基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　【重要提示】

　国投瑞银核心企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００６年３月６日（证监基金字［２００６］３８号文）批准公开发售。本基金基金合同于２００６年４月１９日正式生效。

　国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　本摘要所载内容截止日期为２０１３年１０月１９日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１３年９月３０日。有关财务数据未经审计。

　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１３年１１月８日对本招募说明书摘要（２０１３年１１月更新）进行了复核。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ

　住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层

　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　法定代表人：钱蒙

　设立日期：２００２年６月１３日

　批准设立机关：中国证监会

　批准设立文号：证监基金字【２００２】２５号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：壹亿元人民币

　存续期限：持续经营

　联系人：杨蔓

　客服电话：４００－８８０－６８６８

　传 真：（０７５５）８２９０４０４８

　股权结构：

　■

　（二）主要人员情况

　１、董事会成员

　钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁，国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理、中国包装总公司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。

　凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。

　王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。

　董日成先生，董事，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

　刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

　李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

　史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及ＩＰＯ、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

　龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

　２、监事会成员

　叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。

　展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

　黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部顾问。曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监，中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。

　３、公司高级管理人员及督察长

　刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

　盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。

　王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。

　包爱丽女士，督察长，副总经理，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。

　刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。

　４、本基金基金经理

　倪文昊先生，中国籍，中国药科大学学士。８年证券从业经历，曾任平安证券有限责任公司研究员、国泰君安证券有限责任公司研究员，２００９年７月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部，任行业研究员、基金经理助理。２０１２年１０月９日起任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金基金经理，２０１３年５月１１日起兼任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理。

　本基金历任基金经理：

　綦缚鹏先生，２０１０年４月２３日至２０１３年５月１０日；

　黄顺祥先生，２０１１年８月１７日至２０１２年１０月２０日；

　康晓云先生，２００６年４月１９日（本基金基金合同生效日）至２０１１年２月２２日；

　邢修元先生，２００６年４月１９日（本基金基金合同生效日）至２００７年１月３１日。

　５、投资决策委员会成员的姓名、职务

　（１）投资决策委员会召集人：刘新勇先生，总经理助理

　（２）投资决策委员会成员：

　孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理

　陈翔凯先生：固定收益部总监，基金经理

　何明女士：研究部副总监

　ＬＵ ＲＯＮＧＱＩＡＮＧ先生：量化投资部总监，基金经理

　杨俊先生：交易部总监

　刘杰文先生：专户投资部总监，投资经理

　（３）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

　６、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　成立时间：１９８４年１月１日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　联系人：赵会军

　（二）主要人员情况

　截至２０１３年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７９人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年９月，中国工商银行共托管证券投资基金３３７只，其中封闭式５只，开放式３３２只。自２００３年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　三、相关服务机构

　（一）销售机构

　１、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　法定代表人：钱蒙

　电话：（０７５５）８３５７５９９３、８３５７５９９２

　传真：（０７５５）８２９０４０４８、８２９０４００７

　联系人：曹丽丽、杨蔓

　客户电话：４００－８８０－６８６８

　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ

　２、代销机构

　（１）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　传真：０１０－６６１０７９１４

　联系人：陶仲伟

　客服电话：９５５８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

　法定代表人：王洪章

　电话：０１０－６７５９６０８４

　传真：０１０－６６２７５６５４

　联系人：王琳

　客服电话：９５５３３

　网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（３）中国银行股份有限公司

　住所：北京市复兴门内大街１ 号

　办公地址：北京市复兴门内大街１号

　法定代表人：田国立

　电话：０１０－６６５９６６８８

　联系人：客户服务中心

　客服电话：９５５６６

　网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　（４）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街６９ 号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９ 号

