证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2014－01

民生投资管理股份有限公司

第七届董事会第二十二次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

民生投资管理股份有限公司第七届董事会第二十二次（临时）会议采用通讯表决方式召开，表决截止日期为2014年1月2日，会议通知和会议文件于2013年12月30日以电子邮件方式发出。向全体董事发出表决票9份，收回9份。会议符合《公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。 会议逐项审议通过了如下议案：

一、关于公司董事会换届选举的议案（同意9票，反对0票，弃权0票。）

鉴于公司第七届董事会董事任期即将届满，依据《公司章程》，应按规定程序产生新一届（第八届）董事会，董事会成员为9人，其中独立董事3人。

董事会提名委员会已召开会议，对股东中国泛海控股集团有限公司作为提名人的资格、以及所提名的本公司第八届董事会非独立董事候选人的任职资格进行了审查，确认提名有效，被提名人选适合作为第八届董事会非独立董事候选人。

同时，董事会提名委员会提名刘洪渭先生、钱爱民女士、李慧中先生为公司第八届董事会独立董事候选人。

本次会议经审议，同意王宏先生、齐子鑫先生、陈家华先生、刘洪伟先生、陈良栋先生、严兴农先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，同意刘洪渭先生、钱爱民女士、李慧中先生为公司第八届董事会独立董事候选人。

公司独立董事认为，本次公司董事会换届选举，由公司第一大股东提名第八届董事会非独立董事候选人、由董事会提名委员会提名独立董事候选人，提名程序符合有关规定，各位候选人的条件符合担任上市公司董事、独立董事的任职资格，能够满足所聘岗位职责的要求，未发现有《公司法》第 147 条的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。

公司将于近日将独立董事候选人的有关材料报送深圳证券交易所审核，若深圳证券交易所未对独立董事候选人提出异议，则公司按计划将上述独立董事候选人及非独立董事候选人提交公司2014年第一次临时股东大会审议。

二、关于召开公司2014年第一次临时股东大会的议案（同意9票，反对0票，弃权0票）

董事会决定于2014年1月20日下午1:30召开公司2014年第一次临时股东大会，确定2014年1月15日为股权登记日。会议地点为北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层9号会议室。

会议议程如下：

1．审议关于董事会换届选举的议案；

2．审议关于监事会换届选举的议案；

有关2014年第一次临时股东大会的召开通知请见同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网发布的民生投资管理股份有限公司《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

附件：第八届董事会董事候选人简历

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一四年一月三日

附件：

一、非独立董事候选人：

1、王宏，男，1959年9月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师、中国注册会计师。历任中国有色金属建设股份有限公司财务处副处长、处长、财务总监、董事会秘书、副总经理，珠海鑫光集团股份有限公司董事长（兼）、广东珠江稀土有限公司董事长（兼），民生人寿保险股份有限公司董事、董事会秘书、副总裁。现任中国泛海控股集团有限公司董事、副总裁兼风险控制总监，泛海建设集团股份有限公司第七届监事会副主席，民生证券股份有限公司监事会主席、中国民生信托投资有限公司监事，公司第七届监事会主席。

除上述简历披露的任职关系外，王宏先生与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、齐子鑫，男，1975年9月出生，中共党员，法学硕士，中级房地产经济师。曾任北京富卓创业房地产开发有限公司总经理助理，江西天正伟业科技发展有限公司常务副总经理，深圳发展银行总行行长秘书，泛海投资股份有限公司投资管理部高级经理、总经理、总裁助理、副总裁。现任中国泛海控股集团有限公司副总裁，民生证券股份有限公司董事、副董事长，中国民生信托投资有限公司董事、董事会秘书，广西北部湾银行董事。

除上述简历披露的任职关系外，齐子鑫先生与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

3、陈家华，男，1964年12月出生，中共党员，经济学硕士，讲师职称。历任泛海建设集团股份有限公司投资管理部主管、办公室主任，公司监事会监事，公司总经理助理、副总经理，第六届董事会董事、副总裁、董事会秘书。现任泛海建设集团股份有限公司第七届董事会董事、副总裁兼董事会秘书。

除上述简历披露的任职关系外，陈家华先生与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

4、刘洪伟，男，1967年1月出生，硕士研究生学历。曾任潍坊泛海发展大厦总经理，青岛泛海名人酒店总监，中国泛海控股集团有限公司投资副总监，投资管理总部副总经理、助理总裁。公司第七届董事会董事、总裁，兼任中国泛海国际投资有限公司董事。

