用“上市公司竞争力评价体系”对区位优势上市公司股票池中的上市公司的资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力进行总体评价，筛选具有竞争力的优质上市公司，构成具有区位和竞争力双重优势的股票池；最后，通过相对价值评估，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。这部分投资至少占基金股票资产净值的80%以上。
1、区位优势股票筛选
（1）区位的划分
本基金把我国内地划分为东部、中部、西部、东北四大板块，并将四个板块划分为八大综合经济区。分别是东北综合经济区、北部沿海综合经济区、东部沿海综合经济区、南部沿海经济区、黄河中游综合经济区、长江中游综合经济区、大西南综合经济区、大西北综合经济区。
（2）区位优势评价方法
本基金从市场竞争格局中识别和判断各区位的比较优势产业，由于区位规模的差异较大,直接进行市场占有率的比较会低估幅员较小区位的优势, 因此本基金根据相对份额来判断区位比较优势。引入“区位商”的概念，其定义如下:
LQij=■
其中，i—表示第i个地区；j —表示第j个行业，Lij —表示表示第i个地区、第j个行业的产出指标；LQij —表示第i个地区、第j个行业的区位商。
区位商是i地区j行业在本地总产出中的份额与整个j行业占全国经济产出的份额之比。其含义是：
当LQij >1时，意味着i 地区的j 行业供给能力除满足本地区需求之外，还可以对外提供产品,有对外扩张的能力,意味着i 地区在j 行业上具有优势地位；
当LQij <1时, 意味着i 地区的j 行业供给能力不能满足本地区的需求，需要由区外调入；
当LQij =1时,意味着i 地区的j行业供给能力恰好能够满足本地区需求。
“区位商”可以反映某一区位的相关行业的比较优势。区位商大于1表示这个区位的该行业具有较高的“比较优势”，该行业所包含的上市公司具有较强的“区位优势”。本基金根据“区位商”指标的大小，形成具有区位优势的上市公司股票池。
2、上市公司竞争力股票筛选
本基金在区位优势上市公司股票池中，通过“上市公司竞争力评价体系”对上市公司的竞争力进行综合排序，得出具有竞争力的上市公司股票池。
上市公司综合竞争力主要由其资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力等环节构成。
（1）资源基础指标：包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质量等指标；
（2）经营过程指标：包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水平等体现经营管理水平的技术指标；
（3）业绩表现指标：包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产收益率等财务指标。
本基金采用主观赋权法，对上述指标进行加权，得出上市公司竞争力综合排名，本基金选择排名前300位的上市公司组成上市公司竞争力股票池。
3、相对价值评估分析
在上市公司竞争力股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、市盈增长比率等方法。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。
2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整：
1、短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动；
2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价；
3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动；
5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
（四）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
十、业绩比较基准
业绩基准= 80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A股市场总体发展趋势。沪深300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十一、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2014年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
■
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
■
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
十三、基金的业绩
本基金业绩截止日为2013年12月31日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
■
十四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第一款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前2日依照有关规定在指定媒体上公告。
（五）与基金销售有关的费用
本基金认购费、申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书有关章节。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2014年1月10日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第八节 基金份额的申购和赎回”中的相关信息；
6、更新了“第九节 基金的投资”中的基金投资组合报告，该投资组合报告为本基金2014年1季度报告的内容；
7、更新了“第十节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
8、更新了“第二十节 基金托管协议的内容摘要”中的相关信息；
9、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
10、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一四年七月十日
金鑫证券投资基金停牌提示性公告
金鑫证券投资基金将自2014年7月11日起至2014年8月11日17：00止以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议金鑫证券投资基金转型有关事项。关于基金转型的具体安排详见2014年7月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及国泰基金管理有限公司网站（www.gtfund.com）发布的《关于以通讯方式召开金鑫证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，金鑫证券投资基金于2014年7月11日开始停牌，直至公告基金份额持有人大会决议生效后申请复牌。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2014年7月10日
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 60% |
| 意大利忠利集团 | 30% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 |
| 直销业务专用电话：021-31081759 |
| 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 |
| 传真：021-31081861 | 网址：www.gtfund.com |
| 2 | 国泰基金
电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 |
| 电话：021-31081841 | 联系人：沈茜 |
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） |
| 法定代表人：姜建清 | 电话：95588 |
| 网址：www.icbc.com.cn |
| 2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 |
| 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：95599 |
| 联系人：客户服务中心 | 传真：010-85109219 |
| 网址：www.95599.cn |
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 |
| 法定代表人：田国立 | 联系人：客户服务中心 |
| 客服电话：95566 | 网址：www.boc.cn |
| 4 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街25号 |
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 |
| 法定代表人：王洪章 | 客服电话：95533 |
| 网址：www.ccb.com |
| 5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路188号 |
| 法定代表人：牛锡明 | 客服电话：95559 |
| 联系人：曹榕 | 电话：021-58781234 |
