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2014年03月26日 星期三 上一期  下一期
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交银施罗德全球自然资源证券投资基金

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一四年三月二十六日

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）根据本基金合同规定，于2014年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

■

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

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2.5 信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

■

注：1、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字；

2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

注：本基金的业绩比较基准为MSCI全球原材料总收益指数收益率×65%＋MSCI全球能源总收益指数收益率×35%，每日进行再平衡过程。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

注：图示日期为2012年5月22日至2013年12月31日。基金合同生效当年的净值增长率按照当年实际存续期计算。

3.3过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

■

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2005]128号文批准，于2005年8月4日成立的合资基金管理公司。公司总部设于上海，注册资本为2亿元人民币。截止到2013年12月31日，公司已经发行并管理的基金共有三十一只：交银施罗德精选股票证券投资基金（基金合同生效日：2005年9月29日）、交银施罗德货币市场证券投资基金（基金合同生效日：2006年1月20日）、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（基金合同生效日：2006年6月14日）、交银施罗德成长股票证券投资基金（基金合同生效日：2006年10月23日）、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金（基金合同生效日：2007年8月8日）、交银施罗德增利债券证券投资基金（基金合同生效日：2008年3月31日）、交银施罗德环球精选价值证券投资基金（基金合同生效日：2008年8月22日）、交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金（基金合同生效日：2009年1月21日）、交银施罗德先锋股票证券投资基金（基金合同生效日：2009年4月10日）、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：2009年9月25日）、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金合同生效日：2009年9月29日）、交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金（基金合同生效日：2010年6月30日）、交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（基金合同生效日：2010年12月22日）、交银施罗德信用添利债券证券投资基金（基金合同生效日：2011年1月27日）、交银施罗德先进制造股票证券投资基金（基金合同生效日：2011年6月22日）、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：2011年9月22日）、交银施罗德双利债券证券投资基金（基金合同生效日：2011年9月26日）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金合同生效日：2011年9月28日）、交银施罗德全球自然资源证券投资基金（基金合同生效日：2012年5月22日）、交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：2012年6月20日）、交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金（基金合同生效日：2012年8月3日）、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金（基金合同生效日：2012年11月5日）、交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金（基金合同生效日：2012年11月7日）、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（基金合同生效日：2012年12月19日）、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金（基金合同生效日：2013年3月13日）、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金（基金合同生效日：2013年4月18日）、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：2013年4月24日）、交银施罗德成长30股票型证券投资基金（基金合同生效日：2013年6月5日）、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金（基金合同生效日：2013年8月13日）、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金（基金合同生效日：2013年9月4日）、交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：2013年12月25日）。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

■

注：1、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作出决定并公告(如适用)之日为准；

2、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

3、2014年1月10日本基金管理人发布公告增聘晏青先生为本基金基金经理。2014年1月24日本基金管理人发布公告，经公司领导办公会议审议通过，饶超先生不再担任本基金基金经理，晏青先生自公告日起单独管理本基金，详情请见《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理变更的公告》。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

■

4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人利益的行为。

4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1 公平交易制度和控制方法

本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下所管理的所有资产组合投资运作的公平。旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。制度中包含的主要控制方法如下：

（1）公司建立资源共享的投资研究信息平台，所有研究成果对所有投资组合公平开放，确保各投资组合在获得研究支持和实施投资决策方面享有公平的机会。

（2）公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立了合理且可操作的公平交易分配机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。

（3）公司建立了清晰的投资授权制度，明确各层级投资决策主体的职责和权限划分，组合投资经理充分发挥专业判断能力,不受他人干预,在授权范围内独立行使投资决策权，维护公平的投资管理环境，维护所管理投资组合的合法利益,保证各投资组合交易决策的客观性和独立性，防范不公平及异常交易的发生。

（4）公司建立统一的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。在全公司适用股票、债券备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，按需要建立不同投资组合的投资对象风格库和交易对手备选库，组合经理在此基础上根据投资授权构建投资组合。

（5）公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各投资组合公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

