本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第七次会议通知于2014年4月8日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014年4月11日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事11人，实际表决的董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　本次会议以记名投票的方式审议通过如下议案：

　一、审议通过《关于设立芜湖分公司的议案》。

　根据中国证监会《证券公司分公司监管规定（试行）》（〔2008〕20号公告）和《证券公司分支机构监管规定》（〔2013〕17号公告）的相关规定，同意设立芜湖分公司，授权公司经营管理层办理相关事宜。

　芜湖分公司的注册地为芜湖。芜湖分公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。芜湖分公司经营范围以监管部门的核定为准。

　表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　二、审议通过《关于新设四家轻型证券营业部的议案》。

　根据中国证监会《证券公司分支机构监管规定》（〔2013〕17号公告）和中国证券业协会《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关规定，同意在绍兴、中山、杭州、沈阳设立四家轻型证券营业部，授权公司经营管理层办理新设四家轻型证券营业部的申请等相关事宜。

　四家轻型证券营业部经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。具体经营范围以监管部门的核定为准。

　表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司董事会

　2014年4月15日