证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2014-050

盛和资源控股股份有限公司

关于增加2014年日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●该事项尚需提交股东大会审议

●增加的2014年日常关联交易预计不会对关联方形成较大的依赖

一、日常关联交易的基本情况

（一）本次关联交易履行的审议程序

2014年6月5日，公司以通讯方式召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于增加2014年日常关联交易预计的议案》，本议案表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。鉴于公司业务发展需要以及市场情况变化，预计公司与参股公司四川省乐山市科百瑞新材料有限公司（以下简称“科百瑞”）的日常关联交易金额将超出2014年年初披露的预计范围。根据公司章程及上交所《上市规则》的规定，公司此次增加日常关联交易事项尚需与2014年预计日常关联交易一并提交公司股东大会审议。

公司独立董事审阅本议案并发表独立意见，认为：公司《关于增加2014年日常关联交易预计的议案》的表决程序符合相关法律法规及公司章程规定。增加2014年日常关联交易预计涉及的交易事项是公司正常生产经营所需，关联交易定价政策和定价依据、结算方式公平公允，没有损害公司及非关联方股东的利益。

公司审计委员会审阅本议案并发表意见，认为：公司本次调整关联交易预计是因正常的生产经营需要而发生的，关联交易定价政策和定价依据、结算方式公平公允，符合公司和全体股东的利益。

（二）本次增加2014年日常关联交易预计的情况金额:万元

关联交易类型	关联方	2013年实际发生数	2014年原预计金额	2014年调整后金额
接受关联方提供的劳务	科百瑞	0	0	480

除以上事项外，其他关联交易事项预计金额不变。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方介绍

企业名称	四川省乐山市科百瑞新材料有限公司
法定代表人	王晓晖
公司类型	有限责任公司（自然人投资或控股）
公司注册资本	1400万
注册地	峨边县沙坪镇核桃坪工业区
经营范围	稀土金属生产、销售（涉及前置许可的取得许可证后方可生产）
营业期限	2004年6月3日至长期
股权结构	王晓晖持有科百瑞公司52%的股权；乐山盛和稀土股份有限公司持有科百瑞公司28.57%的股权；罗应春持有科百瑞公司18%股权；王金镛持有科百瑞公司1.43%股权。
主营业务情况	稀土金属生产和销售

（二）关联关系

科百瑞公司系上市公司的下属控股子公司乐山盛和稀土股份有限公司参股28.57%的公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，科百瑞公司构成公司的关联方，本次交易构成关联交易。

（三）履约能力分析

科百瑞公司依法持续经营，经营状况良好，具有履约能力。

三、关联交易的主要内容和定价政策

（一）关联交易主要内容

2014年3月23日，公司与科百瑞公司签署了《长期购销之框架合同书》，约定公司（包括公司下属子公司、控股公司）于2014年1月1日至2016年12月31日期间向科百瑞公司采购金属镨钕和碳酸稀土、销售氧化镨钕。鉴于公司业务发展需要以及市场情况变化，公司在正常生产经营过程中需要与科百瑞公司就接受关联方提供的劳务（委托加工）等方面发生持续的日常关联交易。

（二）定价政策

上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

1、公司与关联方之间的关联交易为公司日常经营活动中预计发生的、必要的交易行为。前述交易，有利于减少公司的成本支出，稳定公司的采购/接受劳务、销售渠道及定价，符合公司持续稳定发展的要求。

2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

3、由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响，公司主要业务不会因此交易对关联人形成依赖。

五、备查文件目录

（一）独立董事事前认可的意见

（二）独立董事意见

（三）董事会审计委员会对关联交易的书面审核意见

（四）董事会决议

（五）监事会决议

特此公告。

盛和资源控股股份有限公司董事会

2014 年6月6日

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2014-052

盛和资源控股股份有限公司

关于召开2013年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议召开时间：

现场会议召开时间：2014年6月26日下午14:00时

网络投票时间：2014年6月26日上午9:30-11:30；下午13:00-15:00

●股权登记日：2014年6月19日（星期四）

●会议召开地点：成都市人民南路四段成都心族宾馆

●是否提供网络投票：是

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2013年年度股东大会

（二）股东大会召集人：公司第五届董事会

（三）会议召开时间：

现场会议召开时间：2014年6月26日下午14:00时

网络投票时间：2014年6月26日上午9:30-11:30；下午13:00-15:00

（四）会议召开方式：

本次股东大会所采用的表决方式是现场投票与网络投票相结合的方式。

现场投票：包括本人出席及通过授权委托他人出席行使表决权；

网络投票：公司将选择通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票为准。

（五）现场会议召开地点：成都市人民南路四段成都心族宾馆

（六）由于公司A股股票涉及融资融券业务，根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。由于投资者参与融资融券业务所涉公司股票并不直接以投资者的名义登记在股东名册上，公司无法判断该等投资者的股东身份。因此，公司建议有关融资融券投资者尽早向受托证券公司征询其表达对本次股东大会议案投票意见的具体方式。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会将审议表决如下议案：

