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2014年03月06日 星期四 上一期  下一期
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广发基金管理有限公司
关于广发纯债债券型证券投资基金暂停
大额申购业务的公告

公告送出日期:2014年3月6日

1.公告基本信息

基金名称广发纯债债券型证券投资基金
基金简称广发纯债债券
基金主代码270048
基金管理人名称广发基金管理有限公司
公告依据《广发纯债债券型证券投资基金基金合同》

《广发纯债债券型证券投资基金招募说明书》

暂停相关业务的起始日、金额及原因说明暂停大额申购起始日2014年3月10日
暂停大额转换转入起始日2014年3月10日
暂停定期定额投资起始日2014年3月10日
限制申购金额(单位:元)5,000,000.00
限制转换转入金额(单位:元)5,000,000.00
暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)的原因说明保护现有基金份额持有人利益。
下属分级基金的基金简称广发纯债债券A类广发纯债债券C类
下属分级基金的交易代码270048270049
该分级基金是否暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)暂停大额申购、转换转入、定期定额投资暂停大额申购、转换转入、定期定额投资
下属分级基金的限制申购金额5,000,000.005,000,000.00
下属分级基金的限制转换转入金额5,000,000.005,000,000.00

2.其他需要提示的事项

从2014年3月10日起,广发纯债债券型证券投资基金暂停单日单账户通过申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入合计超过5,000,000.00元(不含)的大额业务,如单日单个基金账户累计申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入本基金金额合计超过5,000,000.00元(不含),本基金注册登记人将有权确认相关业务失败。在本基金暂停大额申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入业务期间,其它业务正常办理。本基金恢复办理大额申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入业务的具体时间将另行公告。

如有疑问,请拨打本公司客户服务热线95105828(免长途费)或020-83936999,或登陆本公司网站www.gffunds.com.cn获取相关信息。

特此公告

广发基金管理有限公司

2014年3月6日

广发基金管理有限公司

关于广发聚祥保本混合型证券投资基金

保本周期到期转型提示性公告

广发聚祥保本混合型证券投资基金(基金代码270024,以下简称“本基金”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基金注册登记人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),基金担保人为中国投资担保有限公司。

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准广发聚祥保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]131号)和《关于广发聚祥保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]68号)的核准募集。《广发聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2011年3月15日正式生效。根据《基金合同》的有关规定,本基金的保本期为三年,自《基金合同》生效之日(即2011年3月15日)起至三个公历年后对应日2014年3月17日(《基金合同》规定如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日)止,本基金保本周期到期。截止到2014年3月3日,本基金份额累计净值为1.020元,实现了为投资者保本的目标。

本基金保本周期到期后,根据《基金合同》的规定,由于本基金未能符合保本基金存续条件,本基金转型为非保本的混合型证券投资基金,基金名称相应变更为“广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金”。根据《基金合同》的规定,经基金管理人和基金托管人同意,本基金管理人对原《基金合同》进行了修改,包括关于转型后《基金合同》中基金名称、投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等内容变更,修改后的合同已经报中国证券监督管理委员会备案。自2014年3月21日起,《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,《广发聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起失效。

现根据《证券投资基金信息披露管理办法》和《基金合同》的规定,将保本周期到期并实施到期转型的有关重要事项公告如下:

一、基金份额持有人的保本到期选择

根据《广发聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,保本周期到期日及之后3个工作日为保本基金的到期期间,本基金保本到期期间为2014年3月17日至2014年3月20日。本基金份额持有人可以提出到期选择申请:投资者可以选择赎回,可以转换到本基金管理人管理的其它基金,也可以继续持有转型后的“广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金”。对未提出赎回申请或转换到本基金管理人管理的其它基金申请的基金份额持有人,将默认转为本基金保本到期转型后的“广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金”。基金份额持有人可将其持有的所有份额部分选择赎回、部分选择转换到本基金管理人管理的其它基金或者部分默认为转为转型后的“广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金”。

