基金管理人： 嘉实基金管理有限公司

基金托管人： 中国银行股份有限公司

嘉实信用债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管理委员会2011年7月20日《关于核准嘉实信用债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1139号）核准进行募集。本基金基金合同于2011年9月14日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

重要提示

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2014年3月14日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

1.基本情况

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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

（二）主要人员情况

1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。

Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。清华大学商法研究中心副主任、清华大学法学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事、北京市经济法学会常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会委员。曾任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现任上海证券交易所第三届上市委员会委员。

朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

（1）现任基金经理

万晓西先生，13年证券从业经历，曾任职于中国农业银行黑龙江省分行国际业务部、市场开发处及深圳发展银行国际业务部、资金交易中心，南方基金固定收益部总监助理、首席宏观研究员，第一创业证券资产管理总部固定收益总监、执行总经理，民生证券资产管理事业部总裁助理兼投资研究部总经理。2007年6月6日至2009年10月20日任南方现金增利货币市场基金基金经理，2013年2月加入嘉实基金管理有限公司，现任现金管理部副总监，主持工作，经济学硕士，中国国籍。2013年7月5日至今任嘉实增强收益定期债券基金经理，2013年9月4日至今任嘉实丰益策略定期债券基金经理。2013年12月11日至今任嘉实宝A/B基金经理，2013年12月18日至今任嘉实活期宝货币基金经理。2014年3月17日至今任嘉实活钱包货币基金经理。2013年7月5日至今任本基金基金经理。

胡永青先生, 11年证券从业经历。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理，信诚基金管理有限公司投资经理，国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部。硕士研究生，具有基金从业资格。2014年3月28日至今任嘉实丰益策略定期债券和嘉实增强收益定期债券基金经理。2014年3月28日至今任本基金基金经理。

（2）历任基金经理：

2011年9月14日至2013年7月5日，陈雯雯女士任本基金基金经理。

3、债券投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首席投资官经雷先生、公司副总经理戴京焦女士、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部副总监万晓西先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际固定收益投资总监Thomas Kwan先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整

法定代表人：田国立

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管业务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：王永民

客服电话：95566

传真：（010）66594942

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2014年3月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1.直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

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（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

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（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

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（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