4.4.2 公平交易制度的执行情况

本报告期内公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。通过投资交易监控、交易数据分析、专项稽核检查等，本基金管理人未发现任何违反公平交易制度的行为。

4.4.3 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。

4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析

2013年海外市场全年呈现明显的结构性分化行情，美国、日本和欧洲等发达国家的市场明显跑赢香港、巴西、印度等新兴市场。多数基本金属、农产品和贵金属价格跌幅明显，资源类股票表现也出现了明显的结构性分化，MSCI全球材料分类指数大幅跑输MSCI全球能源分类指数。本基金在配置上低配了基础原材料板块，相对基准高配了能源板块，规避了部分资源价格下跌带来的负面影响。在个股选择上，重点配置了北美地区和香港的天然气、能源服务和环保行业的投资标的，从而取得了超越业绩比较基准的成绩。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

截至2013年12月31日，本基金份额净值为1.261元，本报告期份额净值增长率为19.07%，同期业绩比较基准增长率为6.03%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2014年，影响资源类股票的两大因素依然是全球宏观经济基本面和货币政策，我们将持续关注这两大因素的变化。考虑到全球发达经济体普遍开始复苏，但由于复苏进程的不一所带来的货币政策松紧程度的差异，市场波动加剧在所难免。贵金属和基本金属在大幅下跌后存在技术反弹的需要，有望收窄与能源板块的差距，但这能否成为中期趋势性机会尚需时日检验。我们将坚持一贯的精选个股原则，努力为投资人带来持续的回报。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险管理部等人员和固定收益人员及基金经理组成。

公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。

估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

遵照法律法规及基金合同的约定，本报告期内本基金利润分配信息列示如下：

金额单位：人民币元

■

本基金于2014年1月10日进行本报告期利润的第一次分红，向基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.230元。本次分红的权益登记日为2014年1月10日，除息日为2014年1月9日，红利再投确认日为2014年1月13日，现金红利划出日为2014年1月20日。本基金此次分配金额为258,184.41元。此次分红之后，2013年度本基金分红次数和分配比例达到了法律法规及基金合同的要求。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 审计报告

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对交银施罗德全球自然资源证券投资基金2013年12月31日的资产负债表，2013年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注出具了标准无保留意见的审计报告{普华永道中天审字(2014)第20571号}。投资者可通过本基金年度报告正文查看该审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：交银施罗德全球自然资源证券投资基金

报告截止日：2013年12月31日

单位：人民币元

■

注：1、报告截止日2013年12月31日，基金份额净值1.261元，基金份额总额11,245,095.13份。

2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

7.2 利润表

会计主体：交银施罗德全球自然资源证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

■

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：交银施罗德全球自然资源证券投资基金

本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

单位：人民币元

■

报表附注为财务报表的组成部分

本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：战龙，主管会计工作负责人：许珊燕，会计机构负责人：朱鸣

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

交银施罗德全球自然资源证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第1628号《关于核准交银施罗德全球自然资源证券投资基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币628,260,071.31元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第139号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》于2012年5月22日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 628,520,198.14份基金份额，其中认购资金利息折合260,126.83份基金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.)，境外投资顾问为施罗德投资管理有限公司(Schroder Investment Management Limited)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票(包括股票存托凭证)，于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，债券，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票、存托凭证、权证、股票基金(含ETF)等权益类证券占基金资产净值的60%-100%，其中权益类资产中不低于80%配置于自然资源相关行业股票；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的0%-40%。本基金的业绩比较基准为：MSCI全球原材料总收益指数收益率×65%＋MSCI全球能源总收益指数收益率×35%。

本财务报表由本基金的基金管理人交银施罗德基金管理有限公司于2014年3月21日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。

(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

7.4.7 关联方关系

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。

7.4.8.2关联方报酬

7.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

■

注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8%÷当年天数。

7.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

■

注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%÷当年天数。

7.4.8.2.3销售服务费

无。

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。

7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款分别由基金境内托管人和境外资产托管人保管，按适用利率或约定利率计息。

