基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经中国证监会２０１１年７月２１日证监许可［２０１１］１１３５号文核准募集。

本基金基金合同于２０１１年１１月２日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等产生波动。投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。

本基金是货币市场基金，风险低于股票型基金、债券基金和混合型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。

投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１３年１１月２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年９月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼１７楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼１７楼

法定代表人：杨小勇

设立日期：２００５年１１月１６日

电话：０２１－２０３７６７８９

联系人：周慧

注册资本：２亿元人民币

股权结构：山西信托股份有限公司持有５１％的股权，ＨＳＢＣ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有４９％的股权。

（二）主要人员情况

（１）董事会成员

杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长。现任山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托股份有限公司副董事长。

刘叔肄先生，董事，硕士学历。曾任山西信托有限责任公司地市信托部经理、太原资产管理公司经理、汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。现任山西信托股份有限公司总经理。

Ｍｒ． Ｓｒｉｄｈａｒ Ｃｈａｎｄｒａｓｅｋｈａｒａｎ，董事。曾任汇丰银行董事总经理、结构化信贷全球市场主管、汇丰环球投资管理全球销售主管。现任汇丰环球投资管理首席执行官。

Ｍｓ． ＪＯＡＮＮＡ ＭＵＮＲＯ， 董事。曾任汇丰环球投资管理全球投资总监、多元基金经理行政总裁、环球投资产品部主管。现任汇丰环球投资管理董事、亚太行政总裁。

常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长、国家计委经济研究所常务副所长、教授和博士研究生导师。现任国家发改委经济研究所教授和博士研究生导师。

叶林先生，独立董事，博士学历。现任中国人民大学法学院法学教授和博士研究生导师。

Ｍｒ． Ａｌａｎ Ｈｏｗａｒｄ ＳＭＩＴＨ， 独立董事，本科学历。曾任怡富控股有限公司董事、董事总经理和董事长、瑞士信贷第一波士顿副董事长。现任金威啤酒集团有限公司独立非执行董事。

（２）监事会成员基本情况：

任宏伟先生，监事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司计划财务部经理。现任山西省国信投资（集团）公司财务总监兼计划财务部经理。

黄碧娟女士，监事，本科学历。曾任汇丰集团银团贷款经理、资本市场部高级经理、大中华地区债务发行部主管、环球银行部香港区常务总监、汇丰银行（中国）有限公司副行政总裁。现任汇丰集团总经理、汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁，同时担任汇丰中国董事会执行董事。

曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

（３）总经理及其他高级管理人员基本情况：

王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（ＣＰＡ）和特许金融分析师（ＣＦＡ）。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托投资有限责任公司副处长、国际金融部经理。

李毅先生，副总经理，硕士学历。曾任中国国际期货经纪有限公司客户经理、中国证券监督管理委员会副处长。

林彤彤先生，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金安信、基金安久、基金安顺、基金安瑞的基金经理，投资部总监助理兼基金安信基金经理。现任汇丰晋信基金管理有限公司首席投资官，并担任汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金经理。

王立荣，副总经理，硕士学历。曾任山西信托有限责任公司固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

赵琳女士，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。

古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。

（４）本基金基金经理

李媛媛女士，英国艾塞克斯大学国际金融学硕士，曾任广东发展银行上海分行国际部交易员、法国巴黎银行（中国）有限公司资金部交易员、比利时富通银行上海分行环球市场部交易员和汇丰晋信基金管理有限公司投资经理。现任本基金基金经理。

本基金历任基金经理：

钟小婧女士，于２０１１年１１月２日至２０１２年１２月８日期间，曾管理本基金。

（５）投资委员会成员的姓名和职务

王栋，总经理；林彤彤，副总经理兼首席投资官、汇丰晋信龙腾股票型证券投资基金基金经理；曹庆，研究总监兼汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金经理；王品，股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理和汇丰晋信消费股票型证券投资基金基金经理；郑宇尘，固定收益部总监兼汇丰晋信平稳增利债券型投资基金基金经理和汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金基金经理；刘辉，助理首席投资官兼任汇丰晋信２０２６生命周期证券投资基金和汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

