本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次有限售条件的流通股上市数量为266,220,000股

● 本次有限售条件的流通股上市流通日为2014年6月16日

一、本次限售上市类型

1、本次限售股上市类型：首次公开发行限售股。

2、公司股票发行情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]778号”文核准，宁波三星电气股份有限公司（以下简称“公司”或“三星电气”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）67,000,000股，并于2011年6月15日在上海证券交易所上市交易。发行后总股本为267,000,000股。

3、本次上市限售股的锁定期安排

本次公司上市限售股为公司控股股东奥克斯集团有限公司、实际控制人郑坚江及股东郑江、何锡万、陈光辉、郑建设持有的限售股份，锁定期安排为自2011年6月15日起36个月内。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2012年6月15日，公司部分自然人股东持有的限售股份22,520,000股解禁，此次解禁后公司有限售条件股份数量为177,480,000股，无限售条件流通股为89,520,000股。

2012年5月18日，公司召开2011年度股东大会，审议通过了《关于2011年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司2011年末的总股本267,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），同时按每10股转增5股的比例向全体股东进行资本公积金转增股本，共计转增133,500,000股，转增完成后公司总股本增加至400,500,000股，其中有限售条件股份增加为266,220,000股。

本次解禁的限售股为公司控股股东奥克斯集团有限公司持有的180,000,000股，实际控制人郑坚江持有的39,000,000股，郑江持有的27,000,000股，何锡万持有的19,320,000股，陈光辉持有的600,000股，郑建设持有的300,000股，合计266,220,000股。现锁定期即将届满，该部分股票将于2014年6月16日起解除限售。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，发行前公司股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

1、本公司实际控制人郑坚江和何意菊、控股股东奥克斯集团有限公司、自然人股东郑江、何锡万、陈光辉、郑建设承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

2、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东郑坚江、郑江、周明洁、黄龙飞、李维晴、杨根达、郑君达、钱旭峰、傅国义、陈赛珍和缪锡雷还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持有公司的股份。

截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：持有三星电气有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本保荐机构对三星电气本次限售股份的上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为266,220,000股；

2、本次限售股上市流通日期为 2014年6月16日。

首发限售股上市流通明细清单：

单位（股）

序号	股东名称	持有限售 股数量	持有限售股 占公司总股本比例	本次上市流通 数量	剩余限售股数量
1	奥克斯集团有限公司	180,000,000	44.94%	180,000,000	0
2	郑坚江	39,000,000	9.74%	39,000,000	0
3	郑江	27,000,000	6.74%	27,000,000	0
4	何锡万	19,320,000	4.82%	19,320,000	0
5	陈光辉	600,000	0.15%	600,000	0
6	郑建设	300,000	0.07%	300,000	0
合计		266,220,000	66.47%	266,220,000	0

七、股本变动情况表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、其他境内法人持有股份	180,000,000	-180,000,000	0
	2、境内自然人持有股份	86,220,000	-86,220,000	0
	有限售条件的流通股份合计	266,220,000	-266,220,000	0
无限售条件的流通股份	A股	134,280,000	266,220,000	400,500,000
股份总额		400,500,000	-	400,500,000

八、上网公告附件

《东方花旗证券有限公司关于宁波三星电气股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

宁波三星电气股份有限公司 董事会

二〇一四年六月九日