本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
晋西车轴股份有限公司(以下简称“晋西车轴”、“本公司”或“公司”)于2013年9月13日召开第四届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》,同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下,按照《募集资金管理办法》要求使用最高额度不超过人民币50,000万元(含本数)购买银行保本型理财产品,且在该额度内资金可进行滚动使用。此购买理财产品事项由董事会授权公司董事长决定并签署相关合同文件,公司总会计师负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于2013年9月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《晋西车轴股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》(临2013-051号)。
一、到期理财产品收益情况
公司及全资子公司晋西装备制造有限责任公司(以下简称“晋西装备”)向中国银行股份有限公司山西省分行(以下简称“中国银行山西省分行”)、中国工商银行股份有限公司太原市万柏林支行(以下简称“工商银行太原万柏林支行”)、交通银行股份有限公司山西省分行(以下简称“ 交通银行山西省分行”)购买的部分银行理财产品已于近期赎回,现将收益情况公告如下:
购买主体 | 协议银行名称 | 理财产品名称 | 理财计划认购金额(万元) | 天数 | 资金到账日 | 收回本金(万元) | 取得收益(元) | 实际年化收益率 |
晋西车轴 | 中国银行山西省分行 | 人民币按期开放普通 | 10,000 | 91 | 2013-12-26 | 10,000 | 1,121,917.81 | 4.50% |
中国银行山西省分行 | 人民币按期开放普通 | 5,000 | 88 | 2013-12-26 | 5,000 | 506,301.37 | 4.20% |
晋西装备 | 工商银行太原万柏林支行 | 工银理财共赢3号保本型(定向山西) 2013年第173期 | 9,000 | 69 | 2013-12-25 | 9,000 | 629,506.85 | 3.70% |
交通银行山西省分行 | 蕴通财富·日增利90天 | 10,000 | 90 | 2013-12-26 | 10,000 | 1,171,232.88 | 4.75% |
上述理财产品本金和收益已全部收回。
二、购买银行理财产品的相关情况
(一)公司购买银行理财产品情况
公司于2013年12月26日,使用暂时闲置的募集资金6,000万元,向中国银行山西省分行购买保证收益型银行理财产品,期限181天,预期年收益率为4.80%。
公司于2013年12月26日,使用暂时闲置的募集资金6,000万元,向中国银行山西省分行购买保证收益型银行理财产品,期限182天,预期年收益率为4.80%。
公司于2013年12月26日,使用暂时闲置的募集资金4,000万元,向中国银行山西省分行购买保证收益型银行理财产品,期限67天,预期年收益率为5.10%。
该事项不构成关联交易。现就有关事项公告如下:
协议银行名称 | 中国银行山西省分行 | 中国银行山西省分行 | 中国银行山西省分行 |
理财产品名称 | 人民币按期开放普通 | 人民币按期开放普通 | 人民币按期开放普通 |
理财产品代码 | CNYAQKFTPO | CNYAQKFTPO | CNYAQKFTPO |
投资及收益币种 | 人民币 | 人民币 | 人民币 |
产品类型 | 保证收益型 | 保证收益型 | 保证收益型 |
理财计划认购金额 | 6,000万元 | 6,000万元 | 4,000万元 |
投资起始日 | 2013-12-26 | 2013-12-26 | 2013-12-26 |
约定开放日 | 2014-06-25 | 2014-06-26 | 2014-03-03 |
约定开放日间隔 | 181天 | 182天 | 67天 |
测算年化收益率 | 4.80% | 4.80% | 5.10% |
资金到账日 | 提前终止日或赎回日后的1个工作日内。 |
提前终止或提前赎回 | 银行有权在开放日单方面主动决定提前终止,如提前终止,银行将在当日进行认购本金的返还和收益的支付。客户有权在开放日赎回本产品,但仅限全额赎回。 |
产品投资范围 | 投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品,和发行时发行人主体长期市场公开信用评级在AA-及以上评级的超短期融资券、短期融资券、中期票据、期限不超过1年的非公开定向债务融资工具等非金融企业债务融资工具,以及同业拆放、债券回购等货币市场工具。 |
(二)晋西装备购买银行理财产品情况
晋西装备于2013年12月25日,使用暂时闲置的募集资金5,000万元,向工商银行太原万柏林支行购买保本浮动收益型银行理财产品,期限180天,预期年收益率为4.52%。
晋西装备于2013年12月26日,使用暂时闲置的募集资金2,000万元,向中国银行山西省分行购买保证收益型银行理财产品,期限67天,预期年收益率5.10%。
晋西装备于2013年12月26日,使用暂时闲置的募集资金10,000万元,向交通银行山西省分行购买保证收益型银行理财产品,期限180天,预期年收益率4.80%。
晋西装备于2013年12月26日,使用暂时闲置的募集资金1,000万元,向交通银行山西省分行购买保本浮动收益型银行理财产品,无固定期限,预期年收益率2.10%-3.60%。
上述事项不构成关联交易。现就有关事项公告如下:
表一:
协议银行名称 | 工商银行太原万柏林支行 | 中国银行山西省分行 |
理财产品名称 | 工银理财共赢3号保本型(定向山西)2013年第217期 | 人民币按期开放普通 |
理财产品代码 | 3D217BBX | CNYAQKFTPO |
投资及收益币种 | 人民币 | 人民币 |
产品类型 | 保本浮动收益型 | 保证收益型 |
理财计划认购金额 | 5,000万元 | 2,000万元 |
投资起始日 | 2013-12-26 | 2013-12-26 |