　法定代表人：蒋超良

　传真：０１０－８５１０９２１９

　联系人：客服中心

　客服电话：９５５９９

　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（５）交通银行股份有限公司

　住所：上海市银城中路１８８号

　办公地址：上海市银城中路１８８号

　法定代表人：牛锡明

　电话：０２１－５８７８１２３４

　传真：０２１－５８４０８４８３

　联系人：曹榕

　客服电话：９５５５９

　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　（６）中国光大银行股份有限公司

　住所：北北京市西城区太平桥大街２５号、甲２５号中国光大中心

　办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号

　法定代表人：唐双宁

　电话：０１０－６３６３６１５０

　传真：０１０－６３６３６１５７

　联系人：薛军丽

　客服电话：９５５９５

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（７）中国民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　法定代表人：董文标

　电话：０１０－５８５６０６６６

　传真：０１０－５７０９２６１１

　联系人：杨成茜

　客服电话：９５５６８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：田国立

　电话：０１０－６５５５８８８８

　传真：０１０－６５５５０８２７

　联系人：郭伟

　客服电话：９５５５８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（９）华夏银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街２２ 号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２ 号

　法定代表人：吴建

　电话：０１０－８５２３８８２０

　传真：０１０－８５２３８６８０

　联系人：刘军祥

　客服电话：９５５７７

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１０）北京银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　法定代表人：闫冰竹

　电话：０１０－６６２２３５８７

　传真：０１０－６６２２６０４５

　联系人：谢小华

　客服电话：９５５２６

　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　电话：０７５５－８３１９８８８８

　传真：０７５５－８３１９５０４９

　联系人：邓炯鹏

　客服电话：９５５５５

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（１２）平安银行股份有限公司

　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号

　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　电话：０２１－３８６３７６７３

　传真：０２１－５０９７９５０７

　客服电话：９５５１１－３

　公司网站： ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　（１３）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　办公地址：中山东一路１２号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：０２１－６１６１８８８８

　传真：０２１－６３６０４１９９

　联系人：高天 虞谷云

　客服电话：９５５２８

　公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１４）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３号

　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　法定代表人：李国华

　电话：０１０－６６４２１２００

　传真：０１０－６８８５８１１７

　联系人：陈春林

　客服电话：９５５８０

　公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　（１５）江苏吴江农村商业银行股份有限公司

　住所：江苏省苏州市吴江区中山南路１７７７ 号

　办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路１７７７ 号

　法定代表人：陆玉根

　电话：０５１２－６３９６９８４１

　传真：０５１２－６３９６９８４１

　联系人：王健

　客服电话：０５１２－９６０６８、４００－８６９６－０６８

　公司网站：ｗｗｗ．ｗｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　（１６）包商银行股份有限公司

　住所：内蒙古包头市钢铁大街６号

　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

　法定代表人：李镇西

　电话：０４７２－５１８９０５１

　传真：０４７２－５１８９０５７

　联系人：刘芳

　客服电话：９６０１６（内蒙、北京），９６７２１０（深圳、宁波），６５５５８５５５（成都）

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　（１７） 杭州联合农村商业银行股份有限公司

　住所：杭州市建国中路９９号

　办公地址：杭州市建国中路９９号

　法定代表人：张晨

　电话：０５７１—８７９２３３２４

　传真：０５７１—８７９２３３１４

　联系人：胡莹

　客服电话：９６５９２

　公司网址：ｗｗｗ．ｕｒｃｂ．ｃｏｍ

　（１８）大连银行股份有限公司

　住所：大连市中山区中山路８８号

　办公地址：大连市中山区上海路５１号

　法定代表人：陈占维

　电话：０４１１－８２３５６６２７

　传真：０４１１－８２３５６５９０

　联系人：李格格

　客服电话：４００６６４００９９

　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

　（１９）国泰君安证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　法定代表人：万建华

　电话：０２１－３８６７６６６６

　传真：０２１－３８６７０６６６

　联系人：芮敏祺

　客服电话：９５５２１

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（２０）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：王常青

　传真：０１０－６５１８２２６１

　联系人：权唐

　客服电话：４００８８８８１０８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（２１）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼

　法定代表人：何如

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　联系人：周杨

　客服电话：９５５３６

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２２）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：０７５５－８２９４３６６６