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2.代销机构

（1） 中国银行股份有限公司

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（2） 中国农业银行股份有限公司

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（3） 中国工商银行股份有限公司

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（4） 招商银行股份有限公司

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（5） 交通银行股份有限公司

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（6） 上海浦东发展银行股份有限公司

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（7） 中国民生银行股份有限公司

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（8） 中信银行股份有限公司

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（9） 华夏银行股份有限公司

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（10） 平安银行股份有限公司

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（11） 宁波银行股份有限公司

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（12） 青岛银行股份有限公司

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（13） 南京银行股份有限公司

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（14） 东莞银行股份有限公司

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（15） 徽商银行股份有限公司

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（16）临商银行股份有限公司

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（17）杭州银行股份有限公司

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（18）温州银行股份有限公司

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（19）上海农村商业银行股份有限公司

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（20）浙商银行股份有限公司

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（21）江苏银行股份有限公司

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（22）渤海银行股份有限公司

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（23）洛阳银行股份有限公司

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（24）深圳农村商业银行股份有限公司

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（25）北京农村商业银行股份有限公司

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（26）烟台银行股份有限公司

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（27）浙江稠州商业银行股份有限公司

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（28）哈尔滨银行股份有限公司

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（29）天津银行股份有限公司

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（30）东莞农村商业银行股份有限公司

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（31）河北银行股份有限公司

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（32）嘉实财富管理有限公司

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（33）杭州联合农村商业银行股份有限公司

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（34）万银财富（北京）基金销售有限公司

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（35）上海好买基金销售有限公司

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（36）上海天天基金销售有限责任公司

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（37）杭州数米基金销售有限公司

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（38）上海长量基金销售投资顾问有限公司

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（39）中信证券股份有限公司

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（40）广发证券股份有限公司

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（41）中信建投证券股份有限公司

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(42)海通证券股份有限公司

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(43)申银万国证券股份有限公司

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(44)国泰君安证券股份有限公司

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(45)中国银河证券股份有限公司

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(46)兴业证券股份有限公司

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(47) 招商证券股份有限公司

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(48) 华泰证券股份有限公司

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(49) 长城证券有限责任公司

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(50) 国都证券有限责任公司

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(51) 华福证券有限责任公司

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(52) 光大证券股份有限公司

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(53) 渤海证券股份有限公司

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(54) 安信证券股份有限公司

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(55) 东北证券股份有限公司

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(56) 平安证券有限责任公司

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(57) 国元证券股份有限公司

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(58) 中国中投证券有限责任公司

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(59) 湘财证券有限责任公司

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(60) 中银国际证券有限责任公司

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(61) 德邦证券有限责任公司

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(62) 财富证券有限责任公司

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(63) 中信万通证券有限责任公司

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(64) 中航证券有限公司

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(65) 中信证券（浙江）有限责任公司

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(66) 长江证券股份有限公司

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(67) 金元证券股份有限公司

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(68) 国盛证券有限责任公司

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(69) 山西证券股份有限公司

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(70) 西部证券股份有限公司

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(71) 广州证券有限责任公司

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(72) 国联证券股份有限公司

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(73) 东吴证券股份有限公司

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(74) 南京证券有限责任公司

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(75) 浙商证券有限责任公司

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(76) 恒泰证券股份有限公司

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(77) 东海证券股份有限公司

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(78) 东方证券股份有限公司

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(79) 第一创业证券股份有限公司

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(80) 宏源证券股份有限公司

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(81) 民生证券有限责任公司

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(82) 新时代证券有限责任公司

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(83) 上海证券有限责任公司

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(84) 世纪证券有限责任公司

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(85) 华西证券有限责任公司

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(86) 中原证券股份有限公司

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(87) 东莞证券有限责任公司

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(88) 华龙证券有限责任公司

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(89) 万联证券有限责任公司

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(90) 国金证券股份有限公司

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(91) 财通证券有限责任公司

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（92）齐鲁证券有限公司

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（93）大同证券经纪有限责任公司

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（94）瑞银证券有限责任公司

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（95）华鑫证券有限责任公司

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（96）中山证券有限责任公司

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（97）中国国际金融有限公司

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（98）天相投资顾问有限公司

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（99）江海证券有限公司

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（100）中国民族证券有限责任公司

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（101）厦门证券有限公司

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（102）爱建证券有限责任公司

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（103）华宝证券有限责任公司

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（104）方正证券股份有限公司

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（105）西南证券股份有限公司

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（106）日信证券有限责任公司

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（107）信达证券股份有限公司

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（108）东兴证券股份有限公司

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（109）华融证券股份有限公司

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（110）国信证券股份有限公司

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（111）财富里昂证券有限责任公司

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（二）注册登记机构

嘉实基金管理有限公司（同上）

（三）律师事务所和经办律师

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（四）会计师事务所和经办注册会计师

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四、基金的名称

本基金名称：嘉实信用债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上，追求长期稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、权证、以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金主要投资于短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。

本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的6个月内卖出。

本基金投资组合的资产配置范围为：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%，其中信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

本基金所指信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将深刻的基本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合，通过自上而下与自下而上的战略、战术运用，力争持续达到或超越业绩比较基准，为投资者长期稳定地保值增值。

首先，本基金在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心，自上而下地决定债券组合久期、动态调整大类金融资产比例，结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析，优化债券组合的期限结构和类属配置。其次，本基金在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券。另外，本基金也会关注股票一级市场、权证一级市场等其它相关市场存在的投资机会，力争实现基金总体风险收益特征保持不变前提下的基金资产增值最大化。

1、资产配置

本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，“自上而下”地挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，在基金合同约定的范围内确定债券类资产、权益类资产和现金的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。

