■

■

■

■

■

■

■

（八）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。

３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

４、相关证券交易所、登记结算机构、申购赎回代理机构等因异常情况无法办理申购业务。

５、基金管理人开市前因异常情况未能公布申购赎回清单。

６、因异常情况导致申购赎回清单无法编制或编制不当。

７、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

８、在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。

９、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

３、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

４、证券交易所、登记结算机构、申购赎回代理机构等因异常情况无法办理赎回业务。

５、基金管理人开市前因异常情况未能公布申购赎回清单。

６、因异常情况导致申购赎回清单无法编制或编制不当。

７、在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。

８、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应及时公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

（十）其他申购赎回方式

１、基金管理人也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开始执行前予以公告。

２、ＥＴＦ联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ＥＴＦ，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。若本基金推出联接基金，在本基金上市之前，联接基金可以用股票或现金特殊申购本基金基金份额，不收取申购费用。

３、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。

４、在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。

５、基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，报中国证监会备案并公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

２、如发生暂停的时间为１日但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。

３、如发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。

（十二）基金份额的折算

为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理人可向登记结算机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理人应就其具体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管人。

１、基金份额折算比例的计算公式

假设基金份额折算日的基金资产净值为Ｘ、基金份额总额为Ｙ，标的指数收盘值为Ｉ，折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的对应关系为１：Ｋ，即基金份额折算后目标基金份额净值为Ｉ／Ｋ，则基金份额折算比例的计算公式为：

■

计算结果以四舍五入的方法保留小数点后８位。基金管理人根据上述折算比例，对各基金份额持有人持有的基金份额进行折算，折算后的基金份额采取截位法保留到整数位，由此产生的误差计入基金财产。

２、基金份额折算的举例

假设某投资人在基金份额折算前持有本基金基金份额５，０００份，基金份额折算日的基金资产净值为５，８２０，０００，３２０．５９元，折算前的基金份额总额为５，０３５，１７４，０００份，当日标的指数收盘值为１，２３３．６９，折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的对应关系为１：１０００，则折算比例和该投资人折算后的基金份额为：

（１）折算比例＝（５，８２０，０００，３２０．５９／５，０３５，１７４，０００）／（１２３３．６９／１０００）＝０．９３６９１９９４

（２）该投资人折算后的基金份额＝５，０００×０．９３６９１９９４＝４，６８４

基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。

（十三）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户（可补充其他情况）。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十四）基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

（十五）基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。

十四、备查文件目录

（一）中国证监会核准万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；

（二）《万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

（三）《万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）关于申请募集万家上证３８０交易型开放式指数证券投资基金之法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

万家基金管理有限公司

２０１３年１１月２７日

附件：基金合同摘要

一、基金合同当事人的的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（１）分享基金财产收益；

（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（７）监督基金管理人的投资运作；

（８）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（１）认真阅读并遵守《基金合同》；

（２）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

（３）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（４）交纳基金认购、申购、对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（６）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（７）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（１）依法募集资金；

（２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（４）销售基金份额；

（５）按照规定召集基金份额持有人大会；

（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（８）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（１６）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（１７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（１）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

（２）办理基金备案手续；

（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， 不得利用基金财产为基金份额持有人以外的人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（７）依法接受基金托管人的监督；

（８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（１５）按照有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

（２５）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（２６）建立并保存基金份额持有人名册；

（２７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金托管人的权利与义务

１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（４）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

（５）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为基金份额持有人以外的人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

（１２）保管基金份额持有人名册；

（１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１６）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金不设基金份额持有人大会日常机构，但基金存续过程中根据实际需要，经基金份额持有人大会决议通过后可以设立基金份额持有人大会日常机构。