　传真：０７５５－８３７３４３４３

　联系人：林生迎

　客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２３）广发证券股份有限公司

　住所：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　办公地址：广东广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２４）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：陈有安

　电话：０１０－６６５６８４３０

　传真：０１０－６６５６８９９０

　联系人：田薇

　客服电话：４００－８８８－８８８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２５）海通证券股份有限公司

　住所：上海市广东路６８９号

　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　法定代表人：王开国

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－２３２１９１００

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：９５５５３

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（２６）华泰证券股份有限公司

　住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

　办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

　法定代表人：吴万善

　电话：０７５５－８２４９２１９３

　传真：０２５－５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳）

　联系人：庞晓芸

　客服电话：９５５９７

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２７）申银万国证券股份有限公司

　住所：上海市常熟路１７１号

　办公地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：储晓明

　电话：０２１－３３３８８２１５

　传真：０２１－３３３８８２２４

　联系人：曹晔

　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　（２８）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路２６８号

　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层

　法定代表人：兰荣

　电话：０５９１－３８１６２２１２

　传真：０５９１－３８５０７５３８

　联系人：黄英

　客服电话：９５５６２

　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２９）湘财证券有限责任公司

　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　法定代表人：林俊波

　电话：０２１－６８６３４５１８

　传真：０２１－６８８６５６８０

　联系人：赵小明

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　（３０）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　电话：０２１－２２１６９９９９

　传真：０２１－２２１６９１３４

　联系人：李芳芳

　客服电话：４００８８８８７８８、９５５２５

　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（３１）平安证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　电话：０７５５－２２６２６３９１

　传真：０７５５－８２４００８６２

　联系人：郑舒丽

　客服电话：９５５１１－８

　公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　（３２）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

　法定代表人：许刚

　电话：０２１－６８６０４８６６

　传真：０２１－５０３７２４７４

　联系人：李丹

　客服电话：４００－６２０－８８８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３３）国盛证券有限责任公司

　住所：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

　办公地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

　法定代表人：曾小普

　电话：０７９１－８６２８１３０５１

　传真：０７９１－８６２８５３３７

　联系人：陈明

　客服电话：４００８２２２１１１

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（３４）华安证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

　法定代表人：李工

　电话：０５５１－５１６１８２１

　传真：０５５１－５１６１６７２

　联系人：甘霖

　客服电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国）

　公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　（３５）中信证券（浙江）有限责任公司

　住所：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼

　办公地址：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼

　法定代表人：沈强

　电话：０５７１－８７１１２５０７

　传真：０５７１－８５７８３７７１

　联系人：王霈霈

　客服电话：０５７１－９５５４８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３６）中信万通证券有限责任公司

　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室

　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

　法定代表人：杨宝林

　电话：０５３２－８５０２２３２６

　传真：０５３２－８５０２２６０５

　联系人：吴忠超

　客服电话：９５５４８

　公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３７）齐鲁证券有限公司

　住所：山东省济南市经七路８６号

　办公地址：济南市经七路８６号

　法定代表人：李玮

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９１８５

　联系人：吴阳

　客服电话：９５５３８

　公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３８）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层

　法定代表人：牛冠兴

　电话：０７５５－８２５５８３０５

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　联系人：陈剑虹

　客服电话：４００８－００１－００１

　公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３９）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

　法定代表人：程宜荪

　电话：０１０－５８３２８１１２

　传真：０１０－５８３２８７４８

　联系人：牟冲

　客服电话：４００－８８７－８８２７

　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　（４０）国元证券股份有限公司

　住所：合肥市寿春路１７９号

　办公地址：合肥市寿春路１７９号

　法定代表人：蔡咏

　电话：０５５１－６２２５７０１２

　传真：０５５１－６２２７２１００

　联系人：祝丽萍

　客服电话：９５５７８

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４１）第一创业证券有限责任公司

　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　法定代表人：刘学民

　电话：０７５５－８２４８５０８７

　传真：０７５５－８２４８５０８１

　联系人：崔国良

　客服电话：４００－８８８－１８８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

　（４２）财通证券有限责任公司

　住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室

　法定代表人：沈继宁

　联系人：夏吉慧

　电话：０５７１－８７９２５１２９

　传真：０５７１－８７８１８３２９

　客服电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（４３）长城证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　法定代表人：黄耀华