2、债券投资策略

（1）久期策略

本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期。

本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。

（2）期限结构和类属配置策略

在债券组合的久期确定后，本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化，以达到在相同组合久期的条件下，进一步提高债券组合收益的目的。在组合优化的过程中，本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线，在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构和类属配置。

本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。

（3）信用策略

信用债收益率是在无信用风险的利率品种基准收益率上，叠加信用利差。信用利差是影响本基金信用收益的重要因素。由于信用利差收益率主要受两方面影响：一是该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线走势，二是该信用债本身的信用变化，本基金分别采取策略：

1）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。

2）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，本基金将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。本基金主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。

为控制信用风险，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。

（4）互换策略

本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。

（5）息差策略

本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。

（6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

（7）可转换债券投资策略

本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢价率和Delta系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资策略予以管理。

4、新股投资策略

本基金的股票投资包括新股申购、增发等一级市场投资。在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。

5、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。

6、投资决策

（1） 决策依据

1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况；

3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

（2） 决策程序

1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。

3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理。

4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。

5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中国债券总指数收益率

该指数由中央国债登记结算公司编制，样本券涵盖面广泛，在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力，适合作为本基金的业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

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2.报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末，本基金未持有股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

报告期末，本基金未持有股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

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注：报告期末，本基金仅持有以上1只资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末，本基金未持有权证。

8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内，本基金未参与股指期货交易。

9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内，本基金未参与国债期货交易。

10.投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

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(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末，本基金未持有股票。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1. 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（1）嘉实信用债券A

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（2）嘉实信用债券C

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2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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图1:嘉实信用债券A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2011年9月14日至2013年12月31日）

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图2:嘉实信用债券C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2011年9月14日至2013年12月31日）

注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十四（二）投资范围和（七）投资禁止行为与限制2.基金投资组合比例限制）的有关约定。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）销售服务费；

（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用；

（5）基金合同生效以后的信息披露费用；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

（8）基金资产的资金汇划费用；

（9）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.7%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

（2）基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

（3）销售服务费

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售服务费年费率为0.35%。

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：

H＝E×R÷当年天数

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。

上述第（一）条第1款“基金费用的种类”中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

（1）申购费

本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：

■

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统在线支付方式申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％,但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统采用汇款支付方式申购本基金以及机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6%的则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。

本基金C类基金份额申购费率为0。

（2）赎回费

本基金对A、C类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：

■

本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：

■

（3）转换费

基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取：

①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实信用债券型证券投资基金A时，转换费率均为转入基金适用的申购费率，计算公式如下：

净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M

转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）

转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中M为嘉实货币市场基金、嘉实安心货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益

②嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实信用债券型证券投资基金C时，无转换费用；

③嘉实信用债券型证券投资基金与嘉实公司旗下原有其他24只开放式基金（包括：嘉实成长收益证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金A、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利股票型证券投资基金、嘉实纯债债券型发起式证券投资基金A/C、嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金）之间互转，以及嘉实信用债券型证券投资基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金时，均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公式如下：

净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）

转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G

转入份额 ＝ 净转入金额 / E

其中，B 为转出的基金份额；

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D 为转出基金的对应赎回费率；

G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的25%归入转出基金资产（嘉实稳固收益债券基金和嘉实纯债债券型发起式证券投资基金C除外）；根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定，该基金的赎回费全部归入该基金资产（注：在运作期和间歇期，该基金按不同的方式收取赎回费）；根据嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同的约定，对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

注1：自2011年1月7日起嘉实增长混合暂停转入业务；自2011年1月7日起嘉实策略混合暂停转入业务；自2013年8月2日起，嘉实信用债券A、嘉实信用债券C单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过100万元；2014年1月9日起，嘉实研究精选股票暂停转换转入业务；2014年3月12日起，嘉实货币单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过100万元；2014年3月12日起，嘉实安心货币单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过100万元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

注2：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统（含电话交易）开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统（含电话交易）交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