（６）上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

法定代表人：牛锡明

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

邮政编码：２００１２０

注册时间：１９８７年３月３０日

注册资本：７４２．６２亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

联系人：裴学敏

电话：０２１－９５５５９

三、相关服务机构

（一）基金销售机构

（１）直销机构

汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心

地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼１７楼

电话：０２１－２０３７６８６８

传真：０２１－２０３７６９８９

联系人：薛蓓

网址：ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ

客户服务中心电话：０２１－２０３７６８８８

汇丰晋信基金电子交易平台

网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｉｎｇ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ／

联系人：薛蓓

电话：０２１－２０３７６９５２

（２）代销机构

交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：牛锡明

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客服电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：０１０－６６１０６９１２

传真：０２１－６６１０７９１４

联系人：田耕

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

法定代表人：肖钢

电话：（０１０）６６１０９３３０

传真：（０１０）６６１０９１４４

联系人：刑然

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９５８３４，８２０９００６０

传真：（０７５５）８３１９５０４９，８２０９０８１７

联系人：刘薇

客户服务热线：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：（０２１）６１６１８８８８

传真：（０２１）６３６０４１９９

联系人：汤嘉惠、虞谷云

客户服务热线：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人： 孔丹　

客服电话：９５５５８

联系人：丰靖

电话：０１０－６５５５７０１３

传真：０１０－６５５５０８２７

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２ 号

法定代表人：翟鸿祥

传真：０１０－８５２３８６８０

联系人：马旭

客户服务电话：９５５７７

公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：０１０－５８３５１６６６

传真：０１０－８３９１４２８３

联系人：董云巍

客户服务热线：９５５６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

客户服务电话：９５５１１－３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

温州银行股份有限公司

住所、办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：（０５７７）８８９９００８２

传真：（０５７７）８８９９５２１７

客服电话：（０５７７）９６６９９

网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联络人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

客服电话：４００－８８８－８８１１

公司网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

电话：０２１－３８５７６６６６

传真：０２１－５０１０５１２４

客服电话：０２１－９６２９９９

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛南新区开元大道２５６号洛阳银行大厦

办公地址：洛阳市洛南新区开元大道２５６号洛阳银行大厦

法定代表人：王建甫

客服电话：９６６９９

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：张治国

联系电话：０３５１－８６８６７０３

传真：０３５１－８６８６６１９

客服电话：４００－６６６－１６１８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城东路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

联系电话：０２１－３８６７６１６１

传真：０２１－３８６７０１６１

客服电话：４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人： 丁国荣

联系人： 李清怡

电话： ０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３０２９４

客户服务电话： ０２１－９６２５０５

网址： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

中信建投证券股份有限公司

注册地址： 朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址： 北京市东城区朝内大街１８８号

法定代表人： 张佑君

联系人： 权唐

电话： ０１０－８５１３０５７７

传真： ０１０－６５１８２２６１

客户服务电话： ４００－８８８８－１０８（免长途费）

网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

客服电话：４００－８８８８－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点电话

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５９５５

客户服务电话：４００－８８８８－１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：樊昊

电话：０２５－８４４５７７７７

传真：０２５－８４５７９７６３

客户服务电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４６８３８９３

传真：０１０－８４８６５５６０

客服电话：０１０－８４５８８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

中信万通证券有限责任公司

法定代表人：张智河

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

基金业务联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话：９５５２５、１０１０８９９８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３３０６６

传真：０７５５－８２１３３３０２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６客服电话： ４００－８８８８－１１１、９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

中国国际金融有限公司

注册地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

联系人：罗春蓉

客服电话：０１０－６５０５１１６６

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

电话：０７５５－８２５５８３０５

传真：０７５５－８２５５８３５５

客服电话：４００８００１００１

公司网址： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

电话：０１０－６６０４５５２９

传真：０１０－６６０４５５００

客服电话：０１０－６６０４５６７８

公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ、 ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山北路３１８号２号楼２１－２９楼

办公地址：上海市中山北路３１８号２号楼２１－２９楼

法定代表人：潘鑫军

联络人：吴宇、沈燕

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

客服电话：９５５０３

公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼

法定代表人：雷波

联系人：金喆

客户服务电话：４００－６６０－０１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

客户服务电话：９６５９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂｉｇｓｕｎ．ｑｉａｎｙａｎ．ｂｉｚ／

