本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股权激励相关规定，本公司完成了《公司股权激励方案(草案修订稿)》(以下简称《股权激励方案(草案修订稿)》)所涉及的限制性股票首次授予登记工作，具体情况公告如下：

一、限制性股票的授予情况

(一)授予日：2014年2月17日。

(二)授予价格：根据《股权激励方案(草案修订稿)》及公司董事会六届十五次会议决议，本次限制性股票的授予价格为2.47元/股。

(三)授予对象和实际认购数量：

根据《股权激励方案(草案修订稿)》及公司董事会六届十五次会议决议，公司首次授予251名激励对象3213万股限制性股票，实际认购3202.2万股限制性股票。具体分配情况如下表：

序号	姓名	职务	授予额度 (万股)	实际认购 (万股)	占授予完成前总股本比例
1	周传良	董事、总经理	180	180	0.154%
2	黄振彬	董事	180	180	0.154%
3	赵院生	副总经理	162	162	0.139%
4	李勇	副总经理	162	162	0.139%
5	贾东焰	副总经理、董事会秘书	162	162	0.139%
6	杨民平	财务总监	162	162	0.139%
7	王绍鹏	副总经理	162	162	0.139%
8	其他中高层管理人员、核心骨干人员（合计244人）		2043	2032.2	1.738%
9	预留部分		286.2	286.2	0.245%
限制性股票合计授予251人			3499.2	3488.4	2.984%

(四)一致性说明：上述激励对象及获授的限制性股票数量与2014年2月18日在巨潮资讯网上披露的《公司股权激励方案激励对象名单》(调整后)相比，共有四名激励对象在缴款截止日前放弃认购限制性股票，共放弃认购10.8万股。放弃认购的四名激励对象是葛长青、李钊、李忠良、胥郁。

(五)标的股票来源：来源为公司向激励对象定向发行焦作万方A股普通股股票。

(六)激励方案的有效期：本激励方案有效期为自限制性股票首次授予之日起五年，每份限制性股票的有效期为授予之日起五年。

(七)限制性股票解锁安排：首次授予的限制性股票自本次激励方案首次授予日起满24个月后满足解锁条件的，激励对象可以在未来 36 个月内按40%、30%、30%的比例分三期解锁。

(八)限制性股票的解锁条件：本计划授予的限制性股票的主要业绩考核指标为：

1.2013年度净利润不低于1.5亿元，2013年度净资产收益率不低于对标企业平均水平。

2.2014年度净利润不低于2.5亿元，2014年度净资产收益率不低于对标企业平均水平。

3.2015年度净利润不低于5亿元，2015年度净资产收益率不低于对标企业平均水平。

以上净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润；，对标企业选取A股电解铝行业上市公司“中国铝业”、“云铝股份”、“中孚实业”和“神火股份”四家上市公司。

二、授予股份认购资金的验资情况

亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)于2014年2月26日出具亚会A验字(2014)003号验资报告，对公司截止2014年2月24日新增注册资本及实收资本(股本)情况进行了审验，认为：截至2014年2月24日止，本公司本次实施股权激励定向发行新股实际收到247名特定对象缴纳的新增注册资本(实收股本)合计人民币32,022,000.00元(大写叁仟贰佰零贰万贰仟元整），各股东均以货币出资。有4名股权激励对象放弃认购本次限制性股票108,000股。

本次授予限制性股票的募集资金将全部用于补充公司流动资金。

三、本次授予限制性股票的上市日期

本次股权激励方案的首次授予日为2014年2月17日，首次授予限制性股票的上市日期为2014年3月7日。

四、股本结构变动情况

项目	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	股权激励发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	304,696,240	26.06%	32,022,000				32,022,000	336,718,240	28.04
1.国家持股
2.国有法人持股
3.其他内资持股	304,696,240	26.06%	32,022,000				32,022,000	336,718,240	28.04
其中：境内法人持股	304,680,445	26.06%						304,680,445	25.37
境内自然人持股	15,795	0%	32,022,000				32,022,000	32,037,795	2.67
二、无限售条件股份	864,301,154	73.94%						864,301,154	71.96
1.人民币普通股	864,301,154	73.94%						864,301,154	71.96
2.境内上市外资股
3.境外上市外资股
4.其他
三、股份总数	1,168,997,394	100%	32,022,000				32,022,000	1,201,019,394	100

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、公司本次限制性股票授予后，按新股本1,201,019,394股摊薄计算，2013年度前三季度每股收益由 0.265调整为0.258元。

六、公司第一大股东股权比例变动情况

本公司为无控股股东和实际控制人的上市公司。

公司本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由1,168,997,394股增加至1,201,019,394股。公司第一大股东中国铝业股份有限公司持有本公司股份207,451,915股，占授予前公司股本总额17.75%，本次限制性股票授予完成后占公司股本总额的17.27%。

特此公告。

焦作万方铝业股份有限公司

董 事 会

二Ｏ一四年三月五日