7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

7.4.8.7其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。

7.4.9期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(b) 以公允价值计量的金融工具

(i) 金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。

(ii) 各层次金融工具公允价值

于2013年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层级的余额为12,333,736.62元，无属于第二层级和第三层级的余额。(2012年12月31日，第一层级：45,203,266.66元，无第二层级和第三层级的余额)

(iii) 公允价值所属层次间的重大变动

本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。

(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

■

注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；

2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

8.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

■

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：1、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：1．“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用；

2．此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：1．“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用；

2．此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

8.11 投资组合报告附注

8.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

8.11.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人（不包括本基金的基金经理）未持有本基金；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为10万份至50万份（含）。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；

2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人的重大人事变动：本基金管理人本报告期内未发生重大人事变动。

2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人2013年12月5日发布任免通知，聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部副总经理。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期内投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），本期审计费用为55,000.00元。自本基金合同生效以来，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：1、本公司从事境外投资业务时，将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作。公司作为基金管理人将勤勉尽责地承担受信责任，挑选、委托合适的境外券商以取得有益于基金持有人利益的最佳执行；

2、本公司投资海外市场，遵循公平分配、最佳执行的原则。公司挑选券商并开户均主要遵循以下原则：券商基本面评价，包括财务状况和经营状况； 券商研究及服务质量，包括其研究报告质量、数量和及时性，包括券商在股票配售等公司行为发生时所提供的服务；券商的交易执行能力，即是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量券商交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、对市场价格及流动性的影响等。能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。

§12影响投资者决策的其他重要信息

本基金托管人2013年12月5日发布任免通知，聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部副总经理。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一四年三月二十六日

基金简称交银全球资源股票(QDII)
基金主代码519709
交易代码519709
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2012年5月22日
基金管理人交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额11,245,095.13份
基金合同存续期不定期

投资目标在全球范围内精选自然资源相关行业的上市公司，通过积极主动的资产配置和组合管理，在有效控制组合下行风险的前提下力争实现资本的长期保值增值。
投资策略通过对全球宏观经济、大宗商品价格和自然资源相关行业上市公司基本面的分析，根据宏观经济运行特点对不同自然资源类别相关资产价格或其所对应的大宗商品（如能源、贵金属、基本金属、农产品等）价格所产生的不同影响，利用基金管理人在大宗商品、自然资源及其相关产业等领域的专业研究，自上而下的选择明显受益于宏观经济运行特征的自然资源类别进行投资，同时在该资源类别内自下而上精选证券，挖掘定价合理、具备持续竞争优势、明显受益于相关资源价格上涨的上市公司股票进行投资，在有效控制下行风险的前提下，优化组合收益，构建具有长期投资价值的投资组合，实现资产的保值增值。
业绩比较基准MSCI全球原材料总收益指数收益率×65%＋MSCI全球能源总收益指数收益率×35%
风险收益特征本基金为主要投资全球范围内自然资源相关行业上市公司的主动股票型基金，基金所投之标的与全球经济景气度、大宗商品市场表现及各相关产业联动性相对较高，波动性较大，风险与预期收益高于混合基金和债券基金，在股票基金中亦属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

项目基金管理人基金托管人
名称交银施罗德基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人姓名孙艳田青
联系电话021-61055050010-67595096
电子邮箱xxpl@jysld.com,disclosure@jysld.comtianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话400-700-5000，021-61055000010-67595096
传真021-61055054010-66275853

项目境外投资顾问境外资产托管人
名称英文Schroder Investment Management LimitedJPMorgan Chase Bank，National Association
中文施罗德投资管理有限公司摩根大通银行
注册地址英国伦敦1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, U.S.A.
办公地址31 Gresham Street London270 Park Avenue, New York, New York 10017
邮政编码EC2V 7QA10017

