序号 运作方式 2013年12月31日 2012年12月31日

证监会主代码口径基金数量(只) 基金资产净值合计(亿元) 占比(和全部基金资产净值比较) 基金份额规模(亿份) 占比(和全部基金份额规模比较) 有效管理资产净值(亿元) 有效管理份额规模(亿份) 有效托管资产净值(亿元) 有效托管份额规模(亿份) 证监会主代码口径基金数量(只) 基金资产净值合计(亿元) 占比(和全部基金资产净值比较) 基金份额规模(亿份) 占比(和全部基金份额规模比较) 有效管理资产净值(亿元) 有效管理份额规模(亿份) 有效托管资产净值(亿元) 有效托管份额规模(亿份)

1 封闭式 76 1267.96 4.22% 1244.6 3.99% 842.68 821.09 1100.26 1077.08 68 1361.92 4.75% 1373.33 4.33% 921.18 950.75 1195.25 1214.45

2 开放式 1476 28756.28 95.78% 29936.2 96.01% 17914.37 18993.99 20608.59 21718.83 1106 27301.87 95.25% 30336.76 95.67% 17683.25 20527.62 20206.88 23089.96

合计 1552 30024.24 100.00% 31180.8 100.00% 18757.05 19815.08 21708.85 22795.91 1174 28663.78 100.00% 31710.09 100.00% 18604.43 21478.38 21402.13 24304.41

银河证券一级分类

1 1 股票基金 610 10925.16 36.39% 11681.33 37.46% 8691.09 9253.91 8965.9 9556.69 533 11458.84 39.98% 13479.48 42.51% 8878.98 10590.77 9232.03 10993.97

2 2 混合基金 289 5721.63 19.06% 6019.99 19.31% 5564.62 5878.73 5593.62 5905.39 221 5681.58 19.82% 6538.66 20.62% 5533.39 6408.41 5543.18 6415.85

3 3 债券基金 396 4039.96 13.46% 3990.36 12.80% 1419.76 1404.27 2524 2496.98 223 3806.62 13.28% 3720.56 11.73% 1303.13 1266.1 2351.25 2283.53

4 4 其他基金 4 5.59 0.02% 3.29 0.01% 1.48 0.66 1.77 0.79 -- -- -- -- -- -- -- -- --

5 5 货币市场基金 94 7475.92 24.90% 7470.52 23.96% 1581.35 1580.27 2783.25 2781.31 62 5722.4 19.96% 5722.4 18.05% 1255.93 1255.93 2285.25 2285.25

6 6 QDII基金 83 588.02 1.96% 770.7 2.47% 656.08 876.16 740.04 977.68 67 632.43 2.21% 875.65 2.76% 711.82 1006.41 795.17 1111.37

7 7 封闭式股票基金 20 586.37 1.95% 572.88 1.84% 538.42 521.44 559 543.73 27 675.89 2.36% 724.33 2.28% 613 659.12 647.77 696.54

8 9 封闭式债券基金 56 681.59 2.27% 671.72 2.15% 304.26 299.65 541.26 533.35 41 686.02 2.39% 649 2.05% 308.18 291.63 547.48 517.91

合计 1552 30024.24 100.00% 31180.8 100.00% 18757.05 19815.08 21708.85 22795.91 1174 28663.78 100.00% 31710.09 100.00% 18604.43 21478.38 21402.13 24304.41

银河证券二级分类

1 1.1 股票型基金 368 7343.42 24.46% 7733.79 24.80% 7328.29 7714.28 7342.42 7731.28 340 7177.89 25.04% 8647.63 27.27% 7168.89 8633.85 7177.26 8646.06

2 1.2 指数股票型基金 242 3581.75 11.93% 3947.54 12.66% 1362.79 1539.63 1623.49 1825.41 193 4280.94 14.94% 4831.86 15.24% 1710.09 1956.92 2054.77 2347.91

3 2.1 偏股型基金 74 2846.52 9.48% 3229.89 10.36% 2846.52 3229.89 2841.5 3224.12 73 3046.04 10.63% 3750.07 11.83% 3046.04 3750.07 3039.29 3741.42

4 2.2 灵活配置型基金 126 1619.42 5.39% 1604.16 5.14% 1591.77 1577.32 1618.32 1603.06 84 1358.68 4.74% 1532.7 4.83% 1348.68 1522.99 1358.68 1532.7

5 2.3 股债平衡型基金 16 298.82 1.00% 310.23 0.99% 297.25 308.24 298.82 310.23 14 305.64 1.07% 347.46 1.10% 305.09 346.31 305.64 347.46