　电话：０７５５－８３５１６２８９

　传真：０７５５－８３５１５５６７

　联系人：刘阳

　客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　（４４）渤海证券股份有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　法定代表人：杜庆平

　电话：０２２－２８４５１７０９

　传真：０２２－２８４５１８９２

　联系人：胡天彤

　客服电话：４００－６５１－５９８８

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　（４５）山西证券股份有限公司

　住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：０３５１－８６８６６５９

　传真：０３５１－８６８６６１９

　联系人：郭熠

　客服电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３

　公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４６）中国中投证券有限责任公司

　住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

　法定代表人：龙增来

　电话：０７５５－８２０２３４４２

　传真：０７５５－８２０２６５３９

　联系人：刘毅

　客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　（４７）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路３１８ 号２ 号楼２２ 层－２９ 层

　办公地址：上海市中山南路３１８ 号２ 号楼２１层－２９ 层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：０２１－６３３２５８８８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　联系人：胡月茹

　客服电话：９５５０３

　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４８）广州证券有限责任公司

　住所：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

　办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

　法定代表人：刘东

　电话：０２０－８８８３６９９９

　传真：０２０－８８８３６６５４

　联系人：林洁茹

　客服电话：０２０－９６１３０３

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４９）东莞证券有限责任公司

　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　法定代表人：张运勇

　电话：０７６９－２２１００１５５

　传真：０７６９－２２１１９４２６

　联系人：乔芳

　客服电话：０７６９－９６１１３０

　公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５０）东海证券有限责任公司

　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８层

　办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

　法定代表人：刘化军

　电话：０２１－２０３３３３３３

　传真：０２１－５０４９８８２５

　联系人：王一彦

　客服电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５１）上海证券有限责任公司

　住所：上海市西藏中路３３６号

　办公地址：上海市西藏中路３３６号

　法定代表人：龚德雄

　电话：０２１－５３５１９８８８

　传真：０２１－５３５１９８８８

　联系人：张瑾

　客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８

　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　（５２）国都证券有限责任公司

　住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　法定代表人：常喆

　电话：０１０－８４１８３３３３

　传真：０１０－８４１８３３１１

　联系人：黄静

　客服电话：４００－８１８－８１１８

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　（５３）国金证券股份有限公司

　住所：成都市东城根上街９５号

　办公地址：成都市东城根上街９５号

　法定代表人：冉云

　电话：０２８－８６６９００７０

　传真：０２８－８６６９０１２６

　联系人：刘一宏

　客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５４）万联证券有限责任公司

　住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

　办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

　法定代表人：张建军

　联系电话：０２０－３８２８６６５１

　传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

　联系人：王鑫

　客服电话：４００－８８８８－１３３

　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５５）江海证券有限公司

　住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　法定代表人：孙名扬

　电话：０４５１－８２３３６８６３

　传真：０４５１－８２２８７２１１

　联系人：张宇宏

　客服电话：４００－６６６－２２８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５６）华宝证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

　法定代表人：陈林

　电话：０２１－６８７７７２２２

　传真：０２１－６８７７７２２２

　联系人：汪明丽

　客服电话：４００－８２０－９８９８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（５７）财富证券有限责任公司

　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　法定代表人：孙智勇

　电话：０７３１－８４４０３３１９

　传真：０７３１－８４４０３４３９

　联系人：郭磊

　客服电话：０７３１－８４４０３３５０

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　（５８）华西证券有限责任公司

　住所：四川省成都市陕西街２３９号

　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

　法定代表人：杨炯洋

　电话：０２８－８３０２５７２３

　联系人：金达勇

　客服电话：４００８－８８８－８１８

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５９）方正证券股份有限公司

　住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　电话：０７３１－８５８３２５０３

　传真：０７３１－８５８３２２１４

　联系人：郭军瑞

　客服电话：９５５７１

　公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　（６０）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：高冠江