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.fund001.com，www.bocomschroder.com
基金年度报告备置地点基金管理人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标2013年2012年5月22日（基金合同生效日）至2012年12月31日
本期已实现收益3,599,147.083,617,102.14
本期利润4,807,103.123,912,937.54
加权平均基金份额本期利润0.22270.0334
本期基金份额净值增长率19.07%5.90%
3.1.2 期末数据和指标2013年末2012年末
期末可供分配基金份额利润0.2280.059
期末基金资产净值14,179,916.5650,563,052.15
期末基金份额净值1.2611.059

阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④
过去三个月9.56%0.64%4.93%0.65%4.63%-0.01%
过去六个月15.16%0.67%15.28%0.66%-0.12%0.01%
过去一年19.07%0.92%6.03%0.80%13.04%0.12%
自基金合同生效起至今26.10%0.84%19.63%0.93%6.47%-0.09%

年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
2013年-----
2012年-----
合计-----

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
郑伟辉本基金的基金经理2012-05-222013-05-3136年郑伟辉先生，中国国籍。大专学历。曾任施罗德投资管理（香港）有限公司独立投资基金主管，负责管理香港机构客户、大型退休基金、慈善基金及私人客户基金。2007年加入交银施罗德基金管理有限公司，2008年8月22日至2013年3月4日担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理。
饶超本基金的基金经理，交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理2012-07-27-6年饶超先生，中国国籍。北京邮电大学硕士，美国马里兰大学MBA。历任美国Truffle Hound Capital,LLC高级研究员，2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任行业分析师、QDII高级分析师。

姓名在境外投资顾问所任职务证券从业年限说明
Simon Webber施罗德集团多区域（全球及国际）股票投资主管、全球和国际股票基金经理、全球气候变化股票基金经理14年Simon Webber先生，英国曼彻斯特大学物理学学士，CFA。1999年加入施罗德投资管理有限公司，历任全球技术团队分析员。

本报告期内应分配金额本报告期内已分配金额尚未分配利润金额本报告期内分红次数
256,803.88-256,803.88-

资 产附注号本期末

2013年12月31日

上年度末

2012年12月31日

资 产：   
银行存款7.4.7.13,684,440.175,514,875.14
结算备付金 --
存出保证金 --
交易性金融资产7.4.7.212,333,736.6245,203,266.66
其中：股票投资 12,333,736.6242,889,699.82
基金投资 -2,313,566.84
债券投资 --
资产支持证券投资 --
贵金属投资 --
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
应收证券清算款 -708,261.27
应收利息7.4.7.5140.55505.07
应收股利 1,316.9342,546.05
应收申购款 91,944.4826,901.94
递延所得税资产 --
其他资产7.4.7.6--
资产总计 16,111,578.7551,496,356.13
负债和所有者权益附注号本期末

2013年12月31日

上年度末

2012年12月31日

负 债：   
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 100,881.50-
应付赎回款 1,632,357.83539,186.76
应付管理人报酬 23,345.9975,420.12
应付托管费 4,539.5214,665.02
应付销售服务费 --
应付交易费用7.4.7.7--
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债7.4.7.8170,537.35304,032.08
负债合计 1,931,662.19933,303.98
所有者权益：   
实收基金7.4.7.911,245,095.1347,747,156.78
未分配利润7.4.7.102,934,821.432,815,895.37
所有者权益合计 14,179,916.5650,563,052.15
负债和所有者权益总计 16,111,578.7551,496,356.13

资 产附注号本期

2013年1月1日至2013年12月31日

上年度可比期间

2012年5月22日（基金合同生效日）至2012年12月31日

一、收入 6,007,987.816,332,292.08
1.利息收入 11,288.891,294,423.13
其中：存款利息收入7.4.7.1111,288.891,294,423.13
债券利息收入 --
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 --
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以“-”填列） 5,147,914.384,513,654.33
其中：股票投资收益7.4.7.124,738,420.364,237,850.75
基金投资收益7.4.7.1335,186.99-87,175.17
债券投资收益7.4.7.14--
资产支持证券投资收益7.4.7.15--
贵金属投资收益 --
衍生工具收益7.4.7.16--
股利收益7.4.7.17374,307.03362,978.75
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7.4.7.181,207,956.04295,835.40
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -427,550.89-546,345.30
5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.1968,379.39774,724.52
减：二、费用 1,200,884.692,419,354.54
1．管理人报酬 447,113.461,253,862.58
2．托管费 86,938.73243,806.63
3．销售服务费 --
4．交易费用7.4.7.20499,154.95616,379.08
5．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产支出 --
6．其他费用7.4.7.21167,677.55305,306.25
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,807,103.123,912,937.54
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,807,103.123,912,937.54