议案 序号	议案	是否特别决议事项
1.	关于公司2013年度董事会年度工作报告的议案	否
2.	关于公司2013年度监事会年度工作报告的议案	否
3.	关于公司2013年年度报告全文及摘要的议案	否
4.	关于公司2013年度财务决算报告的议案	否
5.	关于公司2013年度利润分配预案的议案	是
6.	关于2013年度日常关联交易实际发生额及2014年预计发生日常关联交易的议案	否
7.	关于批准签署《长期购销之框架合同书》的议案	否
8.	关于前次募集资金使用情况的报告的议案	否
9.	关于公司2014年度公司董事、监事及高管人员薪酬方案的议案	否
10.	关于公司2013年度内部控制评价报告的议案	否
11.	关于公司2013年度内部控制审计报告的议案	否
12.	关于2014年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案	是
13.	关于进一步落实重大资产重组过程中相关方承诺的议案	否
14.	关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案	否
15.	关于增加2014年日常关联交易预计的议案	否

上述议案中第5项、第12项议案需要以特别决议通过。

（二）其他事项：听取公司2013年度独立董事工作情况的述职报告

具体内容详见2014年3月25日及6月6日刊登在公司指定媒体及上海证券交易所网站上的相关临时公告。

三、会议出席对象

（一）本次股东大会股权登记日为2014 年6月19日，该日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该股东代理人不必是公司的股东。（授权委托书格式详见附件一）

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）公司聘请的律师及其他人员。

四、现场会议登记办法

（一）登记时间：2014年6月25日上午9:00～12:00、下午2:00～5:00。

（二）登记手续：

1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续；

2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身

份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；

3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真

到达时间应不迟于2014年6月25日下午5:00）。

（三）登记及邮寄地点：成都市高新区锦城大道539号盈创动力大厦B1座16楼，邮编：610041

五、股东通过上交所交易系统参加网络投票的具体操作流程

公司2013年年度股东大会可通过上海证券交易所交易系统进行网络投票，投票规则按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》。具体操作流程详见：附件二《公司股东参加网络投票的操作流程》。

六、其他事项

1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；

2、联系人：黄厚兵、陈冬梅

电话：028-85425108 传真：028-85530349

3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。

附件一：《授权委托书》

附件二：《公司股东参加网络投票的操作流程》

特此公告。

盛和资源控股股份有限公司董事会

2014年6月6日

●报备文件

1、 第五届董事会第十四次会议决议

2、 第五届董事会第十六次会议决议

附件一：

盛和资源控股股份有限公司

2013年年度股东大会授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席盛和资源控股股份有限公司2013年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人对会议审议议案表决意向如下（请在相应的表决意见项划“√”）：

议案 序号	议 案	表决议案
		同意	反对	弃权
1.	关于公司2013年度董事会年度工作报告的议案
2.	关于公司2013年度监事会年度工作报告的议案
3.	关于公司2013年年度报告全文及摘要的议案
4.	关于公司2013年度财务决算报告的议案
5.	关于公司2013年度利润分配预案的议案
6	关于2013年度日常关联交易实际发生额及2014年预计发生日常关联交易的议案
7.	关于批准签署《长期购销之框架合同书》的议案
8.	关于前次募集资金使用情况的报告的议案
9.	关于公司2014年度公司董事、监事及高管人员薪酬方案的议案
10.	关于公司2013年度内部控制评价报告的议案
11.	关于公司2013年度内部控制审计报告的议案
12.	关于2014年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案
13.	关于进一步落实重大资产重组过程中相关方承诺的议案
14.	关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案
15.	关于增加2014年日常关联交易预计的议案