本基金在保本到期期间(即2014年3月17日至2014年3月20日)将暂停申购及基金转换转入业务,基金赎回和基金转换转出业务正常开放。对于在本基金募集期认购并持有到期(2014年3月17日)的基金份额持有人,在保本到期期间,无论选择何种方式均无需就其在认购期认购的基金份额支付交易费用,即无需支付赎回费用、基金转换费用、转为转型后的“广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金”的申购费用。

对于由本基金转型为广发聚祥灵活配置混合型基金的基金份额,其持有期从本基金合同生效之日起计算,累计加入持有转型后基金的持有期。对于在集中申购期(即2014年3月21日至2014年4月16日)申购的广发聚祥灵活配置混合型基金的基金份额,其持有期从基金拆分日开始计算。

本基金基金份额持有人的上述赎回、转换申请,其赎回、转换金额均按基金份额持有人实际操作日的基金份额净值计算。

二、关于广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金的集中申购及份额拆分

广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金将自2014年3月21日起至2014年4月16日(不超过一个月)开展集中申购业务,期间仅开放申购业务,其它业务全部暂停,具体情况请留意本公司刊登的《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》。

由本基金默认转为广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金的基金份额,在集中申购期结束后,将通过基金份额拆分,与集中申购广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金的基金份额合并。

三、风险提示

本基金保本到期转型后的广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金为混合型基金,投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的A股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、可转换债券、资产支持证券等)、权证、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。转型后的基金为混合型基金,基金的资产配置比例范围为:股票、权证等权益类资产占基金资产的30%-80%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的20%-70%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金属于具有中高风险的证券投资基金品种,适合具有一定风险承受能力、并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的中长期投资者,投资者在选择转为该基金或申购该基金时,敬请仔细阅读新《基金合同》及《招募说明书》,并注意投资风险。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2014年3月6日

广发基金管理有限公司

关于广发聚鑫债券型证券投资基金暂停

大额申购业务的公告

公告送出日期:2014年3月6日

1.公告基本信息

基金名称广发聚鑫债券型证券投资基金
基金简称广发聚鑫债券
基金主代码000118
基金管理人名称广发基金管理有限公司
公告依据《广发聚鑫债券型证券投资基金基金合同》

《广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书》

暂停相关业务的起始日、金额及原因说明暂停大额申购起始日2014年3月10日
暂停大额转换转入起始日2014年3月10日
暂停定期定额投资起始日2014年3月10日
限制申购金额(单位:元)5,000,000.00
限制转换转入金额(单位:元)5,000,000.00
暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)的原因说明保护现有基金份额持有人利益。
下属分级基金的基金简称广发聚鑫债券A广发聚鑫债券C
下属分级基金的交易代码000118000119
该分级基金是否暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)暂停大额申购、转换转入、定期定额投资暂停大额申购、转换转入、定期定额投资

2.其他需要提示的事项

从2014年3月10日起,广发聚鑫债券型证券投资基金暂停单日单账户通过申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入合计超过5,000,000.00元(不含)的大额业务,如单日单个基金账户累计申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入本基金金额合计超过5,000,000.00元(不含),本基金注册登记人将有权确认相关业务失败。在本基金暂停大额申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入业务期间,其它业务正常办理。本基金恢复办理大额申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入业务的具体时间将另行公告。

如有疑问,请拨打本公司客户服务热线95105828(免长途费)或020-83936999,或登陆本公司网站www.gffunds.com.cn获取相关信息。

特此公告

广发基金管理有限公司

2014年3月6日

广发基金管理有限公司

关于增加华鑫证券为广发新动力股票型

证券投资基金代销机构的公告

根据华鑫证券有限责任公司(以下简称“华鑫证券”)与广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”)签署的销售代理协议,本公司决定新增华鑫证券为广发新动力股票型证券投资基金(基金代码:000550)的代销机构,投资者自2014年3月6日起可在华鑫证券的营业网点或网上交易系统办理该基金的开户、认购等业务。

重要提示:

1、投资者可以通过以下方式咨询:

(1)华鑫证券有限责任公司

客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

(2)广发基金管理有限公司

客服电话:95105828(免长途费)

公司网站:www.gffunds.com.cn

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证旗下基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资有风险,本公司管理的其它基金的过往业绩并不构成对本基金的业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。

特此公告

广发基金管理有限公司

2014年3月6日

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