| 网址：www.bankcomm.com |
| 6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 |
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 |
| 客户服务热线：95555 | 网址：www.cmbchina.com |
| 7 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 |
| 办公地址：上海市中山东一路12号 |
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：021-61618888 |
| 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：95528 |
| 8 | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 |
| 法定代表人：吴建 | 客户服务热线：95577 |
| 网址：www.hxb.com.cn |
| 9 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
| 法定代表人：孔丹 | 联系人：丰靖 |
| 电话：010-65550827 | 传真：010-65550827 |
| 客服电话：95558 | 网址：www.bank.ecitic.com |
| 10 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 |
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 |
| 电话：010-58351666 | 传真：010-83914283 |
| 客服电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn |
| 11 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 |
| 法定代表人：闫冰竹 | 联系人：谢小华 |
| 电话：010-66223587 | 传真：010-66226045 |
| 客服电话：010-95526 |
| 网址：www.bankofbeijing.com.cn |
| 12 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街3号 |
| 法定代表人：李国华 | 法定代表人：李国华 |
| 客服电话：95580 | 客服电话：95580 |
| 网址：www.psbc.com |
| 13 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 |
| 法定代表人：胡平西 | 联系人：吴海平 |
| 电话：021-38576977 | 传真：021-50105124 |
| 客服电话：021-962999 | 网址：www.srcb.com |
| 14 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 |
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 |
| 电话：0571-85163127 | 传真：0571-85179591 |
| 客服电话：400-888-8508 | 网址：www.hzbank.com.cn |
| 15 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 |
| 法定代表人：刘宝凤 | 联系人：王宏 |
| 电话：022-58316666 | 传真：022-58316259 |
| 客服电话：400-888-8811 | 网址：www.cbhb.com.cn |
| 16 | 青岛银行股份有限公司 | 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 |
| 法定代表人：郭少泉 | 联系人：滕克 |
| 电话：0532-85709732 | 传真：0532-85709725 |
| 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） |
| 网址：www.qdccb.com |
| 17 | 洛阳银行股份有限公司 | 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 |
| 法定代表人：王建甫 | 联系人：胡艳丽 |
| 电话：0379-65921977 | 传真：0379-65920155 |
| 客服电话：0379-96699 |
| 网址：www.bankofluoyang.com.cn |
| 18 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 |
| 法定代表人：李伟 | 联系人：王璇? 宋永成 |
| 电话：0755-25188269 | 传真：0755-25188785 |
| 客服电话：4001961200 | 网址：www.4001961200.com |
| 19 | 大连银行股份有限公司 | 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 |
| 法定代表人：陈占维 | 联系人：李鹏 |
| 电话：0411-82308602 | 传真： 0411-82311420 |
| 客服电话：400-664-0099 | 网址：www.bankofdl.com |
| 20 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 |
| 法定代表人：郭志文 | 联系人：武艳凤 |
| 电话：0451-86779018 | 传真：0451-86779218 |
| 客服电话：95537、400-60-95537 |
| 网址：http://www.hrbcb.com.cn |
| 21 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 |
| 法定代表：何沛良 | 联系人：何茂才 |
| 电话：0769-22866255 | 电话：0769-22866255 |
| 客服电话： 0769-961122 | 网址： www.drcbank.com |
| 22 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 |
| 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 |
| 电话：021-38676161 | 传真：021-38670161 |
| 客服电话：400-888-8666 | 网址：www.gtja.com |
| 23 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 |
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 |
| 客服电话：400-888-8108 | 网址：www.csc108.com |
| 24 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 |
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 |
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 |
| 客服电话：95536 | 网址：www.guosen.com.cn |
| 25 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 |
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 |
| 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82943636 |
| 网址：www.newone.com.cn |
| 客服电话：400-888-8111/95565 |
| 26 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 |
| 电话：010-66568430 | 传真：010-66568990 |
| 客服电话：400-8888-888 |
| 网址：www.chinastock.com.cn |
| 27 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 |
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 |
| 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 |
| 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 |
| 网址：www.htsec.com |
| 28 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 |
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 |
| 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 |
| 客服电话：021-962505 | 网址：www.sw2000.com.cn |
| 29 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 |