项目本期

2013年1月1日至2013年12月31日

实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）47,747,156.782,815,895.3750,563,052.15
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）-4,807,103.124,807,103.12
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-36,502,061.65-4,688,177.06-41,190,238.71
其中：1.基金申购款18,605,026.622,235,010.4920,840,037.11
2.基金赎回款-55,107,088.27-6,923,187.55-62,030,275.82
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）---
五、期末所有者权益（基金净值）11,245,095.132,934,821.4314,179,916.56
项目上年度可比期间

2012年5月22日（基金合同生效日）至2012年12月31日

实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）628,520,198.14-628,520,198.14
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）-3,912,937.543,912,937.54
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-580,773,041.36-1,097,042.17-581,870,083.53
其中：1.基金申购款35,172,711.392,734,546.5837,907,257.97
2.基金赎回款-615,945,752.75-3,831,588.75-619,777,341.50
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）---
五、期末所有者权益（基金净值）47,747,156.782,815,895.3750,563,052.15

项目与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司(“交银施罗德基金公司”)基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)基金托管人、基金代销机构
交通银行股份有限公司 (“交通银行”)基金管理人的股东、基金代销机构
摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.)境外资产托管人
施罗德投资管理有限公司(Schroder Investment Management Limited)基金管理人的股东、境外投资顾问
中国国际海运集装箱 (集团)股份有限公司基金管理人的股东

项目本期

2013年1月1日至2013年12月31日

上年度可比期间

2012年5月22日（基金合同生效日）至2012年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费447,113.461,253,862.58
其中：支付销售机构的客户维护费180,467.45556,045.73

项目本期

2013年1月1日至2013年12月31日

上年度可比期间

2012年5月22日（基金合同生效日）至2012年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费86,938.73243,806.63

关联方名称本期

2013年1月1日至2013年12月31日

上年度可比期间

2012年5月22日（基金合同生效日）至2012年12月31日

期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国建设银行-活期存款894,956.9410,531.321,845,640.5484,232.68
中国建设银行-其他存款---738,986.11
摩根大通银行2,789,483.23-3,669,234.6015.48

序号项目金额占基金总资产的比例（％）
1权益投资12,333,736.6276.55
 其中：普通股11,139,646.5669.14
 存托凭证1,194,090.067.41
 优先股--
 房地产信托凭证--
2基金投资--
3固定收益投资--
 其中：债券--
 资产支持证券--
4金融衍生品投资--
 其中：远期--
 期货--
 期权--
 权证--
5买入返售金融资产--
 其中：买断式回购的买入返售金融资产--
6货币市场工具--
7银行存款和结算备付金合计3,684,440.1722.87
8其他资产93,401.960.58
9合计16,111,578.75100.00

国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）
美国7,369,323.0251.97
香港4,964,413.6035.01
合计12,333,736.6286.98

国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）
能源7,789,896.1654.94
工业1,928,719.1313.60
材料992,414.497.00
公共事业612,698.364.32
信息技术591,923.634.17
非必需消费品418,084.852.95
其他--
合计12,333,736.6286.98