（一）召开事由

１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（１）终止《基金合同》；

（２）更换基金管理人；

（３）更换基金托管人；

（４）转换基金运作方式；

（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（６）变更基金类别；

（７）本基金与其他基金的合并；

（８）变更基金投资目标、范围或策略；

（９）变更基金份额持有人大会程序；

（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（１）调低基金管理费、基金托管费；

（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（６）当《基金合同》规定的持有人大会条款与现行法律法规有冲突之处时，相关条款以现行法律法规为准，并根据监管机构要求进行《基金合同》修改；

（７）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式（如增加场外申赎）及申购对价、赎回对价组成；

（８）在不违反法律法规的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；

（９）在不违反法律法规的情况下，本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；

（１０）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

２、基金管理人未按规定召集或不能召开的，由基金托管人召集；

３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人（如基金份额持有人大会设有日常机构则向基金份额持有人日常机构，下同）提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人（如基金份额持有人大会设有日常机构则向基金份额持有人日常机构，下同）提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

６、基金份方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前３０日，在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（１）会议召开的时间、地点和会议形式；

（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（４）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（５）会务常设联系人姓名及联系电话；

（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（７）召集人需要通知的其他事项。

２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额持有人参加，方可召开。

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以再原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

１、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（１）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

（２）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

（４）上述第（３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

（５）会议通知公布前报中国证监会备案。

３、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

（五）议事内容与程序

１、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３０日前提交召集人并由召集人公告。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开３０日前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

（１）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

（２）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于３个月且不多于６个月。法律法规另有规定除外。

基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

２、议事程序

（１）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

（２）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（七）计票

１、现场开会

（１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

２、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自在中国证监会完成备案手续之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（九）关于本基金的联接基金所持本基金份额行使表决权的方式

如果本基金推出联接基金，鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性，联接基金的持有人可以凭所持有的联接基金份额行使与本基金相关的持有人权利，如本基金基金份额持有人大会召集权、直接参加本基金基金份额持有人大会的表决权。计算参会份额和计票时，联接基金基金份额持有人的参会份额数和票数按权益登记日联接基金所持有的本基金的基金份额、该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例折算。

（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）基金收益分配原则

１、每份基金份额享有同等分配权。

２、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到１％以上时，可进行收益分配。

３、基金收益分配采用现金方式。

４、在符合基金收益分配条件的情况下，本基金收益每年最多分配４次，每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。

５、若基金合同生效不满３个月则可不进行收益分配。

６、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在遵守法律法规的前提下，基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。

（二）基金收益分配数额的确定原则

１、在收益评价日，基金管理人计算基金累计报酬率、标的指数同期累计报酬率。 基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算后的基金份额净值之比减去１乘以１００％；标的指数同期累计报酬率为收益评价日标的指数收盘价与基金份额折算日标的指数收盘价之比减去１乘以１００％。 基金管理人将以此计算截至收益评价日基金超过标的指数的超额收益率，即超额收益率＝基金累计报酬率－标的指数同期累计报酬率。 当超额收益率超过１％时，基金管理人有权进行收益分配。

２、计算截至基金收益评价日本基金的可供分配利润，并根据前述原则确定收益分配比例。

３、每份基金份额的应分配收益为上述基金可供分配利润乘以收益分配比例，计算基金收益分配金额，然后除以基金收益评价日发售在外的基金份额总额，保留小数点后４位，第５位舍去。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（四）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

（五）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、标的指数许可使用费；

４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

６、基金份额持有人大会费用；

７、基金的证券交易或结算产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）；

８、基金的银行汇划费用；

９、基金上市初费及年费；

１０、基金的登记结算费用；

１１、基金收益分配中发生的费用；

１２、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在相关公告中载明。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．５０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．５０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至最近可支付日。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至最近可支付日。

３、标的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方式见招募说明书。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

上述“一、基金费用的种类中第４－１２项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

五、基金财产的投资范围和投资限制

（一）投资范围

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地追踪目标指数，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证、新股、存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的９０％。

（二）投资限制

１、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（１）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

（２）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；

（３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

（４）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（５）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

（６）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

（７）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

（８）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

（９）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（１０）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