　电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　联系人：唐静

　客服电话：４００－８００－８８９９

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　（６１）宏源证券股份有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　法定代表人：冯戎

　电话：０１０－８８０８５８５８

　传真：０１０－８８０８５１９５

　联系人：李巍

　客服电话：４００８－０００－５６２

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　（６２）国联证券股份有限公司

　住所：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层

　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２

　法定代表人：姚志勇

　电话：０５１０－８２８３１６６２

　传真：０５１０－８２８３０１６２

　联系人：沈刚

　客服电话：９５５７０

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６３）中国国际金融有限公司

　住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

　法定代表人：金立群

　电话：０１０－６５０５１１６６

　传真：０１０－６５０５８０６５

　联系人：罗春蓉 武明明

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６４）华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

　法定代表人：黄金琳

　电话：０５９１－８７３８３６２３

　传真：０５９１－８７３８３６１０

　联系人：张腾

　客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６５）中航证券有限公司

　住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层

　办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层

　法定代表人：杜航

　电话：０７９１－８６７６８６８１

　传真：０７９１－８６７７０１７８

　联系人：戴蕾

　客服电话：４００－８８６６－５６７

　公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　（６６）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：０１０－８４５８８８８８

　传真：０１０－８４８６５５６０

　联系人：陈忠

　客服电话：９５５４８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（６７）华龙证券有限责任公司

　住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号

　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号

　法定代表人：李晓安

　电话：０９３１－４８９０６１９

　传真：０９３１－４８９０１６２８

　联系人：李昕田

　客服电话：４００－６８９－８８８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　（６８）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区月坛北街２６号

　办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层、５层

　法定代表人：宋德清

　电话：０１０－５８５６８２３５

　传真：０１０－５８５６８２８４

　联系人：黄恒

　客服电话：０１０－５８５６８１１８

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（６９）世纪证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层

　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层

　法定代表人：卢长才

　电话：０７５５－８３１９９５１１

　传真：０７５５－８３１９９５４５

　联系人：袁媛

　客服电话：０７５５－８３１９９５０９

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７０）中原证券股份有限公司

　住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　法定代表人：菅明军

　电话：０３７１－６５５８５２８７

　传真：０３７１－６５５８５６６５

　联系人：陈利民

　客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　（７１）厦门证券有限公司

　住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　法定代表人：傅毅辉

　电话：０５９２－５１６１６４２

　传真：０５９２－５１６１１４０

　联系人：赵钦

　客服电话：０５９２－５１６３５８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　（７２）爱建证券有限责任公司

　住所：上海市浦东世纪大道１６００ 号陆家嘴商务广场３２楼

　办公地址：上海市浦东世纪大道１６００ 号陆家嘴商务广场３２楼

　法定代表人：郭林

　电话：０２１－３２２２９８８８

　传真：０２１－６２８７８７８３

　联系人：戴莉丽

　客服电话：０２１－６３３４０６７８

　公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　（７３）财达证券有限责任公司

　住所：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　法定代表人：翟建强

　电话：０３１１－６６００６４０３

　传真：０３１１－６６００６２０１

　联系人：胡士光

　客服电话：４００６１２８８８８

　公司网址：ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ

　（７４）东北证券股份有限公司

　住所：长春市自由大路１１３８号

　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　法定代表人：矫正中

　电话：０４３１－８５０９６５１７

　传真：０４３１－８５０９６７９５

　联系人：安岩岩

　客服电话：４００－６００－０６８６

　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　（７５）日信证券有限责任公司

　住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融大厦１１层

　法定代表人：孔佑杰

　电话： ０１０－８３９９１７１６

　传真：０１０－８８０８６６３７

　联系人：陈文彬

　客服电话：４００－６６０－９８３９

　公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７６）民生证券有限责任公司

　住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

　法定代表人：余政

　电话：０１０－８５１２７９９９

　传真：０１０－８５１２７９１７

　联系人：赵明

　客户服务电话：４００－６１９－８８８８

　网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　（７７）东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区星阳街５号