序号公司名称 (英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1Phillips 66-PSX US纽约证券交易所美国2,000940,507.796.63
2HollyFrontier Corp?-HFC US纽约证券交易所美国3,000908,864.886.41
3PetroChina Company Limited-PTR US纽约证券交易所美国900602,166.434.25
857 HK香港证券交易所香港42,000280,715.241.98
4Sinopec Engineering (group) Co.,ltd.中石化炼化工程(集团)股份有限公司2386 HK香港证券交易所香港90,000820,915.155.79
5Sinopec Kantons Holdings Limited中石化冠德控股有限公司934 HK香港证券交易所香港120,000813,366.505.74
6Southwestern Energy Company??-SWN US纽约证券交易所美国3,300791,310.555.58
7Chesapeake Energy Corporation-CHK US纽约证券交易所美国4,600761,161.385.37
8China Suntien Green Energy Corporation Limited新天绿色能源股份有限公司956 HK香港证券交易所香港320,000732,218.575.16
9EOG Resources Inc??-EOG US纽约证券交易所美国700716,312.595.05
10Beijing Enterprises Water Group Limited北控水务集团有限公司371 HK香港证券交易所香港160,000612,698.364.32

序号公司名称（英文）证券代码本期累计买入金额占期初基金

资产净值比例（％）

1Himax Technologies, Inc.HIMX US2,410,367.344.77
2Sohu.com Inc??SOHU US2,369,151.214.69
3Tianjin Jinran Public Utilities Company Limited1265 HK2,271,602.274.49
4Sinopec Kantons Holdings Limited934 HK2,266,538.354.48
5Chaowei Power Holdings Limited951 HK2,212,577.834.38
6HollyFrontier Corp?HFC US2,050,554.444.06
7China Hongqiao Group Limited1378 HK1,849,411.863.66
8United Photovoltaics Group Limited686 HK1,669,680.713.30
9Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,ltd.564 HK1,598,164.473.16
10China Power International Development Limited2380 HK1,517,094.393.00
11AutoNavi Holdings LtdAMAP US1,502,291.982.97
12Baidu IncBIDU US1,477,402.662.92
13China BlueChemical Ltd.3983 HK1,462,316.562.89
14China Everbright International Limited257 HK1,457,069.202.88
15MMG Limited1208 HK1,452,198.632.87
16Southwestern Energy Company??SWN US1,444,039.482.86
17Chesapeake Energy CorporationCHK US1,415,848.062.80
18Lenovo Group Limited992 HK1,333,933.082.64
19Freeport-Mcmoran Copper & Gold, Inc.FCX US1,245,987.642.46
20Beijing Enterprises Water Group Limited371 HK1,195,048.162.36
21SPT Energy Group Inc.1251 HK1,171,160.562.32
22Tencent Holdings Limited700 HK1,157,092.772.29
23Fufeng Group Ltd.546 HK1,114,088.252.20
24Sinopec Engineering (group) Co.,ltd.2386 HK1,091,099.362.16
25Anton Oilfield Services Group3337 HK1,086,179.462.15
26China Modern Dairy Holdings Ltd.1117 HK1,077,024.182.13
27Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited338 HK1,067,710.222.11
28China Communications Construction Company Limited1800 HK1,066,342.832.11
29Dongjiang Environmental Company Limited895 HK1,043,571.632.06
30Huabao International Holdings Limited336 HK1,039,199.292.06
31Sanyi Heavy Equipment International Holdings Company Limited631 HK1,037,286.772.05
32KBR, Inc.?KBR US1,023,600.072.02
33Westport Innovations Inc.WPRT US1,015,552.352.01