深圳众禄基金销售有限公司

注册地点：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

客户服务电话：４００６－７８８－８８７

联系人：张玉静

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

上海天天基金销售有限公司

注册地点：上海浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

法定代表人：其实

联系人：朱钰

客户服务电话：４００－１８１８－１８８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

杭州数米基金销售有限公司

注册地点：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

客户服务电话：４０００７６６１２３

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

上海好买基金销售有限公司

注册地点：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

法定代表人：杨文斌

联系人：薛年

客户服务电话：４００－７００－９６６５

网址：ｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

浙江同花顺基金销售有限公司

注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３

法定代表人：李晓涛

联系人：杨翼

公司网站：ｗｗｗ．１０ｊｑｋａ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５１０５－８８５ ０５７１－５６７６８８８８

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

法定代表人：汪静波

联系人：姚思轶

公司网站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４００－８２１－５３９９

东海证券有限责任公司

注册地点：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

联系人：汪汇

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－８８８８－５８８

齐鲁证券有限公司

注册地点：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５５３８

浙商证券股份有限公司

注册地点：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座

法定代表人：吴承根

联系人：许嘉行

公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：（浙江省内）９６７７７７

华鑫证券有限责任公司

注册地点：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

法定代表人：洪家新

联系人：陈敏

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８

信达证券股份有限公司

注册地点：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

客服电话：４００－８００－８８９９

和讯信息科技有限公司

注册地点：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

法定代表人：王莉

联系人：周轶

公司网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

客服电话：４００９－２００－０２２

北京展恒基金销售有限公司

注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

法定代表人：闫振杰

联系人：焦琳

公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４００－８８８－６６６１

（二）注册登记机构

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼１７楼

法定代表人：杨小勇

联系人：赵琳

联系电话：０２１－２０３７６８９２

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

负责人：廖海

电话：（０２１）５１１５０２９８

传真：（０２１）５１１５０３９８

联系人：廖海

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

住所：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

法定代表人：萧伟强

联系电话：０２１－２２１２２８８８

传真电话：０２１－６２８８１８８９

经办注册会计师：钱晓英、江雯

联系人：钱晓英

四、基金的名称

汇丰晋信货币市场基金

五、基金的类型

契约型开放式基金

六、基金的投资目标

在保持资产的低风险和高流动性的前提下，争取获得超过基金业绩比较基准的收益率。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于以下金融工具，包括：

１、现金；

２、通知存款

３、短期融资券；

４、剩余期限在３９７ 天以内（含３９７ 天）的债券；

５、１ 年以内（含１ 年）的银行定期存款、大额存单；

６、期限在１ 年以内（含１ 年）的债券回购；

７、剩余期限在３９７ 天以内（含３９７ 天）的资产支持证券；

８、期限在１ 年以内（含１ 年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）；

９、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法，对各类可投资资产进行合理的配置和选择。投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，在风险与收益的配比中，力求将各类风险降到最低，并在控制投资组合良好流动性的基础上为投资者获取稳定的收益。

１．整体资产配置策略

整体资产配置策略主要包括两个方面：１）根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况等因素对短期利率走势进行综合判断；２）根据前述判断形成的利率预期动态调整基金投资组合的平均剩余期限。

１）利率分析策略

对利率走势的科学预期是进行基金目标久期设定的基本前提，也是债券部分进行正确投资的首要条件。通过对通货膨胀率、ＧＤＰ增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率、政策取向等跟踪分析，形成对基本面的宏观研判。同时，结合微观层面研究，主要考察指标包括：央行公开市场操作、主流机构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金互动等，合理预期货币市场利率曲线动态变化。

２）久期管理策略

久期是衡量债券利率风险的主要指标，反映了债券价格对于收益率变动的敏感程度。当预期市场利率上升时，基金管理人将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场收益率下降时，通过增持剩余期限较长债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。

２．类属配置策略

类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等投资品种之间的配置比例。类属配置策略主要实现两个目标：一是通过类属配置满足基金流动性需求，二是通过类属配置获得投资收益。从流动性角度来说，基金管理人需对市场资金供求、申赎金额的变化进行动态分析，以确定本基金的流动性目标，并在此基础上相应调整组合资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比，以满足投资者的流动性需求。从收益性角度来说，基金管理人将通过分析各类属品种的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类属品种的配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、价格将上升的、能给组合带来相对较高回报的类属品种，减持相对高估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报的类属品种，以期取得较高的总回报。

３．个券选择策略

在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外，在具体的券种选择上，基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。

４．回购策略

１）息差放大策略：该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购，在利用回购融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时，基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定。