（三）基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分：新增数米基金、天天基金、长量基金三家代销机构，并更新了相关直销机构、代销机构信息和会计师事务所信息。

5. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分：根据相关公告，增加了自2014年3月3日起降低投资者通过本公司网上直销办理首次投资金额、追加投资金额、赎回最低限额以及最低账面份额的单笔最低要求。

6．在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。

7.在“十二、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

8.在“十三、基金的业绩”：基金业绩更新至2013年12月31日。

9.在“二十七、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2013年9月14日至2014年3月14日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2014年4月26日

名称	嘉实基金管理有限公司
注册地址	上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址	北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人	安奎
总经理	赵学军
成立日期	1999年3月25日
注册资本	1.5亿元
股权结构	中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。
存续期间	持续经营
电话	（010）65215588
传真	（010）65185678
联系人	胡勇钦

办公地址	北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话	（010）65215588	传真	（010）65180615
联系人	赵虹

办公地址	上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话	（021）38789658	传真	（021）68880023
联系人	鲍东华

办公地址	成都市人民南路一段86号城市之心30H
电话	（028）86202100	传真	（028）86202100
联系人	王启明

办公地址	深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202
电话	（0755）25870686	传真	（0755）25870663
联系人	周炜

办公地址	青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话	（0532）66777766	传真	（0532）66777676
联系人	陈建林

办公地址	杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话	（0571）87759328	传真	（0571）87759331
联系人	章文雷

办公地址	福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话	（0591）88013673	传真	（0591）88013670
联系人	吴志锋

办公地址	南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话	（025）66671118	传真	（025）66671100
联系人	徐莉莉

办公地址	广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话	（020）87555163	传真	（020）81552120
联系人	庄文胜

办公地址	北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
注册地址	北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人	田国立
电话	（010）66596688	传真	（010）66594946
网址	www.boc.cn	客服电话	95566

住所、办公地址	北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人	蒋超良	联系人	滕涛
电话	（010）85108227	传真	（010）85109219
网址	www.abchina.com	客服电话	95599

住所、办公地址	北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人	姜建清	联系人	陶仲伟
电话	010-66105662	传真	010-66107914
网址	www.icbc.com.cn	客服电话	95588

住所、办公地址	深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人	傅育宁	联系人	邓炯鹏
电话	（0755）83198888	传真	（0755）83195050
网址	www.cmbchina.com	客服电话	95555

办公地址	上海市银城中路188号
注册地址	上海市银城中路188号
法定代表人	牛锡明	联系人	曹榕
电话	021－58781234	传真	021－58408483
网址	www.bankcomm.com	客服电话	95559

办公地址	上海市中山东一路12号
注册地址	上海市中山东一路12号
法定代表人	吉晓辉	联系人	高天、虞谷云
电话	（021）61618888	传真	（021）63604199
网址	www.spdb.com.cn	客服电话	95528

住所、办公地址	北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人	董文标	联系人	杨成茜
电话	(010)58560666	传真	（010）57092611
网址	www.cmbc.com.cn	客服电话	95568

住所、办公地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人	常振明	联系人	廉赵峰
网址	bank.ecitic.com	客服电话	95558

住所、办公地址	北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人	吴建	联系人	郑鹏
电话	010-85238667	传真	010-85238680
网址	www.hxb.com.cn	客服电话	95577

住所、办公地址	广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人	肖遂宁	联系人	张青
电话	0755-22166118	传真	0755-82080406
网址	www.bank.pingan.com	客服电话	95511-3或95501

住所、办公地址	宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人	陆华裕	联系人	胡技勋
电话	（0574）89068340	传真	（0574）87050024
网址	www.nbcb.com.cn	客服电话	96528，962528上海、北京地区

住所、办公地址	青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人	郭少泉	联系人	于庆君
电话	68602127	传真	85709799
网址	www.qdccb.com	客服电话	96588（青岛）、4006696588（全国）