（１１）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％，在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资产净值的１００％；

（１２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

２、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（１）承销证券；

（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（５）向基金管理人、基金托管人出资；

（６）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（７）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

六、基金资产的估值

（一）估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（二）估值方法

１、证券交易所上市的有价证券的估值

（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

３、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

４、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

６、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

７、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

８、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（三）估值程序

１、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．０００１元，小数点后第５位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

２、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

１、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案，并在指定媒体公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

１、基金份额持有人大会决定终止；

２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接；

３、《基金合同》约定的其他情形；

４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

４、基金财产清算程序：

（１）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（３）对基金财产进行估值和变现；

（４）制作清算报告；

（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（７）对基金财产进行分配；

５、基金财产清算的期限为６个月。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存２０年以上。

八、争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

《基金合同》受中国法律管辖。

九、基金合同的效力

《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

１、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。

２、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。

３、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

４、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

５、《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

６００６３９	浦东金桥	２００	允许	１０％
６００１７５	美都控股	７００	允许	１０％
６００６３８	新 黄 浦	３００	允许	１０％
６００６４８	外 高 桥	１００	允许	１０％
６０００７０	浙江富润	１００	允许	１０％
６００５１０	黑 牡 丹	２００	允许	１０％
６０３００１	奥康国际	１００	允许	１０％
６００９８７	航民股份	２００	允许	１０％
６０１５６６	九 牧 王	１００	允许	１０％
６００６２６	申达股份	３００	允许	１０％
６０１７１８	际华集团	８００	允许	１０％
６００１３１	岷江水电	２００	允许	１０％
６００３１０	桂东电力	１００	允许	１０％
６００２８３	钱江水利	１００	允许	１０％
６００３９６	金山股份	２００	允许	１０％
６００１１６	三峡水利	１００	允许	１０％
６００６４４	乐山电力	２００	允许	１０％
６００９９５	文山电力	３００	允许	１０％
６００１０１	明星电力	２００	允许	１０％
６００９７９	广安爱众	３００	允许	１０％
６００３３３	长春燃气	２００	允许	１０％
６０００２１	上海电力	４００	允许	１０％
６００２３６	桂冠电力	６００	允许	１０％
６０００９８	广州发展	４００	允许	１０％
６００３２３	南海发展	３００	允许	１０％
６００５０９	天富热电	３００	允许	１０％
６０１１３９	深圳燃气	３００	允许	１０％
６００８７４	创业环保	３００	允许	１０％
６００８６４	哈投股份	２００	允许	１０％
６００５７８	京能电力	３００	允许	１０％
６００２９２	中电远达	１００	允许	１０％
６０１１５８	重庆水务	７００	允许	１０％
６００８６３	内蒙华电	１４００	允许	１０％
６００６４２	申能股份	１６００	允许	１０％
６００８８６	国投电力	２４００	允许	１０％
６０１９９１	大唐发电	２１００	允许	１０％
６０１００３	柳钢股份	４００	允许	１０％
６００５８１	八一钢铁	３００	允许	１０％
６００５０７	方大特钢	４００	允许	１０％
６００７８４	鲁银投资	３００	允许	１０％
６００３０７	酒钢宏兴	９００	允许	１０％
６００８０８	马钢股份	１７００	允许	１０％
６００００５	武钢股份	２８００	允许	１０％
６００６２３	双钱股份	１００	允许	１０％
６０１１１３	华鼎锦纶	１００	允许	１０％
６００４２３	柳化股份	２００	允许	１０％
６００３３９	天利高新	３００	允许	１０％
６０１２０８	东材科技	２００	允许	１０％
６００６１８	氯碱化工	２００	允许	１０％
６００２３０	沧州大化	１００	允许	１０％
６００３６７	红星发展	１００	允许	１０％
６００３７８	天科股份	１００	允许	１０％