２）逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。

５．流动性管理策略

由于货币市场基金要保持高流动性的特性，本基金会紧密关注申购／赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，并结合持续性投资的方法，将回购／债券到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的整体变现能力。

随着国内货币市场的进一步发展，以及今后相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出现时，本基金将予以深入分析并加以审慎评估，在符合本基金投资目标的前提下适时调整本基金投资对象。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为： 同期七天通知存款利率（税后）

十、风险收益特征

本基金为货币市场基金，为证券投资基金中的低风险品种。本基金长期的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

十一、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１３年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本基金投资组合报告的报告期为２０１３年７月１日起至９月３０日止。本报告中的财务资料未经审计。

１１．１ 报告期末基金资产组合情况

■

１１．２ 报告期债券回购融资情况

■

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的情况。

１１．３ 基金投资组合平均剩余期限

１１．３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况

■

报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明

本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过１８０天的情况。根据本基金基金合同约定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过１２０天。

１１．３．２ 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

■

１１．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

１１．５ 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

■

１１．６“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

■

注：以上数据按交易日统计。

１１．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

１１．８ 投资组合报告附注

１１．８．１ 基金计价方法说明

本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币 １．００ 元。

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。

１１．８．２ 本基金在报告期内不存在持有剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过基金资产净值２０％的情况。

１１．８．３ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

１１．８．４ 其他各项资产构成

■

１１．８．５ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

１．汇丰晋信货币Ａ

■

２．汇丰晋信货币Ｂ

■

（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

１、汇丰晋信货币Ａ

■

注：

１． 按照基金合同的约定，本基金主要投资于货币市场金融工具：现金、通知存款、短期融资券、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、１年以内（含１年）的银行定期存款和大额存单、期限在１年以内（含１年）的债券回购、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券、期限在１年以内（含１年）的中央银行票据以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止２０１２年５月２日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

２． 报告期内本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。

２、汇丰晋信货币Ｂ

■

注：

１．按照基金合同的约定，本基金主要投资于货币市场金融工具：现金、通知存款、短期融资券、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、１年以内（含１年）的银行定期存款和大额存单、期限在１年以内（含１年）的债券回购、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券、期限在１年以内（含１年）的中央银行票据以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止２０１２年５月２日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

２．报告期内本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。

十三、基金的费用和税收

（一）基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金的销售服务费；

（４）基金的证券交易费用；

（５）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；

（６）基金份额持有人大会费用；

（７）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；

（８）基金银行汇划费用；

（９）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

上述费用从基金财产中支付。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

本基金的管理费率为年费率０．３３％。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（２）基金托管人的基金托管费

本基金的托管费率为年费率０．１％。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

（３）基金销售服务费

本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，，对于由Ｂ 类降级为Ａ 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ａ类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ａ类基金份额持有人的费率。

本基金Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ 类升级为Ｂ 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到Ｂ 类条件的开放日后的下一个工作日起适用Ｂ 类基金份额持有人的费率。

各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数

Ｈ 为每日该级基金份额应计提的基金销售服务费

Ｅ 为前一日该级基金份额的基金资产净值

Ｒ 为该级基金份额的年销售服务费率

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人，由基金管理人代收，基金管理人收到后支付给基金销售机构。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

（４）本条第（一）款第（４）至第（９）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在指定媒体刊登公告。

（五）其他费用

按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

（六）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“三、基金管理人”之“（一）基金管理人概况”部分。

（二）更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人员情况”部分，更新了董事会成员的相关信息；更新了总经理及其他高级管理人员基本情况；更新了投资委员会成员的信息。

（三）对“四、基金托管人”的基本情况、主要人员情况和基金托管业务经营情况进行了更新。

（四）更新了“五、相关服务机构”的有关信息。更新了中国国际金融有限公司，增加了信达证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司和北京展恒基金销售有限公司的信息。

（五）在“十四、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容（报告期：２０１３年７月１日起至９月３０日））。

（六）更新了“十五、基金的业绩”部分的内容（自基金合同生效日起至２０１３年９月３０日）。

（七）更新了“二十八、其他应披露事项”部分的内容（自２０１３年５月３日至２０１３年１１月２日以来涉及本基金的相关公告）。

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇一三年十二月十七日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	固定收益投资	３２９，２７５，６４６．０９	３８．１２
	其中：债券	３２９，２７５，６４６．０９	３８．１２
	资产支持证券	－	－
２	买入返售金融资产	４３５，０９５，８４７．５０	５０．３７
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
３	银行存款和结算备付金合计	９０，４５４，９０３．０８	１０．４７
４	其他各项资产	８，９７１，２４９．７８	１．０４
５	合计	８６３，７９７，６４６．４５	１００．００