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 |
| 电话：021-38565785 | 传真：021-38565783 |
| 客服电话：400-888-8123 | 网址：www.xyzq.com.cn |
| 30 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 |
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 |
| 电话：0571-86078823 | 客服电话：0571-96598 |
| 网址：www.bigsun.com.cn |
| 31 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 |
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 |
| 电话：020-38286651 | 传真：020-22373718-1013 |
| 客服电话：400-888-8133 | 网址：www.wlzq.com.cn |
| 32 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 |
| 法定代表人：余政 | 联系人：赵明 |
| 电话：010-85127622 | 传真：010-85127917 |
| 客服电话：400-619-8888 | 网址：www.mszq.com |
| 33 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 |
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 |
| 客服电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn |
| 34 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 |
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 |
| 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 |
| 客服电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn |
| 35 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路336号 |
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 |
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 |
| 客服电话：021-962518 | 网址：www.962518.com |
| 36 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 |
| 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 |
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 |
| 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6288690 |
| 网址：www.gsstock.com |
| 37 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 |
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：刘晨 |
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 |
| 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 |
| 网址：www.ebscn.com |
| 38 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 |
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 |
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 |
| 客服电话：400-800-0562 | 网址：www.hysec.com |
| 39 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） |
| 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 |
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 |
| 电话：020-87555888 | 传真：020-87555305 |
| 客服电话：95575 | 网址：www.gf.com.cn |
| 40 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 |
| 电话：010-84588888 | 传真：010-84865560 |
| 网址：www.cs.ecitic.com |
| 41 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 |
| 办公地址：天津市河西区宾水道8号 |
| 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 |
| 电话：022-28451861 | 传真：022-28451892 |
| 客服电话：400-651-5988 | 网址：www.bhzq.com |
| 42 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 |
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） |
| 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 |
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 |
| 客服电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn |
| 43 | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
| 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 |
| 电话：025-84457777 | 网址：www.htzq.com.cn |
| 客服电话：95597 |
| 44 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 |
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 |
| 客服电话：95579 | 网址：www.95579.com |
| 45 |
国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西桂林市辅星路13号 |
| 法定代表人：张雅锋 | 联系人：牛孟宇 |
| 电话：0755-83709350 | 传真：0755-83704850 |
| 客服电话：95563 | 网址：www.ghzq.com.cn |
| 46 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 |
| 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 |
| 法定代表人：菅明军 | 联系人：程月艳、耿铭 |
| 电话：0371-65585670 | 传真：0371-65585665 |
| 客服电话：400-813-9666/0371-967218 |
| 网址：www.ccnew.com |
| 47 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 |
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 |
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 |
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889185 |
| 客服电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn |
| 48 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 |
| 联系电话：0755-82825551 | 传真：0755-82558355 |
| 客服电话：400-800-1001 |
| 网址：www.essence.com.cn |
| 49 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 |
| 法定代表人：庞介民 | 联系人：王旭华 |
| 电话：0471-4972343 | 传真：0471-4961259 |
| 客服电话：0471-4961259 | 网址：www.cnht.com.cn |