６０００７５	新疆天业	２００	允许	１０％
６０１２３３	桐昆股份	２００	允许	１０％
６００４６９	风神股份	２００	允许	１０％
６０３０７７	和邦股份	１００	允许	１０％
６００２４９	两 面 针	３００	允许	１０％
６００２２７	赤 天 化	５００	允许	１０％
６０１０５８	赛轮股份	２００	允许	１０％
６０００７８	澄星股份	３００	允许	１０％
６０１６７８	滨化股份	２００	允许	１０％
６００５８９	广东榕泰	３００	允许	１０％
６００４７０	六国化工	３００	允许	１０％
６００１７６	中国玻纤	２００	允许	１０％
６００２５１	冠农股份	１００	允许	１０％
６００４８６	扬农化工	１００	允许	１０％
６０１２１６	内蒙君正	３００	允许	１０％
６００３８９	江山股份	１００	允许	１０％
６００４２６	华鲁恒升	５００	允许	１０％
６００４５８	时代新材	３００	允许	１０％
６０００９６	云 天 化	４００	允许	１０％
６００４０９	三友化工	８００	允许	１０％
６００３８７	海越股份	２００	允许	１０％
６００５２７	江南高纤	６００	允许	１０％
６００６８８	上海石化	１０００	允许	１０％
６００５９６	新安股份	４００	允许	１０％
６００３５２	浙江龙盛	７００	允许	１０％
６００３５３	旭光股份	１００	允许	１０％
６００５６０	金自天正	１００	允许	１０％
６００５９２	龙溪股份	１００	允许	１０％
６０１５６７	三星电气	１００	允许	１０％
６０１０３８	一拖股份	１００	允许	１０％
６０１３１３	江南嘉捷	１００	允许	１０％
６００４７５	华光股份	１００	允许	１０％
６００１１４	东睦股份	１００	允许	１０％
６０１１００	恒立油缸	１００	允许	１０％
６００３７５	华菱星马	１００	允许	１０％
６０１７００	风范股份	１００	允许	１０％
６００２６８	国电南自	２００	允许	１０％
６００３８２	广东明珠	２００	允许	１０％
６００５０１	航天晨光	２００	允许	１０％
６０１９０８	京 运 通	２００	允许	１０％
６０１２２２	林洋电子	１００	允许	１０％
６００４０１	海润光伏	２００	允许	１０％
６００５７７	精达股份	３００	允许	１０％
６０１６１６	广电电气	４００	允许	１０％
６００４６８	百利电气	１００	允许	１０％
６０１１２６	四方股份	１００	允许	１０％
６００８６９	远东电缆	２００	允许	１０％
６００８１５	厦工股份	４００	允许	１０％
６００１７２	黄河旋风	３００	允许	１０％
６００４１６	湘电股份	３００	允许	１０％
６００４８１	双良节能	２００	允许	１０％
６００７６１	安徽合力	３００	允许	１０％
６００５３７	亿晶光电	２００	允许	１０％
６００５８０	卧龙电气	４００	允许	１０％
６０１３６９	陕鼓动力	３００	允许	１０％
６００５８２	天地科技	３００	允许	１０％
６００５２５	长园集团	４００	允许	１０％
６００１１２	长征电气	２００	允许	１０％
６０１１７９	中国西电	１１００	允许	１０％
６００５１７	置信电气	３００	允许	１０％
６０１１０６	中国一重	１８００	允许	１０％
６００３１２	平高电气	５００	允许	１０％
６００８３５	上海机电	３００	允许	１０％
６０１８７７	正泰电器	２００	允许	１０％
６００１１０	中科英华	８００	允许	１０％
６０１７２７	上海电气	１４００	允许	１０％
６００４９９	科达机电	４００	允许	１０％
６００３８８	龙净环保	２００	允许	１０％
６００６１９	海立股份	１００	允许	１０％
６０３３６６	日出东方	１００	允许	１０％

