基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

二〇一三年十二月

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会２０１３年１１月１８日证监许可【２０１３】１４５２号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

１、基金或本基金：指国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

２、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

３、基金托管人：指宁波银行股份有限公司

４、基金合同：指《国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

５、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

６、招募说明书或本招募说明书：指《国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》及其定期的更新

７、基金份额发售公告：指《国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额发售公告》

８、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

９、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》

１０、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》

１１、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》

１２、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》

１３、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

１４、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会

１５、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

１６、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

１７、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

１８、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内市场的中国境外的机构投资者

１９、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

２０、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

２１、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

２２、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

２３、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

２４、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

２５、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

２６、场内：指通过深圳证券交易所内具有销售业务资格的会员单位利用交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

２７、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统

２８、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统

２９、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户。基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统

３０、深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统

３１、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及买卖基金等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户

３２、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

３３、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

３４、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月

３５、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

３６、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

３７、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

３８、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

３９、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

４０、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

４１、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则及其不时做出的修订

４２、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

４３、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

４４、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

４５、上市交易：指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

４６、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

４７、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

４８、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为

４９、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

５０、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

５１、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％

５２、元：指人民币元

５３、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

５４、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

５５、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

５６、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

５７、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

５８、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

５９、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

成立时间：１９９８年３月５日

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

联系人：何晔

联系电话：（０２１）３８５６９０００，４００８８８８６８８

股本结构：

股东名称	股权比例
中国建银投资有限责任公司	６０％
意大利忠利集团	３０％
中国电力财务有限公司	１０％

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至２０１３年１１月４日，本基金管理人共管理１只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及３９只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金（ＬＯＦ）、国泰信用债券型证券投资基金、国泰６个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克１００交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。

（三）主要人员情况

１、董事会成员

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，２１年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。

庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。１９９９年８月至２００４年１２月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。２００５年１月至２００７年７月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。２００７年８月至２００９年２月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。２００９年２月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。２０１２年４月起任公司董事。

林川，董事，博士研究生。２００６年６月至２００９年１月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。２００９年２月至２００９年７月在美国富升人寿保险任财务经理。２０１０年３月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。２０１２年４月起任公司董事。

Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生。１９９１年起历任ＢＡＲＣＬＡＹＳ ＢＡＮＫ金融分析师；１９９３年起任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ–ＧＭＦ）首席执行官；２００３年起任ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监；２００４年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理、投资总监；２００７年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官、投资总监；２００９年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ董事会主席／首席执行官。２０１１年起任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｇｒｏｕｐ 首席投资官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ） 董事会成员等职务。２０１０年６月起任公司董事。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９８９年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；１９９４年起任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；１９９６年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；１９９８年起任忠利亚洲中国地区总经理。２００２年起任中意人寿保险有限公司董事。２００７年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 ２０１０年６月起任公司董事。

侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。１９９４年３月至２００２年２月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。２００２年２月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。２０１２年４月起任公司董事。

金旭，董事，硕士研究生，２０年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。２００７年１１月起任公司董事。

吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任公司独立董事。

王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。２０１０年６月起任公司独立董事。

刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。１９８０年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；１９８２年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；１９８５年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；１９８９年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；１９９５年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；１９９８年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。２００７年任海南省银行业协会会长。２０１０年１１月起任公司独立董事。

韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。１９６４年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。２００３年至２００８年任河南省豫财会计师事务所副所长。２０１０年１１月起任公司独立董事。

２、监事会成员

唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 １９８２ 年１月至１９８８年１０月在煤炭工业部基建司任工程师；１９８８年１０月至１９９３年７月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；１９９３ 年７月至１９９５年９月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；１９９８ 年１０月至２００５年１月在中国建设银行资产保全部任副总经理；２００５年１月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。２０１０ 年 １１ 月起任公司监事会主席。

Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。１９６７年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购及企业融资部总监，并在Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｏｒｉｚｏｎ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、ＢＧ Ｆｉｄｕｃｉａｒｉａ ＳＩＭ兼任董事会主席及Ａｕｔｏｖｉｅ Ｖｅｎｅｔｅ Ｓ．ｐ．Ａ．、Ｂａｎｃａ Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｓ．ｐ．Ａ．、Ｆｌａｎｄｒｉａ（Ｂ）、 Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｉｔａｌｙ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ） 、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｘ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｂ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｉｓｓｅｍｅｎｔ，Ｐａｒｉｇｉ（ＦＲ）、Ｇｅｎｉｒｌａｎｄ（ＩＲＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｅｎｓｉｏｎ Ｓｏｌｕｔｉｏｎｓ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｘ）、 Ｇｒａａｆｓｃｈａｐ Ｈｏｌｌａｎｄ Ｎ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、 Ｌａ Ｃｅｎｔｒａｌｅ Ｆｉｎａｚｉａｒｉａ Ｇｅｎｅｒａｌｅ Ｓ．ｐ．Ａ．、Ｎｅｔ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｐａｄｏｖａ（ＩＴ）、Ｐｅｒｓｅｏ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｏｒｉｎｏ（ＩＴ）、Ｐｒｅｍｕｄａ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｇｅｎｖｏａ（ＩＴ）、Ｔｒａｎｓｏｃｅａｎ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ（ＵＳＡ）等公司兼任董事。２０１０年６月起任公司监事。

刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。１９８６年７月至２０００年３月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。２０００年４月至２００３年１月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。２００３年１月至２００５年５月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。２００５年６月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。２０１２年４月起任公司监事。

沙骎，监事，硕士研究生。１９９８年５月至１９９９年１１月任职于国泰君安证券，１９９９年１１月至２０００年１１月任职于平安保险集团，２０００年１１月至２００８年１月任职于宝盈基金管理有限公司。２００８年２月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部总监。现任公司投资总监兼基金经理。２０１０年１１月起任公司职工监事。

王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，２０１０年１０月至２０１３年６月任运营管理部负责人。现从事电子商务营销工作。２００７年１１月起任公司职工监事。

３、高级管理人员

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

巴立康，硕士研究生，高级会计师，２０年证券基金从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。２００７年１２月加入国泰基金管理有限公司，２００８年１２月起担任公司副总经理。

周向勇，硕士研究生，１７年金融从业经历。１９９６年７月至２００４年１２月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。２００４年１２月至２０１１年１月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。２０１１年１月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，２０１２年１１月起任公司副总经理。

李志坚，硕士研究生，２１年金融业从业经历。１９９２年２月至１９９４年１２月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；１９９５年 １月至２０００年 １２月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；２００１年１月至２００４年９月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；２００４年１０月至２００６年５月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；２００６年６月至２０１０年４月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；２０１０年５月至２０１２年１２月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；２０１３年１月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，２０１３年６月起任公司副总经理。

贺燕萍，硕士研究生，１５年证券业从业经历。１９９８年２月至２００７年８月在中信建投证券有限责任公司（原华夏证券有限公司）研究所和机构业务部任总经理助理；２００７年８月至２０１３年８月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；２０１３年８月加入国泰基金管理有限公司，２０１３年１０月起任公司副总经理。

林海中，硕士研究生，１１年证券基金从业经历。２００２年８月至２００５年４月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；２００５年４月至２０１２年６月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。２０１２年６月加入国泰基金管理有限公司，２０１２年８月起任公司督察长

４、本基金拟任基金经理

张一格，硕士研究生，ＣＦＡ，７年证券从业经历。２００６年６月至２０１２年８月就职于兴业银行股份有限公司资金营运中心，任投资经理；２０１２年８月加入国泰基金管理有限公司，２０１２年１２月起担任国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金经理，２０１３年３月起兼任上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金及国泰上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，２０１３年１０月起兼任国泰信用债券型证券投资基金基金经理。