投资到期日 | 2014-06-23 | — |
约定开放日 | — | 2014-03-03 |
资金到账日 | 到期日或提前终止日或提前赎回日后第2个工作日 | 提前终止日或赎回日后的1个工作日内。 |
实际理财天数 | 180天 | 67天 |
提前终止或提前赎回 | 银行可根据市场变化情况提前终止本产品,如提前终止,银行将在提前终止日前3个工作日予以公告。客户如不同意银行补充或修改后的说明书,可提前赎回本产品,客户本金和收益(如有)将在赎回日后2个工作日内划转至客户账户。 | 银行有权在开放日单方面主动决定提前终止,如提前终止,银行将在当日进行认购本金的返还和收益的支付。客户有权在开放日赎回本产品,但仅限全额赎回。 |
测算年化收益率 | 4.52% | 5.10% |
产品投资范围 | 一是债券、存款等高流动性资产,包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具;二是其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等。 | 投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品,和发行时发行人主体长期市场公开信用评级在AA-及以上评级的超短期融资券、短期融资券、中期票据、期限不超过1年的非公开定向债务融资工具等非金融企业债务融资工具,以及同业拆放、债券回购等货币市场工具。 |
托管人 | 工商银行北京分行 | — |
托管费率(年) | 0.02% | — |
管理费率(年) | 0.2% | — |
表二:
协议银行名称 | 交通银行山西省分行 | 交通银行山西省分行 |
理财产品名称 | 蕴通财富·日增利180天 | 蕴通财富·日增利S款集合理财计划 |
理财计划代码 | 2171130479 | 0191120108 |
投资及收益币种 | 人民币 | 人民币 |
产品类型 | 保证收益型 | 保本浮动收益型 |
理财计划认购金额 | 10,000万元 | 1,000万元 |
投资起始日 | 2013-12-27 | 2013-12-26 |
投资到期日 | 2014-06-25 | 持续运作,银行可提前终止 |
实际理财天数 | 180天(如遇产品提前终止,则本产品实际投资期限可能小于预期投资期限;不含到期日或提前终止日) | 无固定期限,任何工作日可赎回 |
提前终止或提前赎回 | 产品到期日前第9个工作日,银行有权在当天提前终止本理财产品。客户无权提前终止(赎回)该产品。 | 若本理财计划当日余额持续10个工作日低于理财计划募集下限时,银行有权终止本理财计划。开放期的每个开放日开放时间内允许申购和赎回。 |
测算年化收益率 | 4.80% | 30≤N<90 3.4%
N≥90 3.6% |
产品投资范围 | 本理财产品本金部分纳入交行资金统一运作管理,投资于货币市场和公开评级在投资级以上的债券市场工具及金融衍生产品等。 | (1)国债、金融债、央票、高等级信用债等固定收益工具;(2)同业拆借、同业存款、同业借款、债券回购、货币基金等货币市场工具;(3)符合监管机构要求的其他资产或者资产组合。 |
三、风险控制措施
公司本着维护全体股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对公司及全资子公司晋西装备购买的银行理财产品严格把关、谨慎决策。公司及全资子公司晋西装备本次购买的是保本型银行理财产品,在该银行理财产品存续期间,公司将及时分析和跟踪理财资金的运作情况,与相关银行保持密切联系,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。
四、对公司的影响
1、公司及全资子公司晋西装备本次使用部分暂时闲置的募集资金购买保本型银行理财产品,是在确保其募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响日常资金周转,不影响募集资金投资项目建设,不影响主营业务运营。
2、公司及全资子公司晋西装备使用暂时闲置的募集资金购买保本型银行理财产品,有利于提高募集资金的使用效率,获得一定的投资收益,符合公司和全体股东的利益。
五、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
公司于2013年9月26日,使用暂时闲置的募集资金5,000万元,向中信银行股份有限公司太原分行(以下简称“中信银行太原分行”)购买保本浮动收益型、封闭型银行理财产品,期限367天,预期年收益率为4.65%;使用暂时闲置的募集资金10,000万元,向中信银行太原分行购买保本浮动收益型、封闭型银行理财产品,期限367天,预期年收益率为4.70%。详见本公司于2013年9月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《晋西车轴股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的进展公告》(临2013-054号)。
晋西装备于2013年10月16日,使用暂时闲置的募集资金1,000万元,向交通银行山西省分行购买保本浮动收益型银行理财产品,无固定期限,预期年收益率为2.10%-3.60%。详见本公司于2013年10月17日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《晋西车轴股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的进展公告》(临2013-056号)。
六、独立董事、监事会及保荐机构关于公司使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品的意见
独立董事、监事会及保荐机构的意见,详见本公司于2013年9月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《晋西车轴股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》(临2013-051号)。
特此公告。
晋西车轴股份有限公司董事会
二○一三年十二月二十八日