序号	项目		占基金资产净值比例（％）
１	报告期内债券回购融资余额		－
	其中：买断式回购融资		－
序号		项目	金额（元）	占基金资产净值的比例（％）
２		报告期末债券回购融资余额	－	－
		其中：买断式回购融资	－	－

项目	天数
报告期末投资组合平均剩余期限	５９
报告期内投资组合平均剩余期限最高值	６０
报告期内投资组合平均剩余期限最低值	４３

序号	平均剩余期限	各期限资产占基金资产净值的比例（％）	各期限负债占基金资产净值的比例（％）
１	３０天以内	５９．０１	０．５８
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
２	３０天（含）—６０天	１８．６６	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
３	６０天（含）—９０天	５．８３	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
４	９０天（含）—１８０天	２．３３	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
５	１８０天（含）—３９７天（含）	１３．９５	－
	其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债	－	－
	合计	９９．７８	０．５８

序号	债券品种	摊余成本（元）	占基金资产净值比例 （％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	９，９８７，７８０．５５	１．１７
３	金融债券	２９９，３４０，７３２．５５	３４．９４
	其中：政策性金融债	２９９，３４０，７３２．５５	３４．９４
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	１９，９４７，１３２．９９	２．３３
６	中期票据	－	－
７	其他	－	－
８	合计	３２９，２７５，６４６．０９	３８．４３
９	剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券	－	－

序号	债券代码	债券名称	债券数量 （张）	摊余成本（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１２０２４５	１２国开４５	６００，０００	５９，９３５，５３２．７２	７．００
２	０６０２２９	０６国开２９	４００，０００	３９，９８２，９８０．１８	４．６７
３	１２０４０９	１２农发０９	４００，０００	３９，７９６，８４２．４７	４．６５
４	０６０２２５	０６国开２５	３００，０００	２９，９８２，７９１．２６	３．５０
５	１２０３１８	１２进出１８	２００，０００	１９，９８５，３７５．５６	２．３３
６	１２０４１９	１２农发１９	２００，０００	１９，９６９，１０５．５８	２．３３
７	１３０２０１	１３国开０１	２００，０００	１９，９３２，８８８．０３	２．３３
８	１３０２１８	１３国开１８	２００，０００	１９，８６９，２７１．３３	２．３２
９	０８０４１７	０８农发１７	１００，０００	９，９９９，０１０．１９	１．１７
１０	１３０４１８	１３农发１８	１００，０００	９，９９８，０３１．２０	１．１７

项目	偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数	０次
报告期内偏离度的最高值	０．００９６％
报告期内偏离度的最低值	－０．０５４８％
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值	０．０２５３％

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	－
２	应收证券清算款	－
３	应收利息	７，７４５，３４５．５３
４	应收申购款	１，２２５，９０４．２５
５	其他应收款	－
６	待摊费用	－
７	其他	－
８	合计	８，９７１，２４９．７８

阶段	净值收益率①	净值收益率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２０１１／１１／２（基金合同生效日）－２０１１／１２／３１	０．３５９３％	０．００１８％	０．２４４９％	０．００００％	０．１１４４％	０．００１８％
２０１２／１／１－２０１２／１２／３１	２．３２８３％	０．００１６％	１．４１７８％	０．０００２％	０．９１０５％	０．００１４％
２０１３／１／１－２０１３／９／３０	２．１６２４％	０．００２３％	１．００９７％	０．００００％	１．１５２７％	０．００２３％

阶段	净值收益率①	净值收益率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２０１１／１１／２（基金合同生效日）－２０１１／１２／３１	０．３９９５％	０．００１８％	０．２４４９％	０．００００％	０．１５４６％	０．００１８％
２０１２／１／１－２０１２／１２／３１	２．５７５４％	０．００１６％	１．４１７８％	０．０００２％	１．１５７６％	０．００１４％
２０１３／１／１－２０１３／９／３０	２．３４５８％	０．００２３％	１．００９７％	０．００００％	１．３３６１％	０．００２３％