6 2.4 偏债型基金 8 78.47 0.26% 76.58 0.25% 61.88 62.34 72.86 71.98 7 61.38 0.21% 59.69 0.19% 47.36 47.28 56.57 55.66

7 2.5 保本型基金 55 580.66 1.93% 515.14 1.65% 471.37 418.83 465.13 412.73 35 637.62 2.22% 554.04 1.75% 515.29 448.33 511.42 444.54

8 2.9 特定策略混合型基金 10 297.73 0.99% 283.99 0.91% 295.82 282.11 296.99 283.27 8 272.22 0.95% 294.71 0.93% 270.94 293.43 271.58 294.07

9 3.1 标准债券型基金 127 1277.35 4.25% 1278.99 4.10% 566.72 567.62 1010.25 1011.85 36 915.7 3.19% 903.23 2.85% 384.42 379.22 723.14 713.41

10 3.2 普通债券型基金 184 1250.96 4.17% 1222.64 3.92% 545.34 532.45 975.67 953.1 138 1380.18 4.82% 1305.62 4.12% 612.79 579.84 1094.04 1034.74

11 3.3 可转换债券型基金 13 75.05 0.25% 82.96 0.27% 37.23 41.01 60.7 67.05 10 74.57 0.26% 77.54 0.24% 38.96 40.49 61.01 63.46

12 3.4 指数债券型基金 17 90.09 0.30% 59.36 0.19% 21.53 14.29 40.19 27.87 6 83.16 0.29% 81.17 0.26% 22.29 21.87 39.3 38.18

13 3.5 债券型分级子基金 1 20.43 0.07% 20.33 0.07% 9.53 9.49 16.35 16.26 -- -- -- -- -- -- -- -- --

14 3.6 短期理财债券型基金 54 1326.08 4.42% 1326.08 4.25% 239.41 239.41 420.84 420.84 33 1353.01 4.72% 1353.01 4.27% 244.67 244.67 433.75 433.75

15 4.1 其他基金 4 5.59 0.02% 3.29 0.01% 1.48 0.66 1.77 0.79 -- -- -- -- -- -- -- -- --

16 5.1 货币市场基金(A类) 94 5002.31 16.66% 4996.91 16.03% 1047.22 1046.14 1803.32 1801.37 62 2928.77 10.22% 2928.77 9.24% 643.04 643.04 1169.38 1169.38

17 5.2 货币市场基金(B类) -- 2473.61 8.24% 2473.61 7.93% 534.13 534.13 979.93 979.93 -- 2793.63 9.75% 2793.63 8.81% 612.89 612.89 1115.87 1115.87

18 6.1 QDII股票基金 69 533.35 1.78% 709.42 2.28% 618.14 832.9 682.12 912.43 59 583.38 2.04% 825.87 2.60% 679.69 973.59 746.08 1061.43

19 6.2 QDII混合基金 1 4.37 0.01% 4.5 0.01% 5.24 5.4 6.12 6.3 -- -- -- -- -- -- -- -- --

20 6.3 QDII债券基金 7 34.16 0.11% 33.37 0.11% 20.49 20.05 34.27 33.49 2 20.85 0.07% 20.8 0.07% 10.53 10.5 18.35 18.31

21 6.4 QDII商品基金 6 16.14 0.05% 23.4 0.08% 12.21 17.81 17.54 25.46 6 28.21 0.10% 28.97 0.09% 21.6 22.31 30.74 31.63

22 7.1 封闭式股票型基金 19 517.94 1.73% 500 1.60% 504.2 485 517.94 500 26 605.6 2.11% 654.87 2.07% 577.85 624.39 605.6 654.87

23 7.2 封闭式指数型股票基金 1 68.43 0.23% 72.88 0.23% 34.22 36.44 41.06 43.73 1 70.29 0.25% 69.46 0.22% 35.15 34.73 42.18 41.68

24 9.1 封闭式标准债券型基金 21 286.73 0.95% 289.17 0.93% 129.12 130.33 225.37 227.31 7 146.48 0.51% 143.15 0.45% 64.69 63.18 115.84 113.23

25 9.2 封闭式普通债券基金 35 394.86 1.32% 382.55 1.23% 175.14 169.32 315.89 306.04 34 539.54 1.88% 505.85 1.60% 243.49 228.46 431.63 404.68

银河证券三级分类

1 1.1.1 标准股票型基金 362 7213.7 24.03% 7616.39 24.43% 7198.57 7596.87 7212.7 7613.88 334 7052.85 24.61% 8526.27 26.89% 7043.85 8512.5 7052.22 8524.71

