本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更前次股东大会决议；无新议案提交表决。

　一、会议召开和出席情况

　1、山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）2013年度股东大会于2014年5月15日在太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长张广慧先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　2、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共11人，代表股份1,748,495,817 股，占公司股份总数的69.4199%。

　3、公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

　二、议案审议表决情况

　本次股东大会议案采用了现场表决方式，具体表决结果如下：

　1、审议通过《公司2013年度董事会工作报告》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　2、审议通过《公司2013年度监事会工作报告》。

　表决结果：1,748,366,717股同意，129,100股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.99%，反对股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.01%。

　3、审议通过《公司2013年年度报告及其摘要》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　4、审议通过《公司2013年度利润分配方案》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　5、审议通过《公司董事、监事2013年度薪酬执行情况及2014年度薪酬发放方案》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　6、审议通过《公司高级管理人员2013年度薪酬及考核情况专项说明》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　7、逐项表决通过《关于2013年日常关联交易执行情况及预计2014年日常关联交易的议案》。

　（1）审议公司与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西省国信投资（集团）公司及山西信托股份有限公司持有的922,283,592股回避表决，故有效表决权股份总数为826,212,225 股。

　表决结果：826,212,225股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　（2）审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东太原钢铁（集团）有限公司持有的427,493,095股回避表决，故有效表决权股份总数为1,321,002,722 股。

　表决结果：1,321,002,722股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　（3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西国际电力集团有限公司持有的266,666,200股回避表决，故有效表决权股份总数为1,481,829,617 股。

　表决结果：1,481,829,617股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　（4）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易时，无相关关联股东出席本次会议，故有效表决权股份总数为1,748,495,817股。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　8、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》。

　本议案为特别决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上审议通过。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　修订后的《公司章程》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

　9、审议通过《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　10、审议通过《关于修改<公司董事会议事规则>的议案》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　11、审议通过《关于修改<公司监事会议事规则>的议案》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　12、审议通过《关于制定<公司现金分红管理制度>的议案》。

　表决结果：1,748,495,817股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

　会议听取了《公司独立董事2013年度述职报告》。

　三、律师见证情况

　1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所。

　2、见证律师姓名：方祥勇、林雅娜。

　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　四、备查文件

　1、经与会董事确认并加盖董事会印章的2013年度股东大会决议；

　2、法律意见书。

　特此公告

　山西证券股份有限公司董事会

　2014年5月16日