住所、办公地址	南京市玄武区中山路288号
法定代表人	林复	联系人	刘静
电话	（025）86775044	传真	（025）86775376
网址	www.njcb.com.cn	客服电话	4008896400

住所、办公地址	东莞市城区运河东一路193号
法定代表人	廖玉林	联系人	巫渝峰
电话	（0769）22119061	传真	（0769）22117730
网址	www.dongguanbank.cn	客服电话	4001196228

住所、办公地址	安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人	李宏鸣	联系人	叶卓伟
电话	（0551）62667635	传真	（0551）62667684
网址	www.hsbank.com.cn	客服电话	4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

住所、办公地址	山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人	王傢玉	联系人	寇廷柱
电话	(0539)8304657	传真	(0539)8051127
网址	www.lsbchina.com	客服电话	400-699-6588

住所、办公地址	杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人	吴太普	联系人	严峻
电话	（0571）85108309	传真	（0571）85108309
网址	www.hzbank.com.cn	客服电话	400-888-8508

住所	温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址	温州市车站大道196号
法定代表人	邢增福	联系人	林波
电话	（0577）88990082	传真	（0577） 88995217
网址	www.wzbank.cn	客服电话	（0577）96699

住所、办公地址	上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人	胡平西	联系人	吴海平
电话	（021）38576977	传真	（021）50105124
网址	www.srcb.com	客服电话	（021）962999

住所、办公地址	浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人	张达洋	联系人	毛真海
电话	（0571）87659546	传真	（0571）87659188
网址	www.czbank.com	客服电话	95527

住所、办公地址	南京市洪武北路55号
法定代表人	黄志伟	联系人	田春慧
电话	（025）58587018	传真	（025）58587038
网址	www.jsbchina.cn	客服电话	（025）96098、4008696098

住所、办公地址	天津市河西区马场道201-205号
法定代表人	刘宝凤	联系人	王宏
电话	（022）58316666	传真	（022）58316569
网址	www.cbhb.com.cn	客服电话	400-888-8811

住所、办公地址	洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人	王建甫	联系人	董鹏程
电话	（0379）65921977	传真	（0379）65921869
网址	www.bankofluoyang.com.cn	客服电话	（0379）96699

住所、办公地址	广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人	李伟	联系人	宋永成
电话	（0755）25188064、（0755）25188263	传真	（0755）25188785
网址	www.4001961200.com	客服电话	4001961200

住所	北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址	北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦
法定代表人	王金山	联系人	王薇娜
电话	（010）85605006	传真	（010）85605345
网址	www.bjrcb.com	客服电话	96198

住所、办公地址	山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人	叶文君	联系人	王淑华
电话	0535-6699660	传真	0535-6699884
网址	www.yantaibank.net	客服电话	4008-311-777

住所	浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址	浙江省杭州市延安路128号
法定代表人	金子军	联系人	董晓岚、张予多
电话	（0571)87117616	传真	(0571)87117607
网址	www.czcb.com.cn	客服电话	(0571)96527、4008096527

住所、办公地址	哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人	郭志文	联系人	王超
电话	0451-86779007	传真	0451-86779218
网址	www.hrbb.com.cn	客服电话	95537

住所、办公地址	天津市河西区友谊路15号
法定代表人	王金龙	联系人	杨森
电话	（022）28405330	传真	（022）28405631
网址	www.bank-of-tianjin.com	客服电话	4006-960296

住所	东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。
办公地址	东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人	何沛良	联系人	谭少筠
电话	0769-22866255	传真	0769-22866282
网址	www.drcbank.com?	客服电话	（0769）961122

住所、办公地址	石家庄市平安北大街28号
法定代表人	乔志强	联系人	王娟
电话	0311-88627587	传真	0311-88627027
网址	www.hebbank.com	客服电话	4006129999

住所	上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址	上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人	赵学军	联系人	景琪
电话	021-20289890	传真	021-20280110
网址	www.harvestwm.cn	客服电话	400-021-8850

住所、办公地址	杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼
法定代表人	张晨	联系人	胡莹
电话	0571—87923324	传真	0571—87923214
网址	www.urcb.com	客服电话	96592