2 1.1.2 普通股票型基金 6 129.72 0.43% 117.4 0.38% 129.72 117.4 129.72 117.4 6 125.04 0.44% 121.36 0.38% 125.04 121.36 125.04 121.36

3 1.2.1 标准指数股票型基金 158 2303.72 7.67% 2171.83 6.97% 975.36 1002.3 1189.59 1227.09 125 2824.59 9.85% 2883.79 9.09% 1195.56 1288.57 1486.06 1610.07

4 1.2.2 增强指数股票型基金 35 499.9 1.67% 688.17 2.21% 361.44 500.99 402.68 554.69 26 676.9 2.36% 872.24 2.75% 488.57 632.49 537.6 694.89

5 1.2.3 ETF联接基金 49 778.12 2.59% 1087.54 3.49% 26 36.34 31.23 43.63 42 779.45 2.72% 1075.82 3.39% 25.97 35.86 31.11 42.95

6 2.1.1 偏股型基金(股票上限95%) 43 1775.26 5.91% 1793.21 5.75% 1775.26 1793.21 1773.32 1791.32 43 1849.96 6.45% 2041.6 6.44% 1849.96 2041.6 1847.77 2039.05

7 2.1.2 偏股型基金(股票上限80%) 31 1071.26 3.57% 1436.68 4.61% 1071.26 1436.68 1068.18 1432.81 30 1196.08 4.17% 1708.47 5.39% 1196.08 1708.47 1191.52 1702.37

8 2.2.1 灵活配置型基金(股票上限95%) 53 982.74 3.27% 932.9 2.99% 962.85 912.93 981.63 931.8 13 671.08 2.34% 705.67 2.23% 671.08 705.67 671.08 705.67

9 2.2.2 灵活配置型基金(股票上限80%) 73 636.69 2.12% 671.26 2.15% 628.92 664.39 636.69 671.26 71 687.6 2.40% 827.03 2.61% 677.6 817.31 687.6 827.03

序号 运作方式 2013年12月31日 2012年12月31日

证监会主代码口径基金数量(只) 基金资产净值合计(亿元) 占比(和全部基金资产净值比较) 基金份额规模(亿份) 占比(和全部基金份额规模比较) 有效管理资产净值(亿元) 有效管理份额规模(亿份) 有效托管资产净值(亿元) 有效托管份额规模(亿份) 证监会主代码口径基金数量(只) 基金资产净值合计(亿元) 占比(和全部基金资产净值比较) 基金份额规模(亿份) 占比(和全部基金份额规模比较) 有效管理资产净值(亿元) 有效管理份额规模(亿份) 有效托管资产净值(亿元) 有效托管份额规模(亿份)

10 2.3.1 股债平衡型基金 16 298.82 1.00% 310.23 0.99% 297.25 308.24 298.82 310.23 14 305.64 1.07% 347.46 1.10% 305.09 346.31 305.64 347.46

11 2.4.1 偏债型基金 8 78.47 0.26% 76.58 0.25% 61.88 62.34 72.86 71.98 7 61.38 0.21% 59.69 0.19% 47.36 47.28 56.57 55.66

12 2.5.1 保本型基金 55 580.66 1.93% 515.14 1.65% 471.37 418.83 465.13 412.73 35 637.62 2.22% 554.04 1.75% 515.29 448.33 511.42 444.54

13 2.9.1 特定策略混合型基金 10 297.73 0.99% 283.99 0.91% 295.82 282.11 296.99 283.27 8 272.22 0.95% 294.71 0.93% 270.94 293.43 271.58 294.07

14 3.1.1 长期标准债券型基金(A类) 125 1034.3 3.44% 1036.22 3.32% 461.42 462.38 819.48 821.22 34 448.06 1.56% 438.59 1.38% 191.66 187.68 353.02 345.63

15 3.1.2 长期标准债券型基金(B/C类) -- 239.3 0.80% 239.09 0.77% 104.24 104.19 188.57 188.48 -- 456.68 1.59% 453.99 1.43% 189.46 188.35 363.21 361.09

16 3.1.3 中短期标准债券型基金(A类) 2 3.74 0.01% 3.68 0.01% 1.06 1.04 2.2 2.15 2 10.97 0.04% 10.66 0.03% 3.3 3.19 6.92 6.69

17 3.2.1 普通债券型基金(一级A类) 76 518.4 1.73% 507.83 1.63% 225.3 220.6 410.57 402.12 56 573.22 2.00% 535.4 1.69% 248.34 231.78 453.32 423.24