| 50 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 |
| 电话：0769-22119341 | 传真：0769-22116999 |
| 客服电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn |
| 51 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 |
| 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 |
| 电话：0755-82023442 | 传真：0755-82026539 |
| 网址：www.china-invs.cn |
| 客服电话：400-600-8008、95532 |
| 52 | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：赵钦 |
| 电话：0592-5161642 | 传真：0592-5161140 |
| 客服电话：0592-5163588 | 网址：www.xmzq.cn |
| 53 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 |
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 |
| 电话：021-68778081 | 传真021-68778117 |
| 客服电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com |
| 54 | 英大证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
| 法定代表人：赵文安 | 联系人：王睿 |
| 电话：0755-83007069 | 传真：0755-83007167 |
| 客服电话：400-869-8698 | 网址：www.ydsc.com.cn |
| 55 | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 |
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 |
| 电话：010-65051166 | 传真：010-65051156 |
| 网址：www.cicc.com.cn |
| 56 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 |
| 电话：0591-87278701 | 传真：0591-87841150 |
| 客服电话：0591-96326 | 网址：www.hfzq.com.cn |
| 57 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 |
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 |
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 |
| 客服电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com |
| 58 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
| 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 |
| 电话：010-88656100 | 传真：010-88656290 |
| 客服电话：400-800-8899 | 网址：www.cindasc.com |
| 59 | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 |
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：李微 |
| 电话：010-59355941 | 传真：010-66553791 |
| 客服电话：400-889-5618 | 网址：www.e5618.com |
| 60 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 |
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 |
| 电话：0931-8888088 | 传真：0931-4890515 |
| 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 |
| 网址：www.hlzqgs.com |
| 61 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 |
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 |
| 电话：0551-2257012 | 传真：0551-2272100 |
| 客服电话：95578 | 网址：www.gyzq.com.cn |
| 62 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 |
| 法定代表人：刘建武 | 联系人：冯萍 |
| 电话：029-87406488 | 传真：029-87406387 |
| 客服电话：95582 | 网址：www.westsecu.com |
| 63 | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 |
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：罗芳 |
| 电话：021-68761616 | 传真：021-68767981 |
| 客服电话：4008888128 | 网址：www.tebon.com.cn |
| 64 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 |
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 |
| 客服电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com |
| 65 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 |
| 法定代表人：刘化军 | 联系人：李涛 |
| 电话：0519-88157761 | 传真：0519-88157761 |
| 客服电话：400-888-8588 | 网址：www.longone.com.cn |
| 66 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 |
| 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 |
| 电话：0731-85832503 | 传真：0731-85832214 |
| 客服电话：95571 | 网址：www.foundersc.com |
| 67 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 |
| 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 |
| 电话：0351-8686659 | 传真：0351-8686619 |
| 客服电话：400-666-1618、95573 |
| 网址：www.i618.com.cn |
| 68 | 湘财证券有限责任公司 | 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 |
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 |
| 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 |
| 客服电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com |
| 69 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街8号 |
| 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 |
| 电话：010-58568235 | 传真：010-58568062 |
| 客服电话：010-58568118 | 网址：www.hrsec.com.cn |
| 70 | 日信证券有限责任公司 | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 |
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：陈韦杉 |
| 电话：010-66413306 | 传真：010-66412537 |
| 客服电话：010-88086830 | 网址：www.rxzq.com.cn |
| 71 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 |
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 |
| 客服电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn |
| 72 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 |