办公地址	北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
注册地址	北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
法定代表人	李招弟	联系人	高晓芳
电话	010-59393923	传真	010-59393074
网址	www.wy-fund.com	客服电话	400-808-0069

办公地址	上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
注册地址	上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人	杨文斌	联系人	张茹
电话	021-20613999	传真	021-68596916
网址	www.ehowbuy.com	客服电话	4007009665

办公地址	上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
注册地址	上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人	其实	联系人	潘世友
电话	021-54509998	传真	021-64385308
网址	http://www.1234567.com.cn/	客服电话	400-1818-188

办公地址	浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
注册地址	杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人	陈柏青	联系人	张裕
电话	021-60897840	传真	0571-26697013
网址	http://www.fund123.cn/	客服电话	4000-766-123

办公地址	上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
注册地址	上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人	张跃伟	联系人	敖玲
电话	021-58788678-8201	传真	021—58787698
网址	www.erichfund.com	客服电话	400-089-1289

住所、办公地址	北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人	王东明	联系人	陈忠
电话	（010）60833722	传真	（010）60833739
网址	www.cs.ecitic.com	客服电话	95558

住所	广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址	广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人	孙树明	联系人	黄岚
电话	（020）87555888	传真	（020）87555305
网址	www.gf.com.cn	客服电话	95575或致电各地营业网点

住所	北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址	北京市朝阳门内大街188号
法定代表人	王常青	联系人	权唐
电话	（010）65183880	传真	（010）65182261
网址	www.csc108.com	客服电话	400-8888-108

住所	上海淮海中路98号
办公地址	上海市广东路689号
法定代表人	王开国	联系人	金芸、李笑鸣
电话	(021)23219000	传真	(021)23219100
网址	www.htsec.com	客服电话	95553或拨打各城市营业网点咨询电话

住所、办公地址	上海市常熟路171号
法定代表人	储晓明	联系人	李清怡
电话	（021）54033888	传真	（021）54030294
网址	www.sywg.com	客服电话	（021）962505

住所	上海市浦东新区商城路618号
办公地址	上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人	万建华	联系人	芮敏祺
电话	(021)38676666	传真	(021)38670666
网址	www.gtja.com	客服电话	4008888666

住所、办公地址	北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人	陈有安	联系人	田薇
电话	（010）66568430	传真	010-66568990
网址	www.chinastock.com.cn	客服电话	400-8888-888

住所	福州市湖东路268号
办公地址	上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人	兰荣	联系人	雷宇钦
电话	（0591）38507679	传真	（021）38565955
网址	http://www.xyzq.com.cn	客服电话	95562

住所、办公地址	深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人	宫少林	联系人	林生迎
电话	(0755)82943666	传真	(0755)82943636
网址	www.newone.com.cn	客服电话	4008888111、95565

住所	江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
办公地址	江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、 深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
法定代表人	吴万善	联系人	庞晓芸
电话	0755-82492193	传真	025-51863323（南京）0755-82492962（深圳）
网址	www.htsc.com.cn	客服电话	95597

住所、办公地址	深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人	黄耀华	联系人	刘阳
电话	（0755）83516289	传真	（0755）83515567
网址	www.cgws.com	客服电话	4006666888、（0755）33680000

住所、办公地址	北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人	常喆	联系人	黄静
电话	（010）84183389	传真	(010)84183311-3389
网址	www.guodu.com	客服电话	400-818-8118

住所	福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址	福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人	黄金琳	联系人	张腾
电话	（0591）87383623	传真	（0591）87383610
网址	www.hfzq.com.cn	客服电话	（0591）96326

住所、办公地址	上海市静安区新闸路1508号
法定代表人	薛峰	联系人	刘晨、李芳芳
电话	（021）22169999	传真	（021）22169134
网址	www.ebscn.com	客服电话	4008888788、10108998