18 3.2.2 普通债券型基金(一级B/C类) 4 106.1 0.35% 104.02 0.33% 44.85 43.98 84.68 83.01 4 133.11 0.46% 125.9 0.40% 55.76 52.76 106.39 100.63

19 3.2.3 普通债券型基金(二级A类) 102 520.12 1.73% 506.69 1.63% 227.31 221.04 395.72 385.03 76 456.72 1.59% 435.96 1.37% 209.75 200.32 361.33 344.87

20 3.2.4 普通债券型基金(二级B/C类) 2 106.34 0.35% 104.1 0.33% 47.88 46.83 84.71 82.94 2 217.12 0.76% 208.36 0.66% 98.94 94.97 173 166

21 3.3.1 可转换债券型基金(A类) 13 53.76 0.18% 60.09 0.19% 26.94 29.97 43.67 48.75 10 54.58 0.19% 57.61 0.18% 29.08 30.64 45.02 47.52

22 3.3.2 可转换债券型基金(B/C类) -- 21.28 0.07% 22.87 0.07% 10.28 11.04 17.03 18.29 -- 19.99 0.07% 19.92 0.06% 9.88 9.85 15.99 15.94

23 3.4.1 指数债券型基金(A类) 17 81.51 0.27% 50.68 0.16% 19.5 12.26 37.32 24.98 6 67.09 0.23% 65.27 0.21% 17.87 17.51 32.78 31.73

24 3.4.2 指数债券型基金(B/C类) -- 8.59 0.03% 8.68 0.03% 2.02 2.03 2.87 2.89 -- 16.07 0.06% 15.9 0.05% 4.42 4.37 6.53 6.45

25 3.5.1 债券型分级子基金(优先份额) 1 20.43 0.07% 20.33 0.07% 9.53 9.49 16.35 16.26 -- -- -- -- -- -- -- -- --

26 3.6.1 短期理财债券型基金(A类) 54 549.42 1.83% 549.42 1.76% 100.17 100.17 175.85 175.85 33 799.21 2.79% 799.21 2.52% 144.64 144.64 256.44 256.44

27 3.6.2 短期理财债券型基金(B类) -- 776.66 2.59% 776.66 2.49% 139.24 139.24 244.99 244.99 -- 553.8 1.93% 553.8 1.75% 100.03 100.03 177.31 177.31

28 4.1.1 其他基金 4 5.59 0.02% 3.29 0.01% 1.48 0.66 1.77 0.79 -- -- -- -- -- -- -- -- --

29 5.1.1 货币市场基金(A类) 94 5002.31 16.66% 4996.91 16.03% 1047.22 1046.14 1803.32 1801.37 62 2928.77 10.22% 2928.77 9.24% 643.04 643.04 1169.38 1169.38

30 5.2.1 货币市场基金(B类) -- 2473.61 8.24% 2473.61 7.93% 534.13 534.13 979.93 979.93 -- 2793.63 9.75% 2793.63 8.81% 612.89 612.89 1115.87 1115.87

31 6.1.1 QDII全球股票型基金 21 275.9 0.92% 330.71 1.06% 338 405.35 361.3 430.92 21 307.48 1.07% 397.38 1.25% 375.02 485.54 403.33 518.48

32 6.1.2 QDII亚太股票型基金 7 105.28 0.35% 177.84 0.57% 126.19 213.22 147.39 248.97 7 121.64 0.42% 205.77 0.65% 145.77 246.7 170.3 288.08

33 6.1.3 QDII新兴市场股票型基金 4 2.27 0.01% 2.55 0.01% 2.71 3.04 3.09 3.46 4 3.4 0.01% 3.55 0.01% 4.06 4.23 4.63 4.82

34 6.1.4 QDII成熟市场股票型基金 4 4.56 0.02% 4.37 0.01% 4.74 4.53 5.83 5.57 2 1.37 0.00% 1.39 0.00% 1.37 1.39 1.64 1.67

35 6.1.5 QDII大中华股票型基金 8 108.12 0.36% 159.1 0.51% 128.78 190.17 130.33 191.35 8 117.15 0.41% 185.58 0.59% 139.49 221.65 141.33 223.32

36 6.1.7 QDII指数股票型基金 22 32.95 0.11% 31.07 0.10% 17.55 16.44 33.81 31.85 15 26.17 0.09% 26.33 0.08% 13.74 13.84 24.41 24.65