５、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

李志坚先生：副总经理

周向勇先生：副总经理

黄焱先生：总经理助理

张则斌先生：投资总监

沙骎先生：投资总监

张玮先生：投资总监兼研究部总监

裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监

６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

（四）基金管理人职责

１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

２、办理基金备案手续；

３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

６、编制中期和年度基金报告；

７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

９、召集基金份额持有人大会；

１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１２、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

（五）基金管理人承诺

１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

２、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（１）越权或违规经营；

（２）违反基金合同或托管协议；

（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（６）玩忽职守、滥用职权；

（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（１１）贬损同行，以提高自己；

（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（１３）以不正当手段谋求业务发展；

（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

４、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（１）承销证券；

（２）向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

（六）基金经理承诺

１、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

２、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（七）基金管理人内部控制制度

１、内部风险控制的组织

（１）风险管理委员会：风险管理委员会为公司非常设议事机构，由公司副总经理、督察长及相关人员组成，其主要职责是负责基金投资过程中的风险评估与防范，制定控制基金投资风险的措施，并在市场发生重大变化时，依据风险控制的要求，对投资组合作出有效调整，保证基金资产的安全。

（２）督察长：督察长制度是基金管理有限公司特有的制度。督察长由公司总经理提名，经董事会聘任或解聘。督察长可列席公司任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵纪守法情况进行稽核，独立出具稽核报告，报送中国证监会和公司董事长。

（３）稽核监察部：稽核部门依据国家的有关法律、法规，公司的内控制度，在所赋予的权限内，按照规定的程序和方法，对稽核对象进行客观公正的检查和评价。稽核部负责检查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执行公司各项规章制度的情况；负责评价公司内控制度的健全性、有效性和合理性；负责评价投资决策程序及执行情况；调查公司内部的经济违法案件等。

２、内部风险控制、内部监察及稽核、财务管理及人事管理等制度的建立情况

建立健全的内部控制体系是基金管理公司的基础性工作，也是保护基金投资者的重要措施。国泰基金管理有限公司建立的内控机制包括：

（１）内部风险控制的原则及内容

１）内部风险控制遵循的原则

全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。

２）内部风险控制的内容：

内部风险控制制度的内容由一系列的具体制度构成，包括：岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度等。

为保证各部门的相对独立性，应建立明确的岗位分离制度。同时实行空间隔离制度，建立中间墙，充分保证信息的隔离和保密。

各部门应本着合理、高效、尽可能减小错误发生的可能性的原则，制定本部门的作业流程。

基金投资运作实行各基金的基金经理独立决策下的的集中交易制度，建立交易管理部，所有基金投资必须在交易管理部完成。

制定规范的信息披露管理办法，建立完善的信息资料保全系统，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案。

实行独立的稽核检查制度，稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性。

（２）内部稽核制度

１）稽核监察部的职责：

稽核监察部门依据国家的有关法律法规、公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，对稽核监察对象进行公正客观的检查和评价。

稽核监察部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执行公司各项规章制度的情况；进行日常风险控制监控工作；负责调查评价公司内控制度健全性、合理性和有效性；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；负责调查、评价投资决策与执行情况；评价基金资产情况；调查公司内部的经济违法案件等。

针对公司管理多个基金，稽核监察部负责实时监控公司管理的所有基金持有某一家上市公司的总持仓量；通过系统设置，实现对基金间反向交易的自动禁止，杜绝内幕交易的发生；检查交易管理部是否按照“时间优先，价格优先”原则进行交易。

２）稽核监察部的权限：

稽核监察部有权向有关部门获取文件和材料，查阅合同、协议及相关附件，检查会计凭证、账册、报表及相关的交易记录资料，核查实物资产；有权穿越公司为控制风险和实施保密制度而设立的有形隔离和无形隔离，亦指通称的防火墙或中间墙；有权要求各业务部门提供有关经营管理计划、及其执行情况，提供报表、制度、规定、办法等文件资料。经总经理同意，有权参加公司业务会议；监察公司员工遵守执业行为准则，保密制度的情况，有权要求相关人员提供相关资料和口头或书面说明；稽核监察部对被审部门或个人正在进行的违法、违规行为有权提请被查对象注意，在报公司领导同意后有权予以制止。