住所	天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址	天津市南开区宾水西道8号
法定代表人	杜庆平	联系人	王兆权
电话	（022）28451861	传真	（022）28451892
网址	www.bhzq.com	客服电话	4006515988

住所	深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址	深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人	牛冠兴	联系人	陈剑虹
电话	（0755）82825551	传真	（0755）82558355
网址	www.essence.com.cn	客服电话	4008001001

住所、办公地址	长春市自由大路1138 号
法定代表人	矫正中	联系人	潘锴
电话	（0431）85096709	传真	（0431）85096795
网址	www.nesc.cn	客服电话	4006000686、（0431）85096733

住所	深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址	深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人	杨宇翔	联系人	郑舒丽
电话	0755-22626391	传真	（0755）82400862
网址	http://www.pingan.com	客服电话	95511—8

住所、办公地址	安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人	凤良志	联系人	陈玲玲
电话	（0551）2246273	传真	（0551）2272100
网址	www.gyzq.com.cn	客服电话	95578

住所	深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址	深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人	龙增来	联系人	刘毅
电话	0755-82023442	传真	0755-82026539
网址	www.china-invs.cn	客服电话	400 600 8008

住所、办公地址	湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人	林俊波	联系人	钟康莺
电话	（021）68634518	传真	（021）68865680
网址	www.xcsc.com	客服电话	400-888-1551

住所	上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址	上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人	许刚	联系人	李丹
传真	（021）50372474
网址	www.bocichina.com.cn	客服电话	4006208888

住所	上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址	上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人	姚文平	联系人	罗芳
电话	（021）68761616	传真	（021）68767981
网址	www.tebon.com.cn	客服电话	4008888128

住所、办公地址	湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人	周晖	联系人	郭磊
电话	（0731）84403319	传真	（0731）84403439
网址	www.cfzq.com	客服电话	（0731）84403360

住所	青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址	青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人	杨宝林	联系人	吴忠超
电话	（0532）85022326	传真	（0532）85022605
网址	www.zxwt.com.cn	客服电话	（0532）96577

住所、办公地址	南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人	杜航	联系人	戴蕾
电话	（0791）86768681	传真	（0791）86770178
网址	www.avicsec.com	客服电话	400-8866-567

住所、办公地址	浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
注册地址	浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人	沈强	联系人	王霈霈
电话	0571-85783737	传真	0571-85106383
网址	www.bigsun.com.cn	客服电话	（0571）95548

住所、办公地址	湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人	胡运钊	联系人	李良
电话	（027）65799999	传真	（027）85481900
网址	www.95579.com	客服电话	95579或4008-888-999

住所	海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址	深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人	陆涛	联系人	马贤清
电话	（0755）83025022	传真	（0755）83025625
网址	www.jyzq.cn	客服电话	400-8888-228

住所	江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址	江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人	曾小普	联系人	徐美云
电话	（0791）86285337	传真	（0791）86282293
网址	www.gsstock.com	客服电话	4008222111

住所、办公地址	太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人	侯巍	联系人	郭熠
电话	（0351）8686659	传真	（0351）8686619
网址	www.i618.com.cn	客服电话	400-666-1618

住所、办公地址	陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人	刘建武	联系人	刘莹
电话	（029）87416787	传真	（029）87417012
网址	www.westsecu.com	客服电话	95582

住所、办公地址	广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人	刘东	联系人	林洁茹
电话	020-88836999	传真	020-88836654
网址	www.gzs.com.cn	客服电话	（020）961303

办公地址	江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
注册地址	江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
法定代表人	雷建辉	联系人	沈刚
电话	0510-82831662	传真	0510-82830162
网址	www.glsc.com.cn	客服电话	95570

住所、办公地址	苏州工业园区翠园路181号
法定代表人	吴永敏	联系人	方晓丹
电话	(0512)65581136	传真	（0512）65588021
网址	www.dwzq.com.cn	客服电话	4008601555

住所、办公地址	江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人	张华东	联系人	李铮
电话	（025）83367888	传真	（025）83320066
网址	www.njzq.com.cn	客服电话	4008285888