序号公司名称（英文）证券代码本期累计卖出金额占期初基金

资产净值比例（％）

1Sohu.com Inc??SOHU US2,727,568.195.39
2Tianjin Jinran Public Utilities Company Limited1265 HK2,693,534.785.33
3National Oilwell Varco, Inc.NOV US2,655,202.255.25
4MMG Limited1208 HK2,546,044.445.04
5Himax Technologies, Inc.HIMX US2,477,637.684.90
6Apache CorporationAPA US2,329,438.204.61
7Fufeng Group Ltd.546 HK2,195,805.724.34
8BHP Billiton LimitedBHP US2,175,264.814.30
9Cliffs Natural Resources Inc.CLF US2,121,890.624.20
10Allegheny Technologies IncorporatedATI US2,099,129.734.15
11China Hongqiao Group Limited1378 HK1,948,114.593.85
12Newmont Mining CorporationNEM US1,919,404.633.80
13China Resources Power Holdings Co., Ltd.836 HK1,903,887.353.77
14Freeport-Mcmoran Copper & Gold, Inc.FCX US1,873,533.553.71
15Chaowei Power Holdings Limited951 HK1,818,744.013.60
16Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited338 HK1,797,161.403.55
17Devon Energy CorporationDVN US1,770,951.333.50
18Goldcorp Inc.GG US1,740,470.943.44
19GCL-Poly Energy Holdings Ltd.3800 HK1,729,159.243.42
20China Everbright International Limited257 HK1,722,685.523.41
21Sinopec Kantons Holdings Limited934 HK1,706,423.603.37
22Hilong Holding Limited1623 HK1,688,738.133.34
23United Photovoltaics Group Limited686 HK1,663,108.713.29
24AutoNavi Holdings LtdAMAP US1,663,074.313.29
25China Power International Development Limited2380 HK1,660,271.173.28
26Vale S.A.VALE US1,652,500.503.27
27Teck Resources Ltd.TCK US1,629,632.473.22
28Sanyi Heavy Equipment International Holdings Company Limited631 HK1,627,095.673.22
29Kunlun Energy Co. Ltd.135 HK1,619,966.423.20
30Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,ltd.564 HK1,579,211.323.12
31Anton Oilfield Services Group3337 HK1,557,355.113.08
32Baidu IncBIDU US1,528,463.873.02
33Sunshine Oilsands Ltd.2012 HK1,497,639.792.96
34Rio Tinto PlcRIO US1,479,996.322.93
35China BlueChemical Ltd.3983 HK1,409,183.532.79
36HollyFrontier Corp?HFC US1,337,831.932.65
37Enn Energy Holdings Ltd.2688 HK1,333,877.172.64
38Lenovo Group Limited992 HK1,328,891.012.63
39SPT Energy Group Inc.1251 HK1,320,254.922.61
40TCC International Holdings Ltd.1136 HK1,299,464.702.57
41China Modern Dairy Holdings Ltd.1117 HK1,140,528.592.26
42Tencent Holdings Limited700 HK1,134,539.062.24
43Termbray Petro-king Oilfield Services Limited2178 HK1,126,204.872.23
44China Communications Construction Company Limited1800 HK1,098,687.792.17
45Cheung Kong Infrastructure Holdings Ltd.1038 HK1,073,150.872.12
46China Molybdenum Co., Ltd.3993 HK1,037,038.512.05
47China Longyuan Power Group Corporation Ltd.916 HK1,026,752.922.03
48Huabao International Holdings Limited336 HK1,021,093.952.02
49Barrick Gold CorporationABX US1,018,617.612.01
50Huadian Fuxin Energy Corporation Limited816 HK1,015,068.612.01
51Halliburton CompanyHAL US1,011,950.712.00

券商名称债券交易回购交易权证交易基金交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例成交金额占当期基金成交总额的比例
Credit Suisse(Hong Kong) Ltd------22,173,006.13100.00%

买出收入（成交）总额89,119,399.90
卖出收入（成交）总额125,638,200.30

序号名称金额
1存出保证金-
2应收证券清算款-
3应收股利1,316.93
4应收利息140.55
5应收申购款91,944.48
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计93,401.96

持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
55520,261.432,217,492.4919.72%9,027,602.6480.28%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金179,323.511.59%

基金合同生效日(2012年5月22日)基金份额总额628,520,198.14
本报告期期初基金份额总额47,747,156.78
本报告期基金总申购份额18,605,026.62
减：本报告期基金总赎回份额55,107,088.27
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额11,245,095.13