６００９８３	合肥三洋	１００	允许	１０％
６００８３９	四川长虹	２６００	允许	１０％
６０１７８９	宁波建工	１００	允许	１０％
６０１６３６	旗滨集团	１００	允许	１０％
６００３１８	巢东股份	１００	允许	１０％
６００４４９	宁夏建材	２００	允许	１０％
６００４９１	龙元建设	４００	允许	１０％
６０００３９	四川路桥	３００	允许	１０％
６００４２５	青松建化	５００	允许	１０％
６０１８８６	江河创建	２００	允许	１０％
６００４９６	精工钢构	３００	允许	１０％
６００６６８	尖峰集团	２００	允许	１０％
６００５８６	金晶科技	７００	允许	１０％
６００８０１	华新水泥	２００	允许	１０％
６００５４５	新疆城建	４００	允许	１０％
６００５０２	安徽水利	４００	允许	１０％
６００７２０	祁 连 山	４００	允许	１０％
６００８２０	隧道股份	４００	允许	１０％
６００２８４	浦东建设	３００	允许	１０％
６００１７０	上海建工	６００	允许	１０％
６００８８１	亚泰集团	１３００	允许	１０％
６００５４８	深 高 速	２００	允许	１０％
６０１５１８	吉林高速	３００	允许	１０％
６０３１６７	渤海轮渡	１００	允许	１０％
６０１００８	连 云 港	３００	允许	１０％
６０００１２	皖通高速	２００	允许	１０％
６００８９７	厦门空港	１００	允许	１０％
６００５６１	江西长运	１００	允许	１０％
６０３１２８	华贸物流	１００	允许	１０％
６０１１０７	四川成渝	５００	允许	１０％
６００３６８	五洲交通	３００	允许	１０％
６００１９０	锦 州 港	４００	允许	１０％
６００６９２	亚通股份	２００	允许	１０％
６００６７６	交运股份	３００	允许	１０％
６０１０００	唐 山 港	６００	允许	１０％
６０１８８０	大 连 港	７００	允许	１０％
６００１０６	重庆路桥	５００	允许	１０％
６００６６２	强生控股	４００	允许	１０％
６０００２６	中海发展	４００	允许	１０％
６００２７０	外运发展	３００	允许	１０％
６０００３３	福建高速	１０００	允许	１０％
６００３５０	山东高速	７００	允许	１０％
６００４２８	中远航运	６００	允许	１０％
６００００４	白云机场	３００	允许	１０％
６００５７５	芜 湖 港	７００	允许	１０％
６００２６９	赣粤高速	８００	允许	１０％
６０００１７	日 照 港	１１００	允许	１０％
６００６１１	大众交通	４００	允许	１０％
６００３７７	宁沪高速	５００	允许	１０％
６００７８７	中储股份	３００	允许	１０％
６０１８７２	招商轮船	１３００	允许	１０％
６００１２５	铁龙物流	６００	允许	１０％
６００７１７	天 津 港	６００	允许	１０％
６０１３３３	广深铁路	２０００	允许	１０％
６０１０１８	宁 波 港	２７００	允许	１０％
６００１５３	建发股份	９００	允许	１０％
６０００１８	上港集团	１５００	允许	１０％
６００００９	上海机场	７００	允许	１０％
６０３７６６	隆鑫通用	１００	允许	１０％
６００２６２	北方股份	１００	允许	１０％
６００１８４	光电股份	１００	允许	１０％
６００３４３	航天动力	１００	允许	１０％
６００５２３	贵航股份	１００	允许	１０％
６００４８０	凌云股份	２００	允许	１０％
６００９９０	四创电子	１００	允许	１０％
６０１７７７	力帆股份	２００	允许	１０％
６０１９６５	中国汽研	１００	允许	１０％
６０１８９０	亚星锚链	２００	允许	１０％
６００３０３	曙光股份	３００	允许	１０％
６００３９１	成发科技	１００	允许	１０％