除上述简历披露的任职关系外，刘洪伟先生与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

5、陈良栋，男，1971年2月出生，工程硕士，会计师。曾任香港金威云石有限公司财务总监。现任公司董事、财务总监、民生证券股份有限公司监事。

陈良栋先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

6、严兴农，男，1960年10月生，山东人，中共党员，研究生学历，高级经济师。曾在山东省潍坊市潍城区商委、潍坊市潍城区城市信用联社、潍坊市商业银行潍城区支行、潍坊市商业银行工作。2002年4月1日至今，在北京民生典当有限责任公司工作，历任高级经理、总经理。

除上述简历披露的任职关系外，严兴农先生与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

二、独立董事候选人：

1、刘洪渭，男, 1962年12月出生,中共党员，管理学博士，教授，中国注册会计师。曾任山东科技大学经济系副主任, 山东山大华特科技股份有限公司财务总监、副总裁、董事会秘书，山东大学管理学院副院长、教授，现任山东大学财务部部长、教授。

刘洪渭先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、钱爱民，独立董事，女，1970年8月出生，经济学博士，会计学教授，博士生导师，中国注册会计师，对外经济贸易大学国际商学院副院长，美国威斯康星大学访问学者，公司第七届董事会独立董事。

钱爱民女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

3、李慧中，复旦大学经济学院教授、经济学博士、博士生导师。1984年起开始在复旦大学经济系任教，历任系主任助理、副系主任、系主任。现兼任国家发改委价格咨询专家委员会委员、中国服务贸易专家委员会委员、全国高校价格理论研究会副会长、上海市价格学（协）会副会长、上海市价格咨询专家委员会主任。

李慧中先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2014－02

民生投资管理股份有限公司

第七届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

民生投资管理股份有限公司监事会于2013年12月30日以电子邮件方式向全体监事发出召开第七届监事会第十四次会议的通知。会议于2014年1月2日以通讯方式召开。公司5名监事全部参加了表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经审议，本次会议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》（同意：5票，反对：0票，弃权：0票）。

鉴于公司第七届监事会任期即将届满，依据公司章程，按规定程序产生第八届监事会。监事会成员为5人，其中2人为公司职工代表监事，由公司职工代表大会选举产生。本次会议审核了股东单位中国泛海控股集团有限公司出具的提名函，同意赵英伟先生、刘冰先生、王彤女士为公司第八届监事会股东代表监事候选人，并提交2014年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

附件：监事候选人简历

民生投资管理股份有限公司

监 事 会

二〇一四年一月三日

附件：监事候选人简历：

1、赵英伟，男，1971年3月出生，工程硕士，高级会计师职称，高级国际财务管理师资格（SIFM）。历任光彩事业投资集团有限公司审计监管部审计主管、处长，资产财务部总经理、财务副总监、财务总监，中国泛海控股有限公司资产财务部副总经理；泛海建设控股有限公司财务副总监兼资产财务部总经理。现任中国泛海控股集团有限公司副总裁、财务总监，泛海建设集团股份有限公司第七届监事会监事，民生证券股份有限公司监事，公司第七届监事会副主席。

除上述简历披露的任职关系外，赵英伟先生与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、刘冰，男，1957年6月出生，MBA工商管理硕士学位。曾任中信集团兴业公司计划处副总经理；中信澳大利亚公司（集团）执行董事、常务副总经理；悦达控股（香港）有限公司执行董事、常务副总经理；中国泛海国际控股有限公司常务副总裁。现任泛海能源投资股份有限公司风险控制总监、陕西事通恒运咨询服务有限公司风险控制总监、中国泛海控股集团有限公司国际事业总部董事、泛海国际投资（美国）有限公司财务总监。

除上述简历披露的任职关系外，刘冰先生与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

3、王彤，女，1971年2月出生，经济学学士，会计师、中国注册会计师。曾任中国远洋运输集团总公司中远投资公司资金部会计，北京京都会计师事务所项目经理，中国泛海控股集团有限公司审计监管总部总经理助理、副总监，泛海建设集团股份有限公司风险控制总部财务审计中心总监、风险控制总部副总监兼审计中心总监，中国泛海控股集团有限公司公司管理总部副总经理、公司管理总部总经理。现任中国泛海控股集团有限公司投资管理总部总裁，兼公司管理总监，民生证券股份有限公司董事、公司第七届监事会监事。