住所、办公地址	浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人	吴承根	联系人	许嘉行
电话	（0571）87901912	传真	（0571）87901913
网址	www.stocke.com.cn	客服电话	（0571）967777

住所、办公地址	内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号
法定代表人	庞介民	联系人	王旭华
电话	（010）66297386	传真	（0471）4961259
网址	www.cnht.com.cn	客服电话	（0471）4972343

住所、办公地址	江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人	刘化军	联系人	王一彦
电话	（021）20333910	传真	（021）50498825
网址	www.longone.com.cn	客服电话	95531；400-888-8588

住所	上海市中山南路318号2号楼22-29层
办公地址	上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人	潘鑫军	联系人	吴宇
电话	（021）63325888	传真	（021）63326173
网址	www.dfzq.com.cn	客服电话	95503

住所、办公地址	广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人	刘学民	联系人	崔国良
电话	（0755）25832852	传真	（0755）82485081
网址	www.fcsc.cn	客服电话	4008881888

住所	新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址	北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人	冯戎	联系人	李巍
电话	（010）88085858	传真	（ 010 ） 88085195
网址	www.hysec.com	客服电话	4008-000-562

住所、办公地址	北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人	余政	联系人	赵明
电话	（010）85127622	传真	（010）85127917
网址	www.mszq.com	客服电话	400-619-8888

住所、办公地址	北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人	刘汝军	联系人	孙恺
电话	（010）83561149	传真	（010）83561094
网址	www.xsdzq.cn	客服电话	4006989898

住所、办公地址	上海市西藏中路336号
法定代表人	郁忠民	联系人	张瑾
电话	（021）53519888	传真	（021）53519888
网址	www.962518.com	客服电话	(021) 962518、4008918918

住所、办公地址	深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人	卢长才	联系人	方文
电话	（0755）83199599	传真	（0755）83199545
网址	www.csco.com.cn	客服电话	（0755）83199511

住所	四川省成都市陕西街239 号
办公地址	深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部
法定代表人	杨炯洋	联系人	金达勇
电话	（0755）83025723	传真	（0755）83025991
网址	www.hx168.com.cn	客服电话	4008-888-818

住所、办公地址	郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人	菅明军	联系人	陈利民 耿铭
电话	（0371）65585287	传真	（0371）65585665
网址	www.ccnew.com	客服电话	（0371）967218、4008139666

住所、办公地址	东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人	张运勇	联系人	苏卓仁
电话	（0769）22112062	传真	（0769）22119423
网址	www.dgzq.com.cn	客服电话	（0769）961130

住所、办公地址	甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法定代表人	李晓安	联系人	李昕田
电话	（0931）4890208	传真	（0931）4890628
网址	www.hlzqgs.com	客服电话	（0931）96668、4006898888

住所、办公地址	广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人	张建军	联系人	罗创斌
电话	（020）37865070	传真	020-22373718-1013
网址	www.wlzq.com.cn	客服电话	4008888133

住所、办公地址	成都市东城根上街95号
法定代表人	冉云	联系人	金喆
电话	（028）86690126	传真	（028）86690126
网址	www.gjzq.com.cn	客服电话	4006600109

住所、办公地址	杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人	沈继宁	联系人	乔骏
电话	（0571）87925129	传真	0571－87818329
网址	www.ctsec.com	客服电话	（0571）96336、962336（上海地区）

住所、办公地址	山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人	李玮	联系人	吴阳
电话	（0531）68889155	传真	（0531）68889752
网址	www.qlzq.com.cn	客服电话	95538

住所	大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址	山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人	董祥	联系人	薛津
电话	（0351）4130322	传真	（0351）4130322
网址	www.dtsbc.com.cn	客服电话	4007121212

住所、办公地址	北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人	程宜荪	联系人	牟冲
电话	(010）58328112	传真	(010)58328748
网址	www.ubssecurities.com	客服电话	400-887-8827