| 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 |
| 电话：020-88836655 | 传真：020-88836654 |
| 客服电话：020-961303 | 网址：www.gzs.com.cn |
| 73 | 天源证券经纪有限公司 | 注册地址：青海省西宁市长江路53号 |
| 法定代表人：林小明 | 联系人：王斌 |
| 电话：0755-33331188 | 传真：0755-33329815 |
| 客服电话：4006543218 | 网址：www.tyzq.com.cn |
| 74 | 浙商证券股份有限公司 | 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 |
| 法定代表人：吴承根 | 联系人：毛亚莉 |
| 电话：021-64318893 | 传真：021-64713795 |
| 客服电话：967777 | 网址：www.stocke.com.cn |
| 75 | 中银国际证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
| 法定代表人：许刚 | 联系人：王炜哲 |
| 电话：021-20328309 | 传真：021-50372474 |
| 客服电话：4006208888 | 网址： www.bocichina.com |
| 76 | 新时代证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 |
| 法定代表人：马金声 | 联系人：孙恺 |
| 电话：010-83561149 | 传真：010-83561094 |
| 客服电话：4006989898 | 网址： www.xsdzq.cn |
| 77 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 |
| 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 |
| 电话：023-63786141 | 传真：023-63786212 |
| 网址：http://www.swsc.com.cn |
| 78 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 |
| 电话：010-84183333 | 传真：010-84183311-3389 |
| 客服电话：4008188118 | 网址：www.guodu.com |
| 79 | 开源证券有限责任公司 | 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 |
| 法定代表人：李刚 | 联系人：王姣 |
| 电话：029-68633210 | 客服电话：400-860-8866 |
| 网址：www.kysec.cn |
| 80 | 杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市建国中路99号 |
| 法定代表：张晨 | 联系人：仇侃宁 |
| 电话：0571-87923225 | 传真：0571-87923214 |
| 客服电话：96592 | 网址：www.urcb.com |
| 81 | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 |
| 法定代表：李镇西 | 法定代表：刘芳 |
| 电话：0472-5189051 | 电话：0472-5189057 |
| 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） |
| 网址： www.bsb.com.cn |
| 82 | 山东寿光农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：山东寿光市银海路19号 |
| 法定代表：颜廷军 | 联系人：周淑贞 |
| 电话：0536－5293756 | 传真：0536－5293756 |
| 客服电话：0536－96633 |
| 83 | 晋商银行股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 |
| 法定代表：上官永清 |
| 客服电话：95105588 | 网址：?www.jshbank.com |
| 84 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 |
| 法定代表人：陆华裕 |
| 客服电话：96528（上海地区962528） |
| 网址：www.nbcb.com.cn |
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| 1 | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 |
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 |
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 |
| 客服电话：4008215399 | 网址：www.noah-fund.com |
| 2 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 |
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：薛年 |
| 电话：021-20613999 | 传真：021-68596916 |
| 客服电话：400-700-9665 | 网址：www.ehowbuy.com |
| 3 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 |
| 法定代表人： 张跃伟 | 联系人：敖玲 |
| 电话：021-58788678-8201 | 传真：021—58787698 |
| 客服电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com |
| 4 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 |
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：童彩平 |
| 电话：0755-33227950 | 传真：0755-82080798 |
| 客服电话：4006-788-887 |
| 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com |
| 5 | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 |
| 法定代表人：闫振杰 | 联系人：焦琳 |
| 电话：010-62020088-8288 | 传真：010-62020088-8802 |
| 客服电话：4008886661 |
| 网址：www.myfund.com |
| 6 | 浙江同花顺基金销售公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 |
| 法定代表人：凌顺平 | 联系人：杨翼 |
| 电话：0571-88911818-8565 | 传真：0571-86800423 |
客服电话：4008-773-776
0571-88920897 | 网址：www.5ifund.com |
| 7 | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 |
| 法定代表人： 陈柏青 | 联系人： 周嬿旻 |
| 电话：0571-28829790 | 传真：0571- 26698533 |
| 客服电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn |
| 8 | 江苏金百临投资咨询有限公司 | 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 |
| 法定代表：费晓燕 | 联系人：袁丽萍 |
| 电话：0510-82758877 | 传真：0510-88555858 |
| 客服电话：0510-9688988 | 网址： www.jsjbl.com |
| 9 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 |
| 法定代表：其实 | 联系人：朱钰 |
| 电话：021-54509988-1071 | 传真：021-64383798 |
| 客服电话：4001818188 | 网址：www.1234567.com.cn |
| 10 | 万银财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 |
| 法定代表：李招弟 | 联系人：刘媛 |
| 电话：010-59393923 | 传真：010-59393074 |
| 客服电话：4008080069 | 网址：www.wy-fund.com |
| 11 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 |
| 法定代表：盛大 | 联系人：叶志杰 |
| 电话：021-50583533 | 传真：021-50583633 |
| 客服电话：400-005-6355 |
| 网址：www.leadfund.com.cn |
| 12 | 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 | 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室 |