　办公地址：苏州工业园区星阳街５号东吴证券大厦

　法定代表人：吴永敏

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　联系人：方晓丹

　客户服务电话：４００８－６０１－５５５

　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７８）国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路１３号

　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３ 楼

　法定代表人：张雅锋

　电话：０７５５－８３７０９３５０

　传真：０７５５－８３７００２０５

　联系人：牛孟宇

　客户服务电话：９５５６３

　网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７９）联讯证券有限责任公司

　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　法定代表人：徐刚

　电话：０７５２－２１１９３９１

　传真：０７５２－２１１９３９６

　联系人：丁宁

　客户服务电话：４００－８８８８－９２９

　（８０）华鑫证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

　法定代表人：洪家新

　电话：０２１－６４３３９０００

　传真：０２１－６４３３３０５１

　联系人：陈敏

　客服电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８

　公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８１）浙商证券股份有限公司

　住所：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座

　办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座

　法定代表人：吴承根

　电话：０２１－６４３１０５７２

　传真：０２１－６４７１３７９５

　联系人： 陆云

　客服电话：０５７１－９６７７７７

　公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８２）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

　法定代表人：林义相

　联系电话：０１０－６６０４５６０８

　传真：０１０－６６０４５５２１

　联系人：林爽

　客服电话：０１０－６６０４５６７８

　天相投顾网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８３）深圳众禄基金销售有限公司

　住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦Ｉ、Ｊ单元

　办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦Ｉ、Ｊ单元

　法定代表人：薛峰

　电话：０７５５－３３２２７９５０

　传真：０７５５－８２０８０７９８

　联系人：童彩平

　客户服务电话：４００６－７８８－８８７

　网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　（８４）上海好买基金销售有限公司

　住所：上海是虹口区场中路６８５弄３７号楼４４９室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

　法定代表人：杨文斌

　电话：０２１－５８８７００１１

　传真：０２１－６８５９６９１６

　联系人：张茹

　客户服务电话：４００－７００－９６６５

　网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　（８５）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：敖玲

　电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

　传真：０２１－５８７８７６９８

　联系人：敖玲

　客户服务电话：４００－０８９－１２８９

　网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（８６）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

　办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

　法定代表人：汪静波

　电话：０２１－３８６０２３７７

　传真：０２１－３８５０９７７７

　联系人：方成

　客户服务电话：４００－８２１－５３９９

　网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（８７）杭州数米基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