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
Credit Suisse(Hong Kong) Ltd-82,736,806.6538.53%157,364.4644.30%-
Shenyin Wanguo Securities(H.K.)Ltd-43,673,244.3920.34%65,509.9418.44%-
CLSA Ltd-38,388,203.1917.88%57,582.3916.21%-
CICC Hong Kong Securities Limited-32,359,795.8915.07%48,539.7213.67%-
Instinet Pacific Limited-10,080,200.244.69%15,120.304.26%-
NOMURA INTERNATIONAL PLC.-5,164,529.252.40%7,746.802.18%-
Morgan Stanley Hong Kong-1,801,412.480.84%2,702.120.76%-
Bocom International Securities Limited-388,085.390.18%388.080.11%-
Goldman Sachs (ASIA) Securities Limited-165,322.690.08%251.380.07%-
ABN Amro Australia Limited------
ABS Sundal Collier------
Banco Di Investimentos CSFB Garantia SA------
Barclays Capital Group------
BOCI Securities Limited------
BRADESCO SEC------
BSCH New York------
BTIG LLC------
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited------
Citigroup Global Markets Australia Pty------
Citigroup Global Markets Ltd------
Citigroup Global Markets New York------
Citigroup Global Markets UK Equity------
CORMARK SEC------
Credit Suisse First Boston (Seoul) Ltd------
Credit Suisse Securities (Europe) Ltd------
CSFB Singapore Secs PTE Limited------
DB UK Bank Ltd London------
DBS Vickers Securities (Singapore) Pte------
Deutsche Securities Asia Ltd------
Deutsche Securities Australia Ltd Sydney------
Evolution Group Plc------
Exane Ltd London------
Goldman Sachs Company New York------
Goldman Sachs Execution and Clearing DMA------
Goldman Sachs International Ltd London------
Goldman Sachs JB Were Pty Ltd Melbourne------
Guoyuan Securities Brokerage (HongKong) Ltd.------
Haitong International Securities Company Limited------
HSBC Bank Plc London (equities)------
HSBC Securities Inc------
ICAP CORP LLC------
Instinet Corporation------
Instinet Corporation New York(DMA)------
Instinet Europe Limited London------
Investec Securities London------
Investment Technology Group Ltd Dublin------
ITG Australia Ltd Melbourne------
ITG Europe Ltd------
ITG Inc. New York------
ITG Ltd - Hong Kong------
J P Morgan Securities Ltd London------
J. & E.Davy------
Jefferies & Co Inc------
Jefferies Intl Ltd London------
JP Morgan Secs (Asia Pacific) Korea------
JP MORGAN Securities (Asia Pacific) Ltd.Hong Kong------
JP Morgan Securities Inc N.Y.------
JP Morgan Securities Ltd------
Liquidnet Australia Pty Ltd------
LIQUIDNET EURO------
Liquidnet Inc New York------
Macquarie Equities Ltd (Sydney)------
Macquarie Equities New Zealand Ltd------
Macquarie Securities(Singapore)Pte Ltd------
MACSECS HK------
Merrill Lynch Far East Limited------
Merrill Lynch London------
Merrill Lynch Pierce Fenner Smith NY------
Merrill Lynch Singapore DMA------
Mitsubishi Securities International------
Mizuho Securities Asia Ltd (HongKong)------
Mizuho Securities Co (Tokyo)------
Morgan Stanley Co. Intl Ltd ( Seoul )------
Morgan Stanley Co. New York------
Morgan Stanley International Ltd------
Morgan Stanley International Plc London------
Nomura International Ltd London------
Oriental Patron Securities Limited------
Panmure Gordon Limited------
PIPER JAFFRAY ASIA SECURITIES LIMITED------
RBC Capital Markets Corporation New York------
RBC Capital Markets Inc Toronto------
RBC Dain Rauscher Inc Minneapolis------
Redburn Partners------
Redburn Partners LLP (DMA) London------
Royal Bank of Scotland Plc London------
S J LEVINSON------
Samsung Securities Asia Limited------
Scotia Capital (USA) Inc------
SG Securities (London) Ltd------
Southern Cross Equities Limited------
State Street Global Markets LLC (DMA)------
UBS Securities LLC Stamford------
UBS Securities Singapore Ltd------
WALL ST ACCESS------
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