委托人（签名）：     委托人身份证号码：

（委托人为法人股东，应加盖法人单位印章）

委托人股东帐号：     委托人持股数：

代理人（签名）： 　  代理人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

附件二：

公司股东参加网络投票的操作流程

盛和资源控股股份有限公司2013年年度股东大会可通过上海证券交易所交易系统进行网络投票，投票规则按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》。具体操作流程如下：

● 网络投票时间：2014年6月26日的交易时间，即上午9：30-11：30和下午下午13：00-15：00。通过上交所交易系统进行股东大会网络投票比照上交所新股申购操作。

● 总提案个数：15个

一、投票程序

（一）投票代码

投票代码	投票简称	表决议案数量	投票股东
738392	盛和投票	15	A股股东

（二）表决议案

1、一次性表决方法：

如需要对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

议案序号	内容	申报代码	申报价格	同意	反对	弃权
1-15号	本次股东大会的所有15项提案	738392	99.00元	1股	2股	3股

说明：“申报价格”项下99.00元代表总议案。

2、分项表决方法

如需对各事项进行分项表决的，按以下方式申报：

议案 序号	内容	申报 代码	申报价格（元）	同意	反对	弃权
1.	关于公司2013年度董事会年度工作报告的议案	738392	1.00	1股	2股	3股
2.	关于公司2013年度监事会年度工作报告的议案	738392	2.00	1股	2股	3股
3.	关于公司2013年年度报告全文及摘要的议案	738392	3.00	1股	2股	3股
4.	关于公司2013年度财务决算报告的议案	738392	4.00	1股	2股	3股
5.	关于公司2013年度利润分配预案的议案	738392	5.00	1股	2股	3股
6.	关于2013年度日常关联交易实际发生额及2014年预计发生日常关联交易的议案	738392	6.00	1股	2股	3股
7.	关于批准签署《长期购销之框架合同书》的议案	738392	7.00	1股	2股	3股
8.	关于前次募集资金使用情况的报告的议案	738392	8.00	1股	2股	3股
9.	关于公司2014年度公司董事、监事及高管人员薪酬方案的议案	738392	9.00	1股	2股	3股
10.	关于公司2013年度内部控制评价报告的议案	738392	10.00	1股	2股	3股
11.	关于公司2013年度内部控制审计报告的议案	738392	11.00	1股	2股	3股
12.	关于2014年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案	738392	12.00	1股	2股	3股
13.	关于进一步落实重大资产重组过程中相关方承诺的议案	738392	13.00	1股	2股	3股
14.	关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案	738392	14.00	1股	2股	3股
15.	关于增加2014年日常关联交易预计的议案	738392	15.00	1股	2股	3股

说明：“申报价格”项下1.00元代表议案1，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。

（三）表决意见

表决议案种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（四）买卖方向：均为买入。

二、投票举例

1、如果股权登记日2014年6月19日A股收市后，持有盛和资源A股股票（股票代码：600392）的投资者拟对本次网络投票的全部议案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738392	买入	99.00元	1股

2、如某A股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号议案《关于公司2013年度董事会年度工作报告的议案》投同意票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738392	买入	1.00元	1股

3、如某A股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号议案《关于公司2013年度董事会年度工作报告的议案》投反对票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738392	买入	1.00元	2股

4、如某A股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号议案《关于公司2013年度董事会年度工作报告的议案》投弃权票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738392	买入	1.00元	3股

三、投票注意事项

1、鉴于本次所需表决的议案较多，若股东对所有议案表达相同意见的，建议采用上述“一次性表决方法”。股东也可以按照任意次序对各议案进行表决申报。需要提示的是，表决申报不能撤单。

2、公司股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规则处理：

（1） 公司股东只能选择一项投票表决方式，若重复投票表决则以现场投票表决为准。

（2） 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

（3） 对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

3、统计表决结果时，对单项议案（如1:00元）的表决申报优先于对全部议案（如99.00元）的表决申报。

4、股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按弃权计算。

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2014-051

盛和资源控股股份有限公司

第五届监事会第十次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

本次监事会会议通知和材料于2014年5月26日通过电子邮件和专人递交的方式发送，会议于2014年6月5日以通讯表决方式召开。

本次监事会会议应出席的监事人数3人，实际出席的监事3人。会议的主持人为监事会主席廖岚，列席人员为董事会秘书黄厚兵、证券事务代表陈冬梅。

本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）议案的名称及表决情况

1、审议通过《关于增加2014年日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。

特此公告。

盛和资源控股股份有限公司

监事会

2014年6月6日

●报备文件 监事会决议