根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，申万菱信深证成指分级证券投资基金（简称“本基金”）可能将在2014年1月2日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

　根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》，在申万收益份额与申万进取份额存续期内的每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日，本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。对于申万收益份额期末的约定应得收益，即申万收益份额每个会计年度12月31日份额净值超出本金1.0000元部分，将折算为场内申万深成份额分配给申万收益份额持有人。申万深成份额持有人持有的每2份申万深成份额将按1份申万收益份额获得新增申万深成份额的分配。持有场外申万深成份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外申万深成份额的分配；持有场内申万深成份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内申万深成份额的分配。经过上述份额折算，申万收益份额和申万深成份额的基金份额净值将相应调整。

　由于本基金跟踪的深证成指的剧烈波动,本基金已于2013年12月11日发生合同规定的极端情况。2013年12月31日申万收益份额净值可能低于1.0000元，若上述情况出现，本基金将不再进行2014年度定期份额折算，并将及时发布相关公告。若2013年12月31日申万收益份额净值超过1.0000元，本基金将按以下原则进行本基金2014年度定期份额折算：

　一、份额折算基准日

　根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度的第一个工作日。本基金成立于2010年10月22日，本次份额折算为本基金的定期折算，基准日为2014年1月2日。

　二、份额折算对象

　基金份额折算基准日登记在册的申万收益份额、申万深成份额（包括场内份额与场外份额）。

　三、份额折算方式

　申万收益份额和申万进取份额按照《基金合同》规定的净值计算规则进行净值计算，对申万收益份额期末约定应得收益进行定期份额折算，每2份申万深成份额将按1份申万收益份额获得约定应得收益的新增折算份额。

　申万收益份额期末约定应得收益，即申万收益份额每个会计年度12月31日份额净值超出本金1.0000元的部分，将折算为场内申万深成份额分配给申万收益份额持有人。申万深成份额持有人持有的每2份申万深成份额将按1份申万收益份额获得新增申万深成份额的分配。

　持有场外申万深成份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外申万深成份额的分配；持有场内申万深成份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内申万深成份额的分配。经过上述份额折算，申万收益份额和申万深成份额的基金份额净值将相应调整。

　有关计算公式如下：

　（一）申万收益份额

　定期份额折算后申万收益份额的份额数=定期份额折算前申万收益份额的份额数。

　■=折算前申万深成份额的基金份额净值－(申万收益份额上年末的基金份额净值－1.0000)÷2

　■

　其中：

　■：定期份额折算后申万深成份额的基金份额净值

　■：定期份额折算前申万收益份额的份额数

　申万收益份额新增份额折算成申万深成份额的场内份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

　（二）申万进取份额

　定期份额折算不对申万进取份额进行折算，因此不改变申万进取份额的基金份额净值及其份额数。

　（三）申万深成份额

　■=折算前申万深成份额的基金份额净值-(申万收益份额上年末的基金份额净值-1.0000)÷2

　申万深成份额持有人新增的申万深成份额=

　■

　定期份额折算后申万深成份额的份额数=定期份额折算前申万深成份额的份额数+申万深成份额持有人新增的申万深成份额的份额数

　其中：

　■：定期份额折算后申万深成份额的基金份额净值

　■：定期份额折算前申万深成份额的份额数

　申万深成份额的场外份额经折算后的份额数，采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；申万深成份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

　投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理人确认的折算后份额。

　四、份额折算期间的业务办理

　（一）份额折算基准日（即2014年1月2日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务；配对转换业务及申万收益、申万进取正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。

　（二）份额折算基准日后的第一个工作日（即2014年1月3日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，申万收益暂停交易，申万进取正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

　（三）份额折算基准日后的第二个工作日（即2014年1月6日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，申万收益恢复交易，申万进取正常交易。

　（四）根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》，2014年1月6日申万收益的前收盘价为2014年1月3日的基金份额净值（四舍五入至0.0001元）。由于申万收益折算前可能存在折溢价交易情形，申万收益折算前的收盘价扣除2013年约定收益后与2014年1月6日的前收盘价可能有较大差异，1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。

　五、重要提示

　由于申万收益份额期末份额净值超过1.0000元的部分折算成场内申万深成份额的份额数和申万深成份额的场内份额经折算后获得的新增份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，故持有较少申万收益份额数或场内申万深成份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万深成份额的可能性。

　由于本基金跟踪的深证成指的剧烈波动,本基金已于2013年12月11日发生合同规定的极端情况,申万收益份额在2013年12月31日的份额净值可能出现不足合同约定的年基准收益率（一年期银行定期存款利率（税后）＋3.00%）的情况。提请投资者关注申万收益份额无法按约定的年基准收益率足额获取收益的可能性。若出现上述情况，我公司将在2014年1月2日发布相应的提示性公告，敬请投资者予以密切关注。

　投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.swsmu.com或者拨打本公司客服电话：400－880－8588（免长途话费）。

　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

　特此公告。

　申万菱信基金管理有限公司

　2013年12月25日