| 法定代表：齐凌峰 | 联系人：阮志凌 |
| 电话：010-82151989 | 传真：010-82158830 |
| 客服电话：400-158-5050 | 网址：www.9ifund.com |
| 13 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 |
| 法定代表：陆彬彬 | 联系人：鲁盛 |
| 电话：0571-56028617 | 传真：0571-56899710 |
| 客服电话：400-068-0058 |
| 网址：www.jincheng-fund.com |
| 14 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 |
| 法定代表：赵学军 | 联系人：张倩 |
| 电话：021-20289890 | 客服电话：400-021-8850 |
| 传真： 021-20280110、010-85097308 |
| 网址：www.harvestwm.cn |
| 15 | 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 |
| 法定代表：沈伟桦 | 联系人：王巨明 |
| 电话：010- 52858244 | 传真： 010-85894285 |
| 客服电话：400-6099-500 | 网址：www.yixinfund.com |
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| 1 | 国泰基金管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 |
| 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 |
| 法定代表人：陈勇胜 | 传真：021-31081800 |
| 联系人：何晔 |
| 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 |
| 序号 | 机构 名 称 | 机 构 信 息 |
| 1 | 上海源泰律师事务所 | 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 |
| 负责人：廖海 | 联系人：廖海 |
| 电话：021-51150298 | 传真：021-51150398 |
| 经办律师：廖海、田卫红 |
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| 1 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 |
| 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 |
| 法人代表：杨绍信 | 联系人：魏佳亮 |
| 电话：021-61238888 | 传真：021-61238800 |
| 经办注册会计师：汪棣、魏佳亮 |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 461,324,719.02 | 87.02 |
| | 其中：股票 | 461,324,719.02 | 87.02 |
| 2 | 固定收益投资 | 37,078,185.50 | 6.99 |
| | 其中：债券 | 37,078,185.50 | 6.99 |
| | 资产支持证券 | - | - |
| 3 | 贵金属投资 | - | - |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 4,492,322.91 | 0.85 |
| 7 | 其他各项资产 | 27,211,924.70 | 5.13 |
| 8 | 合计 | 530,107,152.13 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | 6,036,000.00 | 1.14 |
| C | 制造业 | 275,421,009.77 | 52.16 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | 10,675,698.22 | 2.02 |
| F | 批发和零售业 | 16,312,000.00 | 3.09 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 123,850,824.79 | 23.46 |
| J | 金融业 | - | - |
| K | 房地产业 | 16,180,000.00 | 3.06 |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | 12,849,186.24 | 2.43 |
| S | 综合 | - | - |
| | 合计 | 461,324,719.02 | 87.37 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002551 | 尚荣医疗 | 1,068,000 | 38,949,960.00 | 7.38 |
| 2 | 600872 | 中炬高新 | 3,701,711 | 35,055,203.17 | 6.64 |
| 3 | 600276 | 恒瑞医药 | 851,757 | 28,516,824.36 | 5.40 |
| 4 | 300182 | 捷成股份 | 620,000 | 25,234,000.00 | 4.78 |
| 5 | 600600 | 青岛啤酒 | 617,712 | 23,602,775.52 | 4.47 |
| 6 | 600597 | 光明乳业 | 1,276,451 | 21,393,318.76 | 4.05 |
| 7 | 600518 | 康美药业 | 1,200,000 | 19,440,000.00 | 3.68 |
| 8 | 300188 | 美亚柏科 | 1,115,179 | 19,069,560.90 | 3.61 |
| 9 | 300168 | 万达信息 | 509,867 | 18,513,270.77 | 3.51 |
| 10 | 000538 | 云南白药 | 200,000 | 16,800,000.00 | 3.18 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 31,023,000.00 | 5.88 |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | - | - |
| | 其中：政策性金融债 | - | - |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | 6,055,185.50 | 1.15 |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 37,078,185.50 | 7.02 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 019113 | 11国债13 | 210,000 | 21,021,000.00 | 3.98 |
| 2 | 110013 | 11附息国债13 | 100,000 | 10,002,000.00 | 1.89 |
| 3 | 110015 | 石化转债 | 59,150 | 6,055,185.50 | 1.15 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 159,406.23 |
| 2 | 应收证券清算款 | 26,049,354.91 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 852,230.17 |
| 5 | 应收申购款 | 150,933.39 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 27,211,924.70 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 110015 | 石化转债 | 6,055,185.50 | 1.15 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
| 1 | 300168 | 万达信息 | 18,513,270.77 | 3.51 | 重大资产重组 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2009年5月27日至
2009年12月31日 | 20.14% | 1.28% | 25.27% | 1.62% | -5.13% | -0.34% |
| 2010年度 | 13.70% | 1.23% | -9.12% | 1.26% | 22.82% | -0.03% |
| 2011年度 | -21.89% | 0.94% | -19.67% | 1.04% | -2.22% | -0.10% |
| 2012年度 | -4.30% | 0.94% | 7.04% | 1.02% | -11.34% | -0.08% |
| 2013年度 | 34.18% | 1.33% | -5.30% | 1.11% | 39.48% | 0.22% |
| 2009年5月27日至2013年12月31日 | 37.01% | 1.15% | -7.30% | 1.19% | 44.31% | -0.04% |
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