证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2014—028

深圳市金证科技股份有限公司

关于召开2014年第三次临时股东大会通知的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●本次股东大会提供网络投票

●股东大会召开日期：2014年5月8日

●股权登记日：2014年5月5日

召开会议基本情况

根据《公司法》和本公司章程的有关规定，本公司拟召开2014年第三次临时股东大会，具体事项如下：

一、 会议召开时间：现场会议召开时间为：2014年5月8日下午14：00；网络投票时间为：2014年5月8日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

二、 现场会议召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大厦9楼会议室

三、 会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间通过上述系统行使表决权。但同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

四、 会议召集人：深圳市金证科技股份有限公司董事会

五、 公司股票涉及融资融券业务，相关投资者应按照上海证券交易所发布的《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年修订）》等有关规定执行。

六、 会议审议事项

1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

2、审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》

2.1发行方式

2.2发行股票的种类和面值

2.3 发行对象和认购方式

2.4发行价格和定价原则

2.5 发行数量

2.6 发行股票的限售期

2.7募集资金的金额和用途

2.8上市地点

2.9本次非公开发行前滚存利润的安排

2.10本次非公开发行决议的有效期

3、审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》

4、审议《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》

5、审议《关于公司与特定投资者签署附生效条件股份认购协议的议案》

6、审议《关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》

7、审议《关于设立募集资金专用账户的议案》

8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

9、审议《关于<深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度>的议案》

以上议案内容详见2014年4月18日公司《第五届董事会2014年第四次会议决议公告》。

七、 会议出席对象

1、截至于2014年 5月5日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次会议，该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东，或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事、高级管理人员。

3、本公司聘任律师

八、 现场会议参加办法

1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2014年5月6日（上午9—11时，下午15—17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。

2、法人股东需持股票帐户卡、《企业法人营业执照》或《社团法人登记证书》复印件、法定代表人身份证明书或授权委托书办理登记手续。

3、个人股东需持股票帐户卡、本人身份证办理登记手续；委托代理人需持被代理人的股票帐户卡、身份证、授权委托书及本人身份证办理登记手续。

九、 注意事项

会期半天，与会人员交通食宿费用自理

公司地址：深圳市南山区高新南五道金证大厦九楼会议室

邮政编码：518057

联系人：王凯

联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇一四年四月十七日

附件一：

投资者参加网络投资的操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票，投票程序如下：

一、投票时间：本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年5月8日上午9:30--11:30，下午13:00--15:00；

二、投票代码：

投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
738446	金证投票	18	A股股东

三、投票的具体程序

1、买卖方向：买入

2、申报价格：申报价格代表股东大会议案，99.00元代表本次股东大会的所有议案，以1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，依此类推。多个需逐项表决的议案可组成议案组。此时可用含两位小数的申报价格代表该议案组下的各个议案，如2.01 元代表对议案组2项下的第一个议案，2.02元代表对议案组2项下的第二个议案，依此类推。2.00元代表议案组2项下的所有议案。

3、表决方法

(1) 一次性表决方法：

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报，具体如下表：

表决序号	内容	申报代码	申报价格	同意	反对	弃权
1-18	本次股东大会的所有18项提案	738446	99.00元	1股	2股	3股

(2) 分项表决方法：

如需对各事项进行分项表决的，按以下方式申报：

表决序号	议案内容	申报代码	申报价格	同意	反对	弃权
1	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》	738446	1.00元	1股	2股	3股
2	《关于公司非公开发行股票方案的议案》	738446	2.00元	1股	2股	3股
2.1	发行方式	738446	2.01元	1股	2股	3股
2.2	发行股票的种类和面值	738446	2.02元	1股	2股	3股
2.3	发行对象和认购方式	738446	2.03元	1股	2股	3股
2.4	发行价格和定价原则	738446	2.04元	1股	2股	3股
2.5	发行数量	738446	2.05元	1股	2股	3股
2.6	发行股票的限售期	738446	2.06元	1股	2股	3股
2.7	募集资金的金额和用途	738446	2.07元	1股	2股	3股
2.8	上市地点	738446	2.08元	1股	2股	3股
2.9	本次非公开发行前滚存利润的安排	738446	2.09元	1股	2股	3股
2.10	本次非公开发行决议的有效期	738446	2.10元	1股	2股	3股
3	《关于公司非公开发行股票预案的议案》	738446	3.00元	1股	2股	3股
4	《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》	738446	4.00元	1股	2股	3股
5	《关于公司与特定投资者签署附生效条件股份认购协议的议案》	738446	5.00元	1股	2股	3股
6	《关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》	738446	6.00元	1股	2股	3股
7	《关于设立募集资金专用账户的议案》	738446	7.00元	1股	2股	3股
8	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》	738446	8.00元	1股	2股	3股
9	《关于<深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度>的议案》	738446	9.00元	1股	2股	3股

4、投票举例

(1) 股权登记日2014年5月5日收市后，持有金证股份的投资者拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738446	买入	99.00元	1股

(2) 如某投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》投同意票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738446	买入	1.00元	1股

(3) 如某投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》投反对票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738446	买入	1.00元	2股

(4) 如某投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》投弃权票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738446	买入	1.00元	3股

(5) 投票注意事项

1）考虑到所需表决的提案较多，若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格99.00元进行投票。股东大会有多个待表决的提案，股东可以根据其意愿决定对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

2）对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

3）股东大会有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项议案进行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃权计算。

4）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。

附件二

深圳市金证科技股份有限公司

2014年第三次临时股东大会授权委托书

本人作为深圳市金证科技股份有限公司的股东，对本次股东大会的所有提案（包括临时提案）具有表决权，兹委托 代表本人出席于2014年5月8日召开的深圳市金证科技股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并按照下列权限代为行使表决权。

投票指示：

序号	会议审议事项	同意	反对	弃权
1	关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2	关于公司非公开发行股票方案的议案
2.1	发行方式
2.2	发行股票的种类和面值
2.3	发行对象和认购方式
2.4	发行价格和定价原则
2.5	发行数量
2.6	发行股票的限售期
2.7	募集资金的金额和用途
2.8	上市地点
2.9	本次非公开发行前滚存利润的安排
2.10	本次非公开发行决议的有效期
3	关于公司非公开发行股票预案的议案
4	关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案
5	关于公司与特定投资者签署附生效条件股份认购协议的议案
6	关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案
7	关于设立募集资金专用账户的议案
8	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
9	关于《深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》的议案
4、委托人为境内法人股东的，应加盖法人单位印章。 5、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

委托人签名：	委托人身份证号码：
委托人持股数量：	委托人股东账号：
受托人签名：	受托人身份证号码：
委托期限：委托期限至本次临时股东大会结束
委托日期： 年 月 日
注：自然人股东签名，法人股股东加盖法人公章