公司督察长可列席公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，定期应独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长；如发现公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和董事长报告。

（３）财务管理制度

基金管理公司的财务制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度和准则，做好公司业务活动和其他活动的核算工作，并如实反映基金的运作情况和基金管理公司的开支情况。通过严格财务管理，配合加强成本控制工作。公司财务管理与基金会计核算严格区分。

（４）人事管理制度

基金管理公司的人事制度是通过建立人才的培训、激励和行为约束机制，不断培训和吸引优秀的人才，使公司的业务和管理活动不断优化。具体制度包括：制定人才培训和发展计划，制定员工守则和岗位操作守则，定期考核评比、奖优罚劣，根据国家有关法律，保护员工的合法权益。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：宁波银行股份有限公司

住所：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

成立时间：１９９７年０３月３１日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复［２００７］６４号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰拾捌亿捌仟叁百捌拾贰万零伍佰贰拾玖人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可【２０１２】１４３２号

联系人：贺碧波

联系电话：０５７４－８９１０３１９８

（二）主要人员情况

截至２０１３年１１月末，宁波银行资产托管部共有员工１６人，平均年龄３０岁，１００％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

宁波银行自２０１２年获得证券投资基金资产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。

截至２０１３年１１月末，宁波银行共托管１只证券投资基金，为国泰淘金互联网债券型证券投资基金。

（四）基金托管人的内部控制制度

１、内部风险控制目标

强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托管人的合法权益。

２、内部风险控制组织结构

由宁波银行专业稽核监察部门和基金托管部内设的审计内控部门构成。基金托管部内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。

３、内部风险控制原则

（１）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于基金托管业务经营管理活动的始终。

（２）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部门、岗位和人员。

（３）及时性原则：基金托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（４）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。

（５）有效性原则：必须根据国家政策、法律及工商银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（６）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责稽核监察的部门专责内控制度的检查。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

１、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

２、监督流程

（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、场外发售机构

（１）直销机构

序号	机 构 名 称	机 构 信 息
１	国泰基金管理有限公司上海直销柜台	地址：上海浦东世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
		电话：０２１－３８５６１７５９	传真：０２１－６８７７５８８１
		客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００
		网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２	国泰基金管理有限公司北京直销柜台	地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层
		电话：０１０－６６５５３０５５	传真：０１０－６６５５３０８２
		联系人：吉·青珂莫
３	国泰基金 电子交易平台	网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面
		电话：０２１－３８５６１８４１	联系人：沈茜

（２）其他销售机构

１）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

联系人：王世卓

传真：０５７４－８９１０３２１３

客服电话：９６５２８

网址信息：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２）其他销售机构：具体名单详见本基金份额发售公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

２、场内发售机构

本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易。

（二）登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

联系人：朱立元

电话：（０１０）５９３７８８３９

传真：（０１０）５９３７８９０７

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

联系电话：０２１－３１３５８６６６

传 真：０２１－３１３５８６００

联系人：孙睿

经办律师：黎明、孙睿

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市延安东路２２２号３０楼

办公地址：上海市延安东路２２２号３０楼

法定代表人：卢伯卿

联系电话：０２１－６１４１８８８８

经办注册会计师：陶坚、吴柯

联系人：陶坚

六、基金的募集

（一）基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会２０１３年１１月１８日证监许可【２０１３】１４５２号文（《关于核准国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）募集的批复》）注册募集。

（二）基金类型和存续期限

１、基金类型：混合型证券投资基金

２、基金运作方式：上市契约型开放式

３、基金的存续期间：不定期

（三）募集方式

本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金销售机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告）公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易。

通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

(下转A11版)