37 6.1.8 QDII-ETF联接基金 3 4.27 0.01% 3.78 0.01% 0.17 0.15 0.36 0.31 2 6.17 0.02% 5.85 0.02% 0.25 0.23 0.43 0.41

38 6.2.1 QDII混合基金 1 4.37 0.01% 4.5 0.01% 5.24 5.4 6.12 6.3 -- -- -- -- -- -- -- -- --

39 6.3.1 QDII债券基金 7 34.16 0.11% 33.37 0.11% 20.49 20.05 34.27 33.49 2 20.85 0.07% 20.8 0.07% 10.53 10.5 18.35 18.31

40 6.4.1 QDII商品基金 6 16.14 0.05% 23.4 0.08% 12.21 17.81 17.54 25.46 6 28.21 0.10% 28.97 0.09% 21.6 22.31 30.74 31.63

41 7.1.2 封闭式普通股票型基金 19 517.94 1.73% 500 1.60% 504.2 485 517.94 500 24 556.76 1.94% 600 1.89% 543.13 585 556.76 600

42 7.2.1 封闭式标准指数型股票基金 1 68.43 0.23% 72.88 0.23% 34.22 36.44 41.06 43.73 1 70.29 0.25% 69.46 0.22% 35.15 34.73 42.18 41.68

43 9.1.1 封闭式长期标准债券型基金 21 286.73 0.95% 289.17 0.93% 129.12 130.33 225.37 227.31 7 146.48 0.51% 143.15 0.45% 64.69 63.18 115.84 113.23

44 9.2.1 封闭式普通债券型基金(一级) 31 354.54 1.18% 341.13 1.09% 157.77 151.45 283.63 272.91 30 455.45 1.59% 424.52 1.34% 205.95 192.11 364.36 339.62

45 9.2.2 封闭式普通债券型基金(二级) 4 40.33 0.13% 41.42 0.13% 17.37 17.86 32.26 33.13 4 84.09 0.29% 81.33 0.26% 37.54 36.35 67.28 65.06

基金主要投资方向

1 股票投资方向 866 16306.84 54.31% 17273.85 55.40% 14699.92 15771.55 15079.1 16193.71 741 16768.09 58.50% 19671.32 62.03% 14940.75 17857.72 15391.04 18379.87

2 国内股票投资方向(不含QDII) 811 15903.94 52.97% 16732.27 53.66% 14237.8 15140.52 14552.78 15482.18 696 16334.65 56.99% 19049.73 60.07% 14434.83 17124.92 14821.33 17560.66

3 国内主动管理股票投资方向(不含QDII和指数) 610 12919.65 43.03% 13657.92 43.80% 12861.56 13594.58 12912.53 13648.55 544 12762.87 44.53% 15224.24 48.01% 12715.56 15169.13 12755.49 15214.03

4 债券投资方向 413 3508.8 11.69% 3446.58 11.05% 1567.41 1547.27 2752.06 2715.41 240 3224.02 11.25% 3099.22 9.77% 1425.83 1372.15 2541.54 2443.31

5 国内债券投资方向(不含QDII) 407 3475.26 11.57% 3413.87 10.95% 1547.29 1527.62 2718.33 2682.5 239 3204.22 11.18% 3079.44 9.71% 1415.92 1362.26 2524.11 2425.9

6 国内债券投资方向(不含QDII和债券指数基金) 390 3385.16 11.27% 3354.51 10.76% 1525.77 1513.32 2678.14 2654.63 233 3121.06 10.89% 2998.27 9.46% 1393.63 1340.39 2484.81 2387.73

7 货币市场工具投资方向 148 8802 29.32% 8796.61 28.21% 1820.76 1819.69 3204.09 3202.15 95 7075.41 24.68% 7075.41 22.31% 1500.6 1500.6 2719 2719

8 其他投资方向(保本) 55 580.66 1.93% 515.14 1.65% 471.37 418.83 465.13 412.73 35 637.62 2.22% 554.04 1.75% 515.29 448.33 511.42 444.54

9 基金工具投资方向 66 820.35 2.73% 1145.33 3.67% 196.12 257.09 206.71 271.13 63 958.64 3.34% 1310.1 4.13% 221.97 299.58 239.13 317.7

10 其他投资方向（国内黄金） 4 5.59 0.02% 3.29 0.01% 1.48 0.66 1.77 0.79 -- -- -- -- -- -- -- -- --

合计 1552 30024.24 100.00% 31180.8 100.00% 18757.05 19815.08 21708.85 22795.91 1174 28663.78 100.00% 31710.09 100.00% 18604.43 21478.38 21402.13 24304.41