除上述简历披露的任职关系外，王彤女士与公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2014－03

民生投资管理股份有限公司

关于召开2014年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）召集人：公司董事会

（二）会议召集的合规性：公司董事会于2014年1月2日召开了第七届董事会第二十二次（临时）会议，决定于2014年1月20日召开公司2014年第一次临时股东大会，本次股东大会的召集符合《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定。

（三）会议召开日期和时间： 2014年1月20日（周一）下午1:30

（四）会议股权登记日：2014年1月15日

（五）会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票方式。

（六）出席对象：

1、截止2014年1月15日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席，亦可委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

2、本公司现任董事、监事、高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师及公司邀请的其他嘉宾。

（七）会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层9号会议室

二、本次股东大会审议事项

（一）《关于公司董事会换届选举的议案》；

1、选举王宏先生为公司第八届董事会董事

2、选举齐子鑫先生为公司第八届董事会董事

3、选举陈家华先生为公司第八届董事会董事

4、选举刘洪伟先生为公司第八届董事会董事

5、选举陈良栋先生为公司第八届董事会董事

6、选举严兴农先生为公司第八届董事会董事

7、选举刘洪渭先生为公司第八届董事会独立董事

8、选举钱爱民女士为公司第八届董事会独立董事

9、选举李慧中先生为公司第八届董事会独立董事

本议案已经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，本次股东大会对非独立董事、独立董事实行累积投票制选举。

本议案具体内容详见公司2014年1月3日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网之相关公告。

（二）《关于公司监事会换届选举的议案》；

1、选举赵英伟先生为公司第八届监事会监事

2、选举刘冰先生为公司第八届监事会监事

3、选举王彤女士为公司第八届监事会监事

本议案已经公司第七届监事会第十四次会议审议通过，本次股东大会对股东代表监事实行累积投票制选举。

本议案具体内容详见公司2014年1月3日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网之相关公告。

三、会议登记方法

（一）登记方式：

1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具的2014年1月15日下午股票交易收市时持有“民生投资”股票的凭证原件办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

（二）登记时间：2014年1月20下午13时-13时20分。

（三）登记地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层9号会议室

四、其它

（一）会议联系方式

通讯地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座20层

邮政编码：100005

联系电话：010-85259036

传真号码：010-85259595

联系人： 王成福 彭芬

（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。

特此通知。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一四年一月三日

附件：授权委托书

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生投资管理股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并按照以下指示行使表决权。

议 案	表 决 结 果
	同意	反对	弃权
（一）《关于董事会换届选举的议案》
1、选举王宏先生为公司第八届董事会董事
2、选举齐子鑫先生为公司第八届董事会董事
3、选举陈家华先生为公司第八届董事会董事
4、选举刘洪伟先生为公司第八届董事会董事
5、选举陈良栋先生为公司第八届董事会董事
6、选举严兴农先生为公司第八届董事会董事
7、选举刘洪渭先生为公司第八届董事会独立董事
8、选举钱爱民女士为公司第八届董事会独立董事
9、选举李慧中先生为公司第八届董事会独立董事
（二）《关于公司监事会换届选举的议案》
1、选举赵英伟先生为公司第八届监事会股东代表监事
2、选举刘冰先生为公司第八届监事会股东代表监事
3、选举王彤女士为公司第八届监事会股东代表监事

备注：

1、若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人是否可以按照自己意愿进行表决。 是□ 否□

2、本次股东大会审议议案采取累积投票制，其中董事和独立董事分开选举。

在选举非独立董事时，每位股东所持有的总票数=所持有的股份数X6，股东以持有的总票数为限，可以集中投票给某位非独立董事，也可以分散投票。

在选举独立董事时，每位股东所持有的总票数=所持有的股份数X3，股东以持有的总票数为限，可以集中投票给某位独立董事，也可以分散投票。

在选举监事时，每位股东所持有的总票数=所持有的股份数X3，股东以持有的总票数为限，可以集中投票给某位监事，也可以分散投票。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股数：

委托人股东帐号：

受托人姓名：

受托人身份证号：

委托日期：

有效期限：