６００６８５	广船国际	２００	允许	１０％
６００３３５	国机汽车	１００	允许	１０％
６００４９５	晋西车轴	１００	允许	１０％
６００７４２	一汽富维	１００	允许	１０％
６００６８６	金龙汽车	２００	允许	１０％
６００９６７	北方创业	２００	允许	１０％
６０１２５８	庞大集团	６００	允许	１０％
６０００３８	哈飞股份	１００	允许	１０％
６００４３５	北方导航	３００	允许	１０％
６００８７９	航天电子	６００	允许	１０％
６００８０５	悦达投资	５００	允许	１０％
６０１２３８	广汽集团	６００	允许	１０％
６００６６０	福耀玻璃	１０００	允许	１０％
６００８３０	香溢融通	２００	允许	１０％
６００７８３	鲁信创投	２００	允许	１０％
６００６３５	大众公用	９００	允许	１０％
６００３７１	万向德农	１００	允许	１０％
６００９７５	新 五 丰	１００	允许	１０％
６０００９７	开创国际	１００	允许	１０％
６００４３８	通威股份	２００	允许	１０％
６００２５７	大湖股份	２００	允许	１０％
６００４６７	好 当 家	３００	允许	１０％
６００１９５	中牧股份	１００	允许	１０％
６００２９８	安琪酵母	１００	允许	１０％
６００２０１	金宇集团	２００	允许	１０％
６０１９９６	丰林集团	１００	允许	１０％
６０１５１５	东风股份	１００	允许	１０％
６００３０８	华泰股份	６００	允许	１０％
６００９６３	岳阳林纸	５００	允许	１０％
６００３３７	美克股份	３００	允许	１０％
６０００６９	银鸽投资	４００	允许	１０％
６００４３９	瑞 贝 卡	５００	允许	１０％
６００６１２	老 凤 祥	１００	允许	１０％
６００２１０	紫江企业	８００	允许	１０％
６００９７８	宜华木业	６００	允许	１０％
６００４３３	冠豪高新	６００	允许	１０％
６００９８１	汇鸿股份	２００	允许	１０％
６００８２８	成商集团	２００	允许	１０％
６００８５７	工大首创	１００	允许	１０％
６００２７８	东方创业	１００	允许	１０％
６０１０１０	文峰股份	２００	允许	１０％
６００１２８	弘业股份	１００	允许	１０％
６００７８５	新华百货	１００	允许	１０％
６００７１２	南宁百货	３００	允许	１０％
６００３２７	大 东 方	２００	允许	１０％
６００６８２	南京新百	２００	允许	１０％
６００７７８	友好集团	２００	允许	１０％
６００６９７	欧亚集团	１００	允许	１０％
６００２８０	中央商场	１００	允许	１０％
６００８５８	银座股份	３００	允许	１０％