　办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

　法定代表人：陈柏青

　电话：０２１－６０８９ ７８６９；０５７１－２８８２ ９７９０

　传真：０５７１－２６６９８５３３

　联系人：周嬿旻

　客服电话：４０００－７６６－１２３

　公司网址：ｍａｒｋｅｔ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

　（８８）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层

　办公地址：上海市龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　电话：０２１－５４５０９９８８

　传真：０２１－６４３８５３０８

　客服电话：４００－１８１８－１８８

　公司网站：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８９）北京展恒基金销售有限公司

　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

　法定代表人：闫振杰

　电话：０１０－６２０２００８８－８００１

　传真：０１０－６２０２８９０１

　联系人：焦琳

　客服电话：４００－８８８－６６６１

　公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　（９０）浙江同花顺基金销售有限公司

　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

　法定代表人：凌顺平

　电话：０５７１－８８９１１８１８－８６５３

　传真：０５７１－８６８００４２３

　联系人：胡璇 杨翼

　客服电话：４００８－７７３－７７２

　公司网站：ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ

　（９１）和讯信息科技有限公司

　住所：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

　法定代表人：王莉

　电话：０２１－－２０８３５７８８

　传真：０２１－２０８３５８８５

　联系人：严跃俊

　客服电话：４００－９２０－００２２

　公司网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

　３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记人

　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层

　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　法定代表人：钱蒙

　电话：（０７５５）８３５７５８３６

　传真：（０７５５）８２９１２５３４

　联系人：冯伟

　客服电话：４００－８８０－６８６８

　（三）律师事务所

　名称：北京市金杜律师事务所

　住所：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层

　负责人：王玲

　经办律师：靳庆军、宋萍萍

　联系人：宋萍萍

　电话：（０１０）５８７８５５８８

　传真：（０１０）５８７８５５９９

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：安永华明会计师事务所

　住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

　执行事务合伙人：Ｎｇ Ａｌｖｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平

　电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８

　传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８

　签章注册会计师：昌华、王华

　联系人：李妍明

　四、基金的名称

　本基金名称：国投瑞银核心企业股票型证券投资基金。

　五、基金的类型

　本基金类型：股票型。基金运作方式：契约型、开放式。

　六、基金的投资目标

　本基金的投资目标为：追求基金资产长期稳定增值。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围包括股票、国债、金融债、公司债（含可转换公司债）、短期融资券、中央银行票据和其它货币市场工具，以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。其中，在股票投资方面，本基金采取选取核心企业股票的选股思路。

　核心企业是指具有核心竞争优势、良好的公司治理结构、可持续的盈利与现金流增长前景的上市公司。本基金从定性判断和定量分析两个方面，综合评估公司基本面，筛选核心企业股票。定量分析主要借鉴ＧＥＶＳ方法，而对于难以量化的指标，则由分析师给出定性判断，并在预测公司财务指标时全面考虑定性因素的影响。

　八、基金的投资策略

　本基金将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ投资管理经验，根据中国市场的特点，采取积极的投资管理策略。

　１、投资管理方法

　（１）本基金将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ投资管理流程和方法，并加以本土化。我们所借鉴的投资管理工具主要包括ＧＥＶＳ等股票估值方法和ＧＥＲＳ股票风险管理方法等。

　（２）投资决策流程

　国投瑞银投资决策流程见图１。

　图１ 国投瑞银投资决策流程

　■

　２、战略资产配置

　本基金战略资产配置遵循以下原则：

　（１）股票组合投资比例：６０～９５％。

　（２）债券组合投资比例：０～４０％。

　（３）现金和到期日不超过１年的政府债券不低于５％。

　调整股票资产和债券资产的具体配置比例，主要的依据是股票市场与债券市场的相对风险收益比较。基金投资组合自本基金合同生效之日起满六个月达到上述股票组合和债券投资比例要求。

　３、股票投资管理

　国投瑞银的投资决策，以自下而上的公司基本面分析为主，自上而下的研究为辅。两者在投资决策中是互动的， 国家和行业配置要依据自下而上的公司基本面分析，而公司分析的诸多前提条件又基于自上而下的宏观研究结果。

　本基金筛选核心企业股票、构建股票组合的步骤是：确定股票初选库、评价股票内在价值、风险管理、构建股票组合并对其进行动态调整。

　（１）全面考量公司基本面。本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。

　分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要说明做出财务预测（包括ＧＥＶＳ模型输入变量）的重要假设条件，并评估这些假设的可靠性，对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究，给出明确的公司评价和投资建议。

　（２）本基金借鉴ＧＥＶＳ，以合适方法估计股票投资价值。ＧＥＶＳ是ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ 在全球使用了２０多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率，得到各阶段现金流的现值总和，即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。借鉴ＧＥＶＳ方法，需要考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形。根据实际情况，我们不排斥选用其它合适的估值方法，如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、Ｐ／ＲＮＡＶ等方法。

　（３）构建（及调整）模拟组合。股票策略组借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ全球股票研究经验，评估股票投资价值，考量分析师最有价值的研究成果，在充分评估风险的基础上，构建（及调整）股票模拟组合。

　（４）风险管理与归因分析。在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴ＧＥＲＳ等风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。

　４、债券投资管理

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

股东名称	持股比例
国投信托有限公司	５１％
瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ）	４９％
合计	１００％

　（下转A30版）