６００２３８	海南椰岛	３００	允许	１０％
６０００７３	上海梅林	２００	允许	１０％
６００３００	维维股份	６００	允许	１０％
６０００５９	古越龙山	３００	允许	１０％
６００８７２	中炬高新	６００	允许	１０％
６００５９７	光明乳业	３００	允许	１０％
６００８４５	宝信软件	１００	允许	１０％
６００４４６	金证股份	１００	允许	１０％
６０１８０１	皖新传媒	１００	允许	１０％
６００７５６	浪潮软件	２００	允许	１０％
６００５５１	时代出版	１００	允许	１０％
６００８３１	广电网络	３００	允许	１０％
６０００８８	中视传媒	１００	允许	１０％
６００３７３	中文传媒	１００	允许	１０％
６００４１０	华胜天成	４００	允许	１０％
６００８２５	新华传媒	４００	允许	１０％
６００６３３	浙报传媒	１００	允许	１０％
６０１０９８	中南传媒	４００	允许	１０％
６００５７０	恒生电子	３００	允许	１０％
６００７１８	东软集团	６００	允许	１０％
６００８８０	博瑞传播	３００	允许	１０％
６００８３２	东方明珠	１１００	允许	１０％
６００８０４	鹏 博 士	１０００	允许	１０％
６００３４５	长江通信	１００	允许	１０％
６００８５０	华东电脑	１００	允许	１０％
６００４８７	亨通光电	１００	允许	１０％
６００７７６	东方通信	３００	允许	１０％
６００２８９	亿阳信通	３００	允许	１０％
６００５２２	中天科技	４００	允许	１０％
６００５１３	联环药业	１００	允许	１０％
６００８３３	第一医药	１００	允许	１０％
６００８２９	三精制药	１００	允许	１０％
６００６６６	西南药业	１００	允许	１０％
６００５６８	中珠控股	２００	允许	１０％
６００４８８	天药股份	３００	允许	１０％
６００９７６	武汉健民	１００	允许	１０％
６００４７９	千金药业	１００	允许	１０％
６００３２９	中新药业	２００	允许	１０％
６００２８５	羚锐制药	２００	允许	１０％
６００４２０	现代制药	１００	允许	１０％
６００３８０	健 康 元	４００	允许	１０％
６００９９３	马 应 龙	１００	允许	１０％
６００７５０	江中药业	１００	允许	１０％
６００３５１	亚宝药业	４００	允许	１０％
６００１６１	天坛生物	２００	允许	１０％
６００５１１	国药股份	２００	允许	１０％
６００５７２	康 恩 贝	３００	允许	１０％
６００９９８	九 州 通	３００	允许	１０％
６００６６４	哈药股份	７００	允许	１０％
６００４２２	昆明制药	２００	允许	１０％
６００２００	江苏吴中	４００	允许	１０％
６００５２１	华海药业	３００	允许	１０％
６００５８７	新华医疗	１００	允许	１０％
６００５５７	康缘药业	２００	允许	１０％
６００５９４	益佰制药	２００	允许	１０％
６００２６７	海正药业	４００	允许	１０％
６００４３６	片 仔 癀	１００	允许	１０％
６００８６７	通化东宝	５００	允许	１０％
６０００７９	人福医药	３００	允许	１０％
６０３３９９	新 华 龙	１００	允许	１０％
６０１１３７	博威合金	１００	允许	１０％
６０１６７７	明泰铝业	１００	允许	１０％
６０１３８８	怡球资源	１００	允许	１０％
６００６８７	刚泰控股	１００	允许	１０％
６００６７３	东阳光铝	２００	允许	１０％
６００５３１	豫光金铅	１００	允许	１０％
６００４５９	贵研铂业	１００	允许	１０％
６００８８８	新疆众和	３００	允许	１０％
６００５９５	中孚实业	５００	允许	１０％
６００１３９	西部资源	３００	允许	１０％

６００７９０	轻 纺 城	３００	允许	１０％
６００８２６	兰生股份	１００	允许	１０％
６００８２４	益民集团	４００	允许	１０％
６００６２８	新 世 界	３００	允许	１０％
６００７２９	重庆百货	１００	允许	１０％
６０００５６	中国医药	１００	允许	１０％
６００１２０	浙江东方	２００	允许	１０％
６００１２２	宏图高科	６００	允许	１０％
６００７０４	物产中大	３００	允许	１０％
６００７５５	厦门国贸	７００	允许	１０％
６００５００	中化国际	５００	允许	１０％
６００８５９	王 府 井	２００	允许	１０％
６００８２７	友谊股份	５００	允许	１０％
６００６９４	大商股份	２００	允许	１０％
６０１９３３	永辉超市	５００	允许	１０％
６００６５５	豫园商城	８００	允许	１０％
６００５５９	老白干酒	１００	允许	１０％
６００１９７	伊 力 特	２００	允许	１０％
６００６１６	金枫酒业	２００	允许	１０％
６００８７３	梅